О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА. Письмо. Московское главное территориальное управление Центрального банка РФ. 29.03.04 09-15-4-11/20297

5. Порядок представления банком комплекта документов
     
     5.1. В состав комплекта документов входят следующие документы: -
электронная копия отчета,  не заверенная ЭЦП (на дискете 3,5" 1,44 Mb,
не содержащей компьютерных вирусов);
     - отчет на бумажном носителе (в одном экземпляре);
     - протокол контроля (на бумажном носителе в одном экземпляре);
     - опись (на бумажном носителе в двух экземплярах);
     - пояснительная   записка  <5>  (на  бумажном  носителе  в  одном
экземпляре).
     5.2. Отчет  на  бумажном  носителе,  протокол  контроля,  опись и
пояснительная    записка    формируются     посредством     распечатки
соответствующих  файлов  в текстовом формате,  создаваемых программным
комплексом,  и подписываются уполномоченными должностными лицами банка
в порядке, установленном нормативными актами.
     5.3. Комплект документов представляется банком в подразделение.
     5.4. Подразделение  осуществляет контроль на предмет соответствия
комплекта документов требованиям настоящего Порядка, а также процедуру
предварительного  контроля  электронной копии отчета посредством ПК по
приему и регистрации, сопровождающуюся записью на дискету банка файла,
содержащего результаты предварительного контроля.
     5.5. Подразделение отказывает в приеме комплекта  документов  при
наличии хотя бы одного из указанных ниже оснований:
     - представление  банком  неполного   комплекта   документов   или
комплекта документов,  оформленного с нарушением требований настоящего
Порядка;
     - несоответствие  фактически  представленных сведений и сведений,
указанных в описи;
     - представление    электронной    копии    отчета    на   дискете
нестандартного формата,  имеющей дефекты или зараженной  компьютерными
вирусами;
     - наличие в протоколе контроля сообщений об ошибках (сообщения  с
кодом "E...");
     - некорректность структуры (формата)  электронной  копии  отчета,
выявленная средствами ПК по приему и регистрации;
     - несоответствие  между  контрольными   суммами,   указанными   в
документах  в  составе  комплекта  документов,  и контрольными суммами
электронной копии отчета, рассчитанными ПК по приему и регистрации.
     5.6. В  случае  отказа  в приеме комплект документов возвращается
банку.
     5.7. В  случае  представления банком полного и надлежащим образом
оформленного  комплекта  документов,  а  также  успешного  прохождения
процедуры  предварительного контроля электронной копии отчета комплект
документов  регистрируется  и  принимается  для  дальнейшей  обработки
(согласно  перечню документов,  приведенному в описи).  При этом банку
возвращается дискета с электронной копией отчета и файлом,  содержащим
результаты предварительного контроля,  а также один экземпляр описи со
штампом подразделения с указанием даты приема <6>.
     5.8. В случае выявления расхождения данных, содержащихся в отчете
на бумажном носителе,  и  данных,  содержащихся  в  электронной  копии
отчета, банк обязан произвести уточнение отчета.