Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".
III. Обязанности специализированного депозитария
5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:
исполняет поручения государственной управляющей компании по
передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений;
дает государственной управляющей компании согласие на списание
(выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав
средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче)
этих средств.
6. Специализированный депозитарий заключает с государственной
управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным
депозитарием.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит
копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных
накоплений, переданных Фондом в доверительное управление
государственной управляющей компании, и документы, связанные с
осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей
компании, до заключения договора между Фондом и другим
специализированным депозитарием об оказании специализированным
депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда, и до передачи специализированному депозитарию прав и
обязанностей в соответствии с договором.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Министерство
финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе
осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего
за днем их выявления, путем направления электронного документа либо
сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Фонд,
Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг информацию о всех сделках, совершаемых
государственной управляющей компанией со средствами пенсионных
накоплений, по форме, установленной Министерством финансов Российской
Федерации по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа
месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8
настоящего договора.
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный
депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех документов, связанных с
исполнением обязанностей по настоящему договору, другому
специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил
соответствующий договор.
11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в
который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе
или электронного документа о прекращении (расторжении) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенного Фондом с государственной управляющей компанией,
прекращает исполнение поручений государственной управляющей компании о
передаче ценных бумаг и выдачу государственной управляющей компании
согласия на списание (выдачу) средств.
12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации, передачу
государственной управляющей компанией активов Фонду в случае
прекращения (расторжения) договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в
обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.
13. Специализированный депозитарий направляет нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования ответственности
специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений,
внесенных в указанный договор, в Фонд и Министерство финансов
Российской Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого
договора или внесения в него изменений и дополнений.
14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в течение
месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные
копии согласованного с Фондом регламента специализированного
депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия
специализированного депозитария с Фондом, и регламента
специализированного депозитария, устанавливающего порядок
взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
15. Внесение изменений и дополнений в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом,
осуществляется по согласованию с Фондом.
16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих
дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и
дополнений.
17. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей
по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению
доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем,
чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а
также не передавали ее третьим лицам.
18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий
день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в
которые государственной управляющей компанией размещены средства
пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им результатов с
результатами аналогичных расчетов государственной управляющей
компании, а также ежедневно представляет в Фонд и Министерство
финансов Российской Федерации в порядке, предусмотренном пунктом 8
настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости
чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной
управляющей компании.
19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,
предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого
заключен настоящий договор.
Специализированный депозитарий уведомляет Фонд и Министерство
финансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 8
настоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении действия
или об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, о
применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и
принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного
депозитария.
20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,
предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации:
об аннулировании или приостановлении действия лицензии
специализированного депозитария;
об изменении учредительных документов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности
специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного
депозитария.
21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,
установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми
актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
|
Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".