Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ".
1.2. Нормативные требования к совершению операций
в реестре
Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых
счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента,
лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды
зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный
управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица:
необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета
"ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного
распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности
залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее
содержание. Требования к журналу учета входящих документов,
регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных
сертификатов.
Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и
необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в
информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и
условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные
бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на
ценные бумаги. Сверка подлинности подписи зарегистрированного лица на
передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи
в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче
ценных бумаг при совершении сделки. Особенности перехода прав
собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными
бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными
бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами,
принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности.
Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав
собственности при наследовании, по решению суда, а также при
реорганизации зарегистрированного лица.
Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом
акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных
бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об
аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения,
включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия
регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки
списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по
ценным бумагам. Действия регистратора по подготовке списка акционеров,
имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального
держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.
Условия возникновения и обращения частей акций (дробных акций).
Особенности учета прав на дробные акции.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому
счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения
этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении
ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в
реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в
связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для
этого документы. Внесение в реестр записей о зачислении и списании
ценных бумаг со счета номинального держателя. Операции с сертификатами
ценных бумаг. Условия закрытия и объединения счетов зарегистрированных
лиц.
Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра.
Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным
органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании
ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления
выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому
счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре.
Требования к документообороту регистратора, правила приема и
требования к документам, поступающим к регистратору. Способы
предоставления распоряжений регистратору. Сроки и порядок хранения
документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования
к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра,
Правилам внутреннего документооборота и контроля. Требования к
помещениям, оборудованию и программному обеспечению регистратора.
Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ".