ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ. Распоряжение. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.12.03 03-2962/Р

Глава 7. Регулирование брокерской
                       и дилерской деятельности

     Брокерская деятельность  на  рынке  ценных   бумаг.   Определение
дилерской деятельности. Требования к брокерам и дилерам при совмещении
ими различных видов  профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных
бумаг.  Ограничение  на совмещение брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
     Существенные условия,   которые   должен   содержать  договор  на
брокерское обслуживание клиента.  Типы клиентских счетов,  открываемых
брокерской компанией.
     Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
     Противодействие легализации   (отмывания)   доходов,   полученных
преступным путем.