ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. Распоряжение. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.03.04 04-696/Р

3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
                учетной системы на рынке ценных бумаг
     
     Риски учетной системы  на  рынке  ценных  бумаг  как  вероятности
убытков (упущенной выгоды),  возникающих в деятельности депозитариев и
их клиентов.  Операционный риск  как  основной  вид  риска,  присущего
учетной   системе   на  рынке  ценных  бумаг.  Факторы,  приводящие  к
возникновению операционного риска.  Организация внутреннего контроля и
аудита  деятельности  депозитариев  как  способ  снижения операционных
рисков.  Риски,  связанные  с  конфликтом  интересов  при   совмещении
депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.