О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА. Письмо. Московское главное территориальное управление Центрального банка РФ. 29.03.04 09-15-4-11/20297

1. Общие положения
     
     1.1. Настоящий   Порядок   определяет    порядок    представления
кредитными организациями (филиалами кредитных организаций),  надзор за
которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России,  форм отчетности по
валютным операциям,  включенных в Перечень отчетности, разрешенной для
передачи в электронном  виде  с  использованием  электронной  цифровой
подписи,  в  рамках  Системы  сбора  и  обработки Московским ГТУ Банка
России  отчетности  кредитных  организаций,   заверенной   электронной
цифровой подписью (ЭЦП).
     1.2. Московское ГТУ Банка России доводит до кредитных организаций
(непосредственно   либо   через  Отделения  (Операционное  управление)
Московского ГТУ Банка России) следующую информацию:
     - о  конкретных  формах  отчетности,  на которые распространяется
действие настоящего Порядка,  а  также  обо  всех  изменениях  данного
состава форм отчетности;
     - об особых требованиях,  предъявляемых к  порядку  представления
кредитными  организациями (филиалами кредитных организаций) конкретных
форм отчетности из числа форм,  на которые  распространяется  действие
настоящего Порядка.
     Указанная информация доводится отдельными документами.
     1.3. В  рамках настоящего Порядка используются следующие основные
понятия:
     - нормативные    акты    -   нормативные   акты   Банка   России,
регламентирующие порядок составления и представления отчетности <1>;
     - договор   -  Договор  о  передаче-приеме  отчетности  кредитной
организации (филиала) в Московское ГТУ Банка России в виде электронных
документов,  заключенный  кредитной  организацией  (филиалом кредитной
организации) с Московским ГТУ Банка России;
     - форма  отчетности  -  форма  отчетности  кредитных организаций,
подпадающая под пункт 1.2 настоящего Порядка;
     - отчет  -  отчет по форме отчетности за соответствующий отчетный
период;
     - банк  -  кредитная  организация (филиал кредитной организации),
являющаяся (являющийся) субъектом  представления  формы  отчетности  в
соответствии  с  Указанием Банка России от 16.01.2004 N 1376-У,  иными
нормативными актами;
     - областной  банк  -  банк,  расположенный  вне  административных
границ г.  Москвы,  поднадзорный Отделению N 5 Московского  ГТУ  Банка
России;
     - подразделение - Отделение (Операционное управление) Московского
ГТУ Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банка;
     - Отделение N 5 - Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России;
     - подразделение  расчетной  сети  -  подразделение расчетной сети
Банка России, расположенное на территории Московской области;
     - электронная    цифровая    подпись    (ЭЦП)   -   вид   аналога
собственноручной  подписи,  являющийся  средством  защиты  информации,
обеспечивающим   возможность   контроля  целостности  и  подтверждения
подлинности электронных документов;
     - программный комплекс - программное обеспечение для формирования
банками отчетов,  предоставляемое банкам Московским ГТУ  Банка  России
(KLIKO);
     - электронная копия отчета  -  файл,  сформированный  программным
комплексом,  содержащий  данные  отчета  за  соответствующий  отчетный
период в определенном формате <2>;
     - комплект  документов - документы на бумажном носителе,  а также
информация в электронном виде,  необходимые для  представления  отчета
без использования ЭЦП;
     - отчет на бумажном  носителе  -  документ,  содержащий  отчетные
данные  по  форме  отчета,  приведенной  в  Указании  Банка  России от
16.01.2004 N 1376-У, иных нормативных актах;
     - протокол контроля - документ, содержащий сведения о результатах
контроля   электронной   копии   отчета,    проведенного    средствами
программного комплекса;
     - опись - документ,  содержащий сведения о  документах,  а  также
информации в электронном виде,  входящих в состав комплекта документов
и передаваемых банком в Московское ГТУ Банка России;
     - пояснительная  записка  -  пояснительная  информация  к отчету,
сформированная  посредством  программного   комплекса,   автоматически
включаемая в состав электронной копии отчета;
     - ПК по приему и регистрации - программный комплекс, используемый
подразделениями  для  контроля и регистрации электронной копии отчета,
не заверенной ЭЦП;
     - отчет  в  виде электронного документа (ОЭД) - электронная копия
отчета,  заверенная ЭЦП (имеющая равную юридическую силу с отчетом  на
бумажном носителе);
     - ИЭД1 (ИЭД2) - документ,  подписанный ЭЦП, содержащий результаты
прохождения  ОЭД в Московском ГТУ Банка России процедуры подтверждения
подлинности (процедуры логического контроля) в порядке,  установленном
договором.