ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ПРОТИВ КОРРУПЦИИ. Конвенция. Организация Объединенных Наций (ООН). 31.10.03

Статья 14
                   Меры по предупреждению отмывания
                           денежных средств

     1. Каждое государство-участник:
     a) устанавливает всеобъемлющий внутренний режим  регулирования  и
надзора в отношении банков и небанковских финансовых учреждений, в том
числе физических или юридических лиц,  предоставляющих официальные или
неофициальные   услуги  в  связи  с  переводом  денежных  средств  или
ценностей,  а также,  в надлежащих случаях, других органов, являющихся
особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств,  в пределах
своей компетенции, в целях недопущения и выявления всех форм отмывания
денежных средств,  причем такой режим основывается в первую очередь на
требованиях в отношении идентификации личности клиента и, в надлежащих
случаях, собственника-бенефициара, ведения отчетности и предоставления
сообщений о подозрительных сделках;
     b) без  ущерба  для статьи 46 настоящей Конвенции,  обеспечивает,
чтобы  административные,  регулирующие,  правоохранительные  и  другие
органы,  ведущие  борьбу  с  отмыванием денежных средств (в том числе,
когда  это  соответствует  внутреннему  законодательству,  и  судебные
органы)  были способны осуществлять сотрудничество и обмен информацией
на национальном и международном уровнях на  условиях,  устанавливаемых
его внутренним законодательством,  и в этих целях рассматривает вопрос
об учреждении  подразделения  по  финансовой  оперативной  информации,
которое  будет  действовать в качестве национального центра для сбора,
анализа и распространения  информации,  касающейся  возможных  случаев
отмывания денежных средств.
     2. Государства-участники  рассматривают   вопрос   о   применении
практически  возможных  мер по выявлению перемещения наличных денежных
средств и соответствующих оборотных инструментов через их границы и по
контролю  за  таким  перемещением  при  условии  соблюдения  гарантий,
направленных на обеспечение надлежащего использования информации, и не
создавая каких-либо препятствий перемещению законного капитала.  Такие
меры  могут  включать  требование  о  том,  чтобы  физические  лица  и
коммерческие   предприятия   сообщали   о   трансграничных   переводах
значительных   объемов   наличных   денежных   средств   и   передачах
соответствующих оборотных инструментов.
     3. Государства-участники  рассматривают   вопрос   о   применении
надлежащих  и  практически возможных мер для установления требования о
том,  чтобы финансовые  учреждения,  включая  учреждения  по  переводу
денежных средств:
     a) включали в  формуляры  для  электронного  перевода  средств  и
связанные  с  ними  сообщения  точную  и  содержательную информацию об
отправителе;
     b) сохраняли  такую  информацию  по  всей  цепочке  осуществления
платежа; и
     c) проводили  углубленную  проверку  переводов  средств  в случае
отсутствия полной информации об отправителе.
     4. При  установлении  внутреннего  режима регулирования и надзора
согласно положениям настоящей статьи и без  ущерба  для  любой  другой
статьи   настоящей   Конвенции   государствам-участникам  предлагается
руководствоваться    соответствующими    инициативами    региональных,
межрегиональных  и  многосторонних  организаций,  направленными против
отмывания денежных средств.
     5. Государства-участники   стремятся   к   развитию  и  поощрению
глобального,   регионального,   субрегионального    и    двустороннего
сотрудничества между судебными и правоохранительными органами, а также
органами  финансового  регулирования  в  целях  борьбы  с   отмыванием
денежных средств.