ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. Распоряжение. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.03.04 04-696/Р

1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
                      совершаемым депозитариями
     
     Требования к депозитарному учету.  Документы депозитарного учета.
Правила  ведения  депозитарного  учета  ценных  бумаг.  Формы  учетных
регистров:  анкеты и журналы.  Учетные  регистры,  входящие  в  состав
материалов   депозитарного  учета.  Определение  счета  депо.  Принцип
двойной записи.  Основания для совершения записей по счету депо.  Виды
поручений    и   требования   к   оформлению   поручений.   Содержание
операционного  журнала  счета  депо.  Отчеты  о  выполнении  операций:
правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов.
Способы  учета   ценных   бумаг   клиентов:   открытый,   закрытый   и
маркированный.
     Понятие депозитарных операций.  Классы  депозитарных  операций  и
комплексная  депозитарная операция.  Виды инвентарных операций.  Виды,
особенности и  правила  совершения  операций  снятия  ценных  бумаг  с
хранения и/или учета.  Документы, являющиеся основаниями приема ценных
бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа
в  зачислении ценных бумаг.  Условия прекращения учета документарных и
бездокументарных ценных бумаг.  Основания  для  отказа  в  прекращении
хранения  и  учета.  Виды операций перевода ценных бумаг.  Основания и
правила  осуществления  операций  внутридепозитарного  перевода.  Виды
операций  перемещения  ценных  бумаг  и  основания  для  осуществления
операций перемещения.
     Понятие административных  операций.  Порядок открытия счета депо.
Документы,  предоставляемые  при  открытии  счета  депо.   Особенности
открытия  счета  депо  юридическим  лицам (резидентам и нерезидентам).
Основания для открытия счета депо  места  хранения.  Порядок  закрытия
счета   депо.   Процедура  изменения  анкетных  данных.  Назначение  и
основания операции блокировки ценных бумаг,  информация,  отражаемая в
учете  при  блокировке  ценных бумаг.  Основания для снятия блокировки
ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
     Понятие информационных  операций.  Типы  выписок  по  счету депо.
Сроки  и  основания  предоставления  выписки.  Определение  глобальной
операции.  Сущность  и  основания  операции  конвертации ценных бумаг.
Обязанности депозитария при  проведении  операций  конвертации  ценных
бумаг.  Понятие  и  условия  осуществления  операции  погашения ценных
бумаг.  Операция начисления доходов  ценными  бумагами  и  обязанности
депозитария   при   исполнении  этой  операции.  Порядок  отражения  в
депозитарном  учете  операций  объединения   дополнительных   выпусков
эмиссионных   ценных  бумаг  и  аннулирования  индивидуальных  номеров
(кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
     Условия осуществления  депозитарной деятельности как неотъемлемая
часть депозитарного  договора.  Виды  внутренних  документов,  которые
обязан  разработать  и утвердить депозитарий.  Организация внутреннего
контроля депозитария,  назначение  операционного  контроля,  процедуры
сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.