О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. Постановление. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.02.04 04-3/ПС

VI. Регламент специализированного депозитария
     
     6.1. Регламент     специализированного     депозитария     должен
исчерпывающим  образом  описывать  процедуру   осуществления   функций
специализированного депозитария и должен содержать:
     внутренние правила   и   процедуры   осуществления   депозитарной
деятельности;
     формы применяемых  специализированным   депозитарием   документов
первичного учета и отчетов перед клиентами;
     описание порядка  взаимодействия  структурных   подразделений   в
процессе    осуществления    депозитарной    деятельности,   а   также
осуществления контрольных функций;
     описание организации    внутреннего   контроля   за   соблюдением
требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
     формы договоров с клиентами;
     описание внутренних   процедур,    предупреждающих    возможность
возникновения конфликта интересов.
     6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений  в
процессе    осуществления    депозитарной    деятельности,   а   также
осуществления  контрольных  функций  должно,  в  частности,  содержать
порядок  обработки  и хранения документов,  поступающих от управляющих
компаний,  негосударственных  пенсионных  фондов,  Пенсионного   фонда
Российской    Федерации,   а   также   формы   внутренних   документов
специализированного депозитария.
     6.3. Описание  организации  внутреннего  контроля  за соблюдением
требований,  предъявляемых   к   депозитарной   деятельности,   должно
содержать:
     описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
     систему внутреннего контроля и порядок проверки данных,  вводимых
в учетную систему специализированного депозитария;
     способы сохранения электронных данных;
     способы восстановления данных в случае их утраты;
     способы продолжения    деятельности    по   учету   имущества   и
осуществлению контрольных функций в отношении  имущества  акционерного
инвестиционного фонда,  имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд (пенсионные резервы негосударственного  пенсионного  фонда),  или
имущества,  в которое инвестированы средства пенсионных накоплений,  в
случае  отказа  компьютерного  оборудования   и   (или)   программного
обеспечения.
     6.4. Специализированный  депозитарий  обязан   регистрировать   в
Федеральной    комиссии    по    рынку    ценных    бумаг    регламент
специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до
их вступления в силу.
     Для регистрации  регламента  специализированного  депозитария   в
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в
двух  экземплярах).  Для  регистрации  регламента  специализированного
депозитария,  устанавливающего порядок его взаимодействия с Пенсионным
фондом  Российской  Федерации,  представляется   также   заявление   о
регистрации   и   документ,   подтверждающий  согласование  указанного
регламента с Пенсионным фондом Российской Федерации.
     Для регистрации    изменений    и    дополнений    в    регламент
специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг представляются:
     заявление о  регистрации  изменений  и  дополнений  в   регламент
специализированного депозитария;
     новая редакция  регламента  специализированного   депозитария   с
внесенными в него изменениями и дополнениями (в двух экземплярах);
     перечень внесенных изменений и дополнений.
     Для регистрации    изменений    и    дополнений    в    регламент
специализированного   депозитария,   устанавливающий    порядок    его
взаимодействия    с    Пенсионным    фондом    Российской   Федерации,
представляется также документ,  подтверждающий согласование  указанных
изменений и дополнений с Пенсионным фондом Российской Федерации.
     Документы, представленные     для     регистрации      регламента
специализированного  депозитария  или  изменений  и дополнений в него,
должны  содержать  отметку  об   утверждении   данных   документов   в
установленном  специализированным  депозитарием  порядке и должны быть
подписаны   руководителем    специализированного    депозитария    или
уполномоченным   им   лицом,   заверены   печатью  специализированного
депозитария либо засвидетельствованы в установленном  порядке.  Каждый
документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы
должны быть пронумерованы.
     6.5. Регламент  специализированного  депозитария,  за исключением
регламента,       устанавливающего       порядок        взаимодействия
специализированного   депозитария   с   Пенсионным  фондом  Российской
Федерации,  и  регламента,  устанавливающего  порядок   взаимодействия
специализированного     депозитария     с    управляющей    компанией,
осуществляющей   доверительное   управление   средствами    пенсионных
накоплений, регистрируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
одновременно с предоставлением лицензии на осуществление  деятельности
специализированного    депозитария   инвестиционных   фондов,   паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
     Решение о   регистрации   изменений   и  дополнений  в  регламент
специализированного  депозитария  или  об  отказе  в  их   регистрации
принимается  Федеральной  комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30
дней со дня поступления всех необходимых документов.
     6.6. Основанием    для    отказа    в    регистрации   регламента
специализированного  депозитария  и  изменений  и  дополнений  в  него
является   их   несоответствие  требованиям  Федерального  закона  "Об
инвестиционных  фондах",  иных  федеральных   законов   и   настоящего
Положения.
     6.7. Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных  бумаг   направляет
специализированному  депозитарию  один  экземпляр  зарегистрированного
регламента   или   зарегистрированной   новой   редакции    регламента
специализированного  депозитария  с  внесенными  в  него изменениями и
дополнениями с отметкой о регистрации или  письменное  уведомление  об
отказе  в  регистрации  с  указанием причин такого отказа не позднее 7
дней после принятия соответствующего решения.