Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ".
4. Требования к составу и структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций
4.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций,
могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах
и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие
требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
4.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций,
должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских
хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг
иностранных государств может составлять не более 40 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных
бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных
акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
4.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 4.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в
котировальные списки фондовых бирж.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 4.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в
котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
4.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 4.1 настоящего Положения, могут входить
обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ, а также
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 4.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в
котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых
акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости
активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
4.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
акций, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 4.1 настоящего
Положения, могут входить обыкновенные акции российских закрытых
акционерных обществ и инвестиционные паи закрытых паевых
инвестиционных фондов.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
акций, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 4.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ".