Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ".
II. Обслуживание рынка Облигаций
7. Обслуживание рынка Облигаций осуществляют следующие
организации: Агент, Депозитарий и Организатор торговли.
8. Агентом по размещению Облигаций, их выкупу, обмену, погашению
и выплате доходов в виде процентов, начисляемых исходя из номинальной
стоимости Облигации (далее - Агент), является кредитная организация,
заключившая соглашение с Эмитентом на осуществление функций, указанных
в пункте 9 настоящих Условий.
9. Агент выполняет следующие функции:
осуществляет проверку документов, подтверждающих право Инвестора
на владение Облигациями, в порядке, определенном Положением об
обслуживании государственных сберегательных облигаций (далее -
Положение об обслуживании Облигаций);
открывает и осуществляет обслуживание лицевых (денежных) счетов
Инвесторов;
по поручению Эмитента осуществляет размещение Облигаций на
аукционе и проводит дополнительное размещение не размещенных на
аукционе облигаций путем их продажи по установленной Эмитентом цене
через Организатора торговли;
осуществляет сбор заявок Инвесторов на проведение операций с
Облигациями;
по поручению Эмитента осуществляет размещение Облигаций по
закрытой подписке;
по поручению Эмитента осуществляет обмен Облигаций на другие
выпуски федеральных государственных ценных бумаг;
по поручению Эмитента за счет средств федерального бюджета
осуществляет погашение и выкуп Облигаций, а также выплату процентного
дохода, путем перечисления денежных средств на счета Инвесторов;
по поручению и от имени Эмитента производит обслуживание
эмиссионного счета "депо" Эмитента, открытого в Депозитарии;
осуществляет иные операции, определенные соглашением с Эмитентом
на оказание функций Агента.
10. Депозитарием является профессиональный участник рынка ценных
бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, а
также заключивший соглашение с Эмитентом на осуществление функций,
указанных в пункте 11 настоящих Условий.
11. Депозитарий выполняет следующие функции:
открывает и осуществляет обслуживание эмиссионного счета "депо"
Эмитента;
открывает и осуществляет обслуживание счетов "депо" Инвесторов;
хранит глобальные сертификаты выпусков Облигаций;
осуществляет иные операции, определенные соглашением с Эмитентом
на оказание функций Депозитария.
12. Организатором торговли является профессиональный участник
рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи
и заключивший соглашение с Эмитентом на проведение аукционов по
размещению Облигаций и иных операций с Облигациями, предусмотренных
настоящими Условиями.
13. Допускается совмещение функций Агента и Депозитария,
обслуживающих рынок Облигаций.
14. Соглашения Агента, Депозитария и Организатора торговли с
Эмитентом (далее - Соглашения) заключаются по итогам конкурса,
проведенного в соответствии с Порядком проведения открытого конкурса
по определению Агента, Депозитария и Организатора торговли,
обслуживающих рынок Облигаций, утвержденным приказом Министерства
финансов Российской Федерации, и могут быть расторгнуты в случае:
отказа одной из сторон Соглашения от его исполнения, о чем
принявшая такое решение сторона обязана письменно уведомить другую за
три месяца до даты расторжения Соглашения;
лишения Агента, Депозитария или Организатора торговли лицензий,
необходимых для исполнения функций, возложенных на них
соответствующими Соглашениями с Эмитентом.
В случае отказа одной из сторон Соглашения от его исполнения
Эмитент проводит повторный конкурс по выбору соответственно Агента,
Депозитария или Организатора торговли в течение трех месяцев с даты
уведомления о расторжении Соглашения.
Агент, Депозитарий или Организатор торговли в случае лишения их
лицензий обязаны:
в течение 2 (двух) рабочих дней с даты принятия лицензирующим
органом такого решения уведомить об этом Эмитента;
в течение 2 (двух) рабочих дней с даты принятия лицензирующим
органом такого решения уведомить об этом Инвесторов.
Агент дополнительно представляет Эмитенту:
в случае лишения лицензии на осуществление брокерской
деятельности - заверенный им список зарегистрированных Инвесторов,
содержащий все необходимые для идентификации данные, в том числе
реквизиты их банковских счетов у Агента, на которые Эмитентом будут
перечисляться денежные средства от погашения Облигаций и/или выплаты
процентного дохода;
в случае лишения лицензии на осуществление банковских операций -
заверенный им список зарегистрированных Инвесторов, содержащий все
необходимые для идентификации данные. Состав необходимых для
идентификации данных определяется в договоре (соглашении), заключенном
между Эмитентом и Агентом.
Инвесторы после получения уведомления Агента о лишении его
лицензии на осуществление банковских операций обязаны сообщить
Эмитенту реквизиты банковских счетов, на которые им следует
перечислять денежные средства от погашения Облигаций и/или выплаты
процентного дохода.
Эмитент после получения от Агента уведомления о лишении его
лицензии на осуществление банковских операций перечисляет Инвесторам
денежные средства от погашения Облигаций и/или выплаты процентного
дохода после получения от Инвесторов реквизитов банковских счетов, на
которые им следует перечислять указанные денежные средства.
До определения нового Агента по итогам проведения Эмитентом
повторного конкурса Инвесторы вправе использовать для получения дохода
по Облигациям:
ранее открытые у Агента счета - в случае лишения Агента лицензии
на осуществление брокерской деятельности;
счета в других кредитных организациях - в случае лишения Агента
банковской лицензии.
Депозитарий, в случае лишения его лицензии, дополнительно
предоставляет Эмитенту заверенный им список зарегистрированных
Инвесторов с указанием количества Облигаций, учитывающихся на
принадлежащих им счетах "депо" в Депозитарии.
Эмитент проводит повторный конкурс по выбору соответственно
Агента, Депозитария или Организатора торговли в течение трех месяцев с
даты уведомления о лишении лицензии.
15. В случае отказа Депозитария от исполнения своих функций,
установленных настоящими Условиями, либо отзыва у него лицензии, до
заключения нового Соглашения с вновь выбранным Депозитарием и открытия
у него счетов "депо" Инвесторов, выплаты по Облигациям в пользу
Инвесторов осуществляются Агентом на основании списка
зарегистрированных Инвесторов Облигаций, представленного Депозитарием
Эмитенту.
16. До заключения новых Соглашений между Эмитентом и вновь
выбранными в результате повторного конкурса Агентом или/и Депозитарием
или/и Организатором торговли размещение новых выпусков Облигаций не
осуществляется.
17. Договоры между Агентом, Депозитарием и Организатором торговли
в части обслуживания рынка Облигаций подлежат согласованию с
Эмитентом.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ".