ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
20 апреля 2005 г.
N 05-17/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44
Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N
11, ст. 900), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N
156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711) и
пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового
рынка (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Квалификационные требования, предъявляемые к лицам,
указанным в пунктах 1.1 - 1.2 приложения N 1 к Положению, не
распространяются на кредитные организации.
2.2. Включение в реестр аттестованных лиц (далее - Реестр) лиц,
ранее исключенных из Реестра, осуществляется Федеральной службой по
финансовым рынкам по истечении трех лет с даты аннулирования лицензий
организаций, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, в
которых работали эти лица, при условии направления ими в Федеральную
службу по финансовым рынкам соответствующего заявления с приложением
копии квалификационного аттестата, либо на основании судебного акта.
2.3. Квалификационные аттестаты, выданные Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам до
вступления в силу настоящего Приказа и имеющие бессрочный характер
действия, сохраняют свое действие.
2.4. Владельцы квалификационных аттестатов специалиста рынка
ценных бумаг по корпоративным финансам вправе в течение одного года с
даты вступления в силу настоящего Приказа обменять указанный аттестат
на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из
специализаций в области финансового рынка в порядке, определенном в
пунктах 33 и 34 Положения.
3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
24.12.2003 N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг"
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
04.02.2004, регистрационный N 5525) не применяется с даты вступления в
силу настоящего Приказа.
4. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты
его официального опубликования, за исключением положений, для которых
в настоящем Приказе установлены иные сроки вступления в силу.
Квалификационные требования к специалистам финансового рынка,
являющимся работниками кредитных организаций, вступают в силу по
истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.
Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с
даты вступления в силу настоящего Приказа.
5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю.
Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
20 апреля 2005 г.
N 05-17/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
25 мая 2005 г.
N 6641
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 апреля 2005 года
N 05-17/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает:
1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка
- работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к
настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном
участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, или организации,
осуществляющей деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - организация,
осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации,
намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае,
если этой организацией направлено соответствующее заявление в
Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);
1.2. порядок проведения аттестации;
1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);
1.4. порядок и основания аннулирования квалификационных
аттестатов;
1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение
квалификации "специалист финансового рынка" по следующим
специализациям в области финансового рынка, указываемым в
квалификационном аттестате:
2.1. брокерская, дилерская деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами;
2.2. деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг
(деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;
2.3. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
2.4. депозитарная деятельность;
2.5. деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
2.6. деятельность специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов.
3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в
форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного
аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов
финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.
4. Федеральная служба принимает следующие решения в области
аттестации:
4.1. о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему
квалификационного аттестата;
4.2. об отказе соискателю в присвоении квалификации;
4.3. о пересмотре результата квалификационного экзамена в
отношении соискателя;
4.4. об отказе соискателю в пересмотре результата
квалификационного экзамена;
4.5. о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее
исключенного из указанного реестра;
4.6. о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного
аттестата;
4.7. о внесении изменений в квалификационный аттестат
аттестованного лица;
4.8. об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного
лица.
II. Квалификационные требования
к специалистам финансового рынка
5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим
квалификационным требованиям:
5.1. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, в которой работает указанное лицо;
5.2. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, -
для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему
Положению;
5.3. наличие высшего образования (за исключением лиц,
предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);
5.4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему
Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5
настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:
6.1. для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к
настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя
отдела или иного структурного подразделения организации,
осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой
организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на
рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая
организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной
службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской
Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации,
Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности
которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам,
непосредственно связанным со специализацией в области финансового
рынка, - не менее одного года;
6.2. для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к
настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации,
осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была
аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо
являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой
организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего
аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии
на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования
лицензии прошло менее трех лет.
7. В случае если организация осуществляет несколько видов
деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой
организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную
службу, то:
7.1. лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к
настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по
специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из
видов деятельности организации на финансовом рынке;
7.2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты,
обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области
финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом
рынке.
III. Порядок проведения аттестации
8. Аттестация соискателей осуществляется путем проведения
(приема) двух квалификационных экзаменов (базового и
специализированного), присвоения квалификации и выдачи
квалификационного аттестата.
9. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с
Регламентом проведения квалификационных экзаменов согласно приложению
N 2 к настоящему Положению.
10. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов
формируются в виде теста способом случайной выборки из базы данных
экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.
Ведение базы данных экзаменационных вопросов осуществляется в
порядке, утверждаемом приказом Федеральной службы.
11. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов
формируются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов,
стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных
правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного
выполнения функций специалистов финансового рынка (далее -
квалификационные минимумы).
12. Квалификационные минимумы утверждаются приказами Федеральной
службы.
13. В случае если в квалификационный экзамен включены
экзаменационные вопросы на знание теоретических основ финансового
рынка и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный
минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для
подготовки к сдаче квалификационного экзамена.
14. Успешная сдача базового квалификационного экзамена является
основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного
квалификационного экзамена.
15. Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена
является основанием для присвоения соискателю квалификации "специалист
финансового рынка".
16. Федеральная служба осуществляет проведение (прием) базового
квалификационного экзамена и следующих специализированных
квалификационных экзаменов:
16.1. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой
серии);
16.2. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных
бумаг (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее -
экзамен второй серии);
16.3. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных
бумаг (далее - экзамен третьей серии);
16.4. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (далее -
экзамен четвертой серии);
16.5. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами (далее - экзамен пятой серии);
16.6. специализированный квалификационный экзамен для
специалистов финансового рынка по деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии).
17. Все квалификационные экзамены проводятся в один этап.
Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой
серии не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов
первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти
минут.
18. Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест
экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов,
регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты
с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как
математическая экономика, экономическая статистика, экономический и
финансовый анализы.
19. Специализированный квалификационный экзамен представляет
собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных
правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области
финансового рынка.
20. Обеспечение организационно-технических условий приема
квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных
экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на
соответствие установленным настоящим Положением квалификационным
требованиям осуществляется территориальными органами Федеральной
службы (далее - территориальные органы).
Организационно-технические условия приема квалификационных
экзаменов утверждаются приказом Федеральной службы.
21. Техническое обеспечение приема квалификационных экзаменов
осуществляется экзаменационными центрами.
Требования к экзаменационным центрам, а также перечень
экзаменационных центров определяются приказами Федеральной службы.
22. Для организации подготовительных работ и приема
квалификационных экзаменов Федеральная служба по предложениям ее
территориальных органов утверждает состав экзаменационных комиссий.
Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается приказом
Федеральной службы.
23. К сдаче квалификационного экзамена допускаются соискатели,
направившие в один из территориальных органов следующие документы:
23.1. анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по
форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;
23.2. выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче
базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче
соискателем базового квалификационного экзамена указанный
территориальный орган не обеспечивал организационно-технических
условий приема этого экзамена, либо копию квалификационного аттестата
- при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к
сдаче специализированного квалификационного экзамена;
23.3. копию документа государственного образца о высшем
профессиональном образовании, а для соискателей, получивших
образование за рубежом, - документ иностранного государства о высшем
образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного
государства об образовании диплому о высшем профессиональном
образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом
исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем
образовании), - при наличии у соискателя высшего образования.
24. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам
являются:
24.1. наличие в представленной соискателем анкете-заявлении
недостоверной информации;
24.2. непредставление соискателем документов, предусмотренных в
пункте 23 настоящего Положения;
24.3. несдача соискателем базового квалификационного экзамена
либо отсутствие документов, предусмотренных в пункте 23.2 настоящего
Положения, - для допуска к сдаче специализированного квалификационного
экзамена;
24.4. аннулирование квалификационного аттестата соискателя, если
с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
24.5. работа соискателя в организации, которая осуществляла
деятельность на финансовом рынке и у которой была аннулирована
соответствующая лицензия, в качестве лица, осуществлявшего руководство
текущей деятельностью такой организации, или контролера в период
совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за
исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления
указанной организации), если с даты такого аннулирования прошло менее
трех лет.
25. Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель,
набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.
26. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом
экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для
ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения
квалификационного экзамена.
27. Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но
успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение
организационно-технических условий приема которого осуществлял
территориальный орган, и намеревающемуся для сдачи специализированного
квалификационного экзамена подать документы в другой территориальный
орган, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с
даты проведения базового квалификационного экзамена территориальным
органом, осуществлявшим обеспечение организационно-технических условий
приема базового экзамена, предоставляется выписка из протокола
экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового
квалификационного экзамена.
28. Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право
на апелляцию.
29. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любой
территориальный орган и рассматривается Федеральной службой в
установленном порядке.
Территориальный орган в срок, не превышающий 30 рабочих дней с
даты поступления указанного заявления, уведомляет соискателя о
принятом в отношении него решении Федеральной службы.
30. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с
даты успешной сдачи соискателем (апелляции) специализированного
квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении соискателю
квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты
принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему
квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по
форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его
в территориальный орган, обеспечивавший организационно-технические
условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи
аттестованному лицу.
31. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата
аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно
приложению N 5 к настоящему Положению (с приложением квалификационного
аттестата) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная
служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в
Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о выдаче
аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты
принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата
квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат
квалификационного аттестата в территориальный орган для выдачи
аттестованному лицу.
32. В случае перемены фамилии, имени, отчества аттестованного
лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 6
к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата и
копии документа, подтверждающего такую перемену) и направленному в
любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий
20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного
заявления, принимает решение о внесении изменений в квалификационный
аттестат аттестованного лица.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты
принятия решения о внесении изменений в квалификационный аттестат
аттестованного лица, вносит соответствующие изменения в
квалификационный аттестат путем его переоформления и направляет его в
территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.
33. Для обмена квалификационного аттестата специалиста рынка
ценных бумаг по корпоративным финансам на квалификационный аттестат
специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области
финансового рынка его владельцу необходимо направить в любой
территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 7 к
настоящему Положению с приложением квалификационного аттестата
специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.
34. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с
даты поступления в Федеральную службу документов, указанных в пункте
33 настоящего Положения, принимает решение о присвоении соискателю
квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты
принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему
квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по
форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его
в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.
35. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата
(дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ,
подтверждающий личность, представить платежное поручение с отметкой
банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины в
безналичной форме) либо квитанцию установленной формы, выдаваемой
плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной
форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу аттестата (дубликата
аттестата; внесение изменений в аттестат), и расписаться в ведомости
за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного
аттестата).
Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата
(дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного
лица является наличие доверенности, оформленной в установленном
порядке.
IV. Порядок ведения реестра аттестованных лиц
36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов
Федеральная служба ведет Реестр.
37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:
37.1. фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные
документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата
выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту
регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем
образовании (при наличии);
37.2. дата и номер приказа Федеральной службы о присвоении
соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата либо
приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о
присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного
аттестата;
37.3. наименование специализации в области финансового рынка;
37.4. серия и номер бланка квалификационного аттестата;
37.5. дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании
квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа
Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании
квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении
которых было принято решение об аннулировании квалификационного
аттестата);
37.6. дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения
Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра
(для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из
Реестра);
37.7. дата и номер приказа Федеральной службы о включении в
Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной
службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об
утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица,
ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра,
в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);
37.8. данные об организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица:
наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для
лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему
Положению);
37.9. должность, которую аттестованное лицо занимает в
организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц,
указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).
38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных
аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр
Федеральной службой в момент выдачи квалификационного аттестата
(дубликата квалификационного аттестата).
39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных
данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра,
указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц,
указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а
также получения первого высшего профессионального образования
аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты
возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой
территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к
настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и
документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия
свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем
профессиональном образовании).
Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с
даты получения указанного заявления, осуществляет внесение
представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес
аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных
изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации
либо непредставления указанных документов.
V. Основания и порядок аннулирования
квалификационных аттестатов
40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании
квалификационного аттестата аттестованного лица в случае
неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах.
41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего
Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом
рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу
ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата
аттестованного лица.
42. В случае аннулирования квалификационного аттестата
Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был
аннулирован квалификационный аттестат.
VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся
в реестре аттестованных лиц
43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о
лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным
настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в
сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:
43.1. фамилия, имя, отчество;
43.2. данные, указанные в пунктах 37.2 - 37.7 настоящего
Положения.
44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой
информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к
настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с
письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей
указанной выписки.
Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной
выписки является представление им в территориальный орган платежного
поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате
государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции
установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате
государственной пошлины в наличной форме), которым (которой)
подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины,
взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о
налогах и сборах за истребование документов.
45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим
Положением, должны быть заверены в установленном порядке.
Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка
ПЕРЕЧЕНЬ
СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Лица, осуществляющие руководство
текущей деятельностью организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке
1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными
документами организации выполняет функции единоличного исполнительного
органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации,
осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в
соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет
руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным
самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией
которого является осуществление одного или нескольких видов
деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение).
1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного
подразделения организации, в должностные обязанности которого входит
непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке,
включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции
внутреннего учета в данной организации.
II. Контролер
2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля
такой организацией.
III. Специалист
3.1. Работник структурного подразделения организации,
осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в
соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие
функции:
3.1.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую
деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и
за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации
и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных
бумаг;
- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами
и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание отчетов клиентам;
3.1.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, -
документальное подтверждение результатов клиринга;
3.1.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора
торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), -
раскрытие информации по итогам торгов;
3.1.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности
на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
- подписание документов, подтверждающих право собственности
зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных
операциях;
3.1.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности
на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- подписание документов, подтверждающих право собственности
клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
3.1.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами:
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с управлением имуществом
акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда,
пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или
имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами,
принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами,
составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в
которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного
пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях
контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного
инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда,
средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда
или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных
накоплений;
3.1.7. в организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные
бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных
бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в
которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного
пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с учетом имущества акционерного
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных
резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное
покрытие;
подписание документов, содержащих расчет показателей в целях
осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований
законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной
декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с
акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре
инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные
контрольные функции);
- подтверждение согласия специализированного депозитария на
списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с
имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений;
- уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов
исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении
специализированным депозитарием контрольных функций, и об их
устранении (неустранении);
- подписание исходящих документов организации, касающихся
осуществления операций, связанных с переходом права собственности на
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;
- подписание документов, подтверждающих право собственности
зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного
фонда, и документов о проведенных операциях.
Приложение N 2
к Положению о специалистах
финансового рынка
РЕГЛАМЕНТ
ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ
1. Квалификационный экзамен проводится в письменной или
компьютерной форме.
2. Квалификационный экзамен в письменной форме проводится в
следующем порядке:
2.1. В день проведения экзаменов региональное отделение передает
в экзаменационный центр:
список соискателей (экзаменационную ведомость);
идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество,
паспортные данные, идентификационный номер, номер индивидуального
рабочего места соискателей;
листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов
(листы ответов);
инструкции по заполнению листов ответов.
2.2. В течение всего времени проведения квалификационного
экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной
комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях
обязательно присутствие в течение проведения экзамена не менее трех
членов экзаменационной комиссии.
2.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной
комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала
квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления
членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена.
Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и
расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается
инструкция по заполнению листов ответов.
2.4. Соискатель, не имеющий документа, удостоверяющего личность,
либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся.
2.5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели,
включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру
регистрации.
2.6. Перед началом экзамена на рабочем месте соискателя должны
находиться:
идентификационная карточка соискателя;
лист ответов;
непрограммируемый калькулятор с минимальным набором
арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение
корня из степени;
письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);
инструкция по заполнению листа ответов.
2.7. Соискатели занимают рабочие места, указанные в
экзаменационной ведомости.
2.8. В случае необходимости экзаменационный центр предоставляет
соискателям письменные принадлежности и калькуляторы.
2.9. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается
время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов. Далее
соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными
данными.
2.10. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям
информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста,
предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, о
необходимости оставаться на рабочих местах до окончания экзамена.
2.11. При проведении квалификационных экзаменов соискателям
запрещается:
пользоваться законодательным и инструктивным материалом,
справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной
связи;
вести переговоры с другими соискателями;
выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;
списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных
вопросов;
задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов,
идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на
проведение экзамена;
выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где
проводится экзамен.
Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а
результаты экзамена указанных соискателей аннулируются.
2.12. В случае прохождения соискателя по чужому документу,
удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в
правоохранительные органы) экзаменационная комиссия принимает решение
об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.
2.13. При наличии оснований для аннулирования результатов
квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт
о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами
экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем,
нарушившим требования указанных пунктов.
2.14. Наблюдатели должны присутствовать в течение всего экзамена.
Началом экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после
того, как соискателям розданы экзаменационные тесты.
2.15. По окончании экзамена члены экзаменационной комиссии и
наблюдатели собирают экзаменационные тесты, листы ответов,
идентификационные карточки. Соискатели при этом остаются на рабочих
местах.
2.16. Членам экзаменационной комиссии необходимо сообщить
соискателям дату и способ ознакомления с результатами экзамена.
3. Квалификационный экзамен в компьютерной форме проводится в
следующем порядке:
3.1. На экзаменационном месте соискателя могут быть только
письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и
непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических
действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени,
а также инструкция по работе с компьютерной программой.
3.2. В течение всего времени проведения квалификационного
экзамена в аудитории (компьютерном классе) обязательно присутствие не
менее одного члена экзаменационной комиссии в каждой аудитории.
3.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной
комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала
квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления
членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена.
Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и
расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается
инструкция по заполнению листов ответов (инструкция по работе с
компьютерной программой) и сообщается номер его экзаменационного места
и его идентификационный номер для запуска экзаменационной программы.
3.4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего
личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается
неявившимся.
3.5. К квалификационному экзамену допускаются соискатели,
включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру
регистрации.
3.6. При проведении квалификационного экзамена присутствуют
наблюдатели. В случае если экзамен проводится более чем в одной
аудитории (компьютерном классе), обязательно наличие в каждой
аудитории (компьютерном классе) не менее одного наблюдателя на 20
соискателей.
3.7. Во время квалификационного экзамена соискателям запрещается:
пользоваться законодательным и инструктивным материалом,
справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной
связи;
вести переговоры с другими соискателями;
выходить из аудитории (компьютерного класса), где проводится
экзамен, до его завершения;
пользоваться электронными носителями информации;
запускать параллельно с экзаменационной программой другие
программы.
Соискатели, нарушившие перечисленные выше требования, удаляются
из аудитории (компьютерного класса), а результаты их квалификационного
экзамена аннулируются.
3.8. В случае прохождения соискателя по чужому документу,
удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в
правоохранительные органы), экзаменационная комиссия принимает решение
об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.
3.9. При наличии оснований для аннулирования результатов
квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт
о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами
экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем,
нарушившим требования указанных пунктов.
3.10. Соискатель может завершить квалификационный экзамен
досрочно. По истечении времени, отведенного на квалификационный
экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По
окончании работы программы на рабочей станции соискателя появляется
сообщение, содержащее информацию о результатах квалификационного
экзамена.
3.11. После получения от членов экзаменационной комиссии
разрешения покинуть аудиторию (компьютерный класс) соискателям
необходимо оставить на своих экзаменационных местах калькуляторы,
карандаши и черновики и выйти из помещения.
3.12. Если при техническом обслуживании приема квалификационного
экзамена имели место сбои технического характера, все факты
произошедших сбоев должны быть зафиксированы в акте экзаменационной
комиссии.
Приложение N 3
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
(заполняется печатными буквами)
1. Фамилия, имя, отчество соискателя - указать полностью (при смене
фамилии в скобках указать прежнюю фамилию):
----------------------------------------------------------------------
2. Гражданство: ------------------------------------------------------
3. Дата рождения: --.--.----
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):
название ------------------------, серия ----------------- N --------,
когда выдан --.--.----, кем выдан ------------------------------------
5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием
почтового индекса): --------------------------------------------------
6. Контактные телефоны: рабочий (---) ----------------------,
домашний (---) --------------, мобильный (---) -----------------------
7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
8. Имеется ли высшее образование?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование высшего учебного заведения ------------------------------
----------------------------------------------------------------------
год окончания --------------, специальность -------------------------,
квалификация ---------------------------------------------------------
9. Имелся ли факт работы в качестве лица, осуществлявшего руководство
текущей деятельностью организации, осуществлявшей деятельность на
финансовом рынке, или в качестве контролера в период совершения
нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев
аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации)?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование организации ---------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
период работы с -------------------- по ------------------------------
должность ------------------------------------------------------------
10. Место работы в настоящее время:
наименование организации ---------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
дата выдачи лицензии ----------, N лицензии -------------------------,
должность ------------------------------------------------------------
11. Имелся ли факт успешной сдачи базового квалификационного экзамена?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать дату сдачи базового
квалификационного экзамена (дату апелляции): -------------------------
Прошу разрешить мне,
----------------------------------------------------------------------
(фамилия, имя, отчество соискателя - полностью,
в дательном падеже)
сдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное)
- базовый квалификационный экзамен
- экзамен первой серии
- экзамен второй серии
- экзамен третьей серии
- экзамен четвертой серии
- экзамен пятой серии
- экзамен шестой серии
Указать предполагаемые место (название экзаменационного центра) и дату
сдачи квалификационного экзамена: ------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Дата: --.--.----
Личная подпись аттестованного лица -------
Приложение N 4
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ
В соответствии с приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от --------------- N -----
----------------------------------------------------------------------
(фамилия, имя, отчество в дательном падеже)
(документ, удостоверяющий личность: название ------------------------,
серия ------------, N ----------------------)
присвоена квалификация:
"СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"
по специализации в области финансового рынка:
-------------------------------------------
-------------------------------------------
-------------------------------------------
Руководитель подпись /И.О. Фамилия/
М.П.
Приложение N 5
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности
руководителя территориального органа
ФСФР России ------------------------
------------------------------------
/И.О.Ф. руководителя/
от ---------------------------------
/И.О.Ф. аттестованного лица/
Контактный телефон и почтовый адрес:
------------------------------------
------------------------------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу выдать мне дубликат квалификационного аттестата в связи с
его: (выбрать нужное) утерей/повреждением (с приложением поврежденного
квалификационного аттестата).
Приложение: квалификационный аттестат на 1 л. в 1 экз. (в случае
повреждения квалификационного аттестата).
Дата: --.--.----
Личная подпись аттестованного лица ---------
Приложение N 6
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности
руководителя территориального органа
ФСФР России ------------------------
------------------------------------
/И.О.Ф. руководителя/
от ---------------------------------
/И.О.Ф. аттестованного лица/
Контактный телефон и почтовый адрес:
------------------------------------
------------------------------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
В связи с переменой мной фамилии, имени, отчества (ненужное
зачеркнуть) прошу переоформить прилагаемый квалификационный аттестат.
Приложение:
1. Квалификационный аттестат на 1 л. в 1 экз.
2. Копия документа, подтверждающего перемену фамилии, имени,
отчества (указываются реквизиты документа) на -- л. в 1 экз.
Дата: --.--.----
Личная подпись аттестованного лица --------
Приложение N 7
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности
руководителя территориального органа
ФСФР России ------------------------
------------------------------------
/И.О.Ф. руководителя/
от ---------------------------------
/И.О.Ф. аттестованного лица/
Контактный телефон и почтовый адрес:
------------------------------------
------------------------------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу выдать мне квалификационный аттестат специалиста
финансового рынка по специализации в области финансового рынка: ------
----------------------------------------------------------------------
(указать нужное) в обмен на прилагаемый квалификационный аттестат
специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.
Приложение: Квалификационный аттестат на 1 л. в 1 экз.
Дата: --.--.----
Личная подпись соискателя ---------
Приложение N 8
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности
руководителя территориального органа
ФСФР России ------------------------
------------------------------------
/И.О.Ф. руководителя/
от ---------------------------------
/И.О.Ф. аттестованного лица/
Контактный телефон и почтовый адрес:
------------------------------------
------------------------------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу внести изменения в реестр аттестованных лиц в связи с:
(выбрать нужное)
- изменением фамилии, имени, отчества
- изменением паспортных данных (данных документа, удостоверяющего
личность)
- получением первого высшего профессионального образования
- сменой основного места работы
- изменением должности
Приложение:
1. Копия квалификационного аттестата.
2. Документы, подтверждающие указанные изменения (указать).
Дата: --.--.----
Личная подпись аттестованного лица ---------
Приложение N 9
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
ВЫПИСКА
ИЗ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
От --------- N -----
Настоящая выписка выдана --------------------------------------------,
(И.О. Фамилия заинтересованного лица
в дательном падеже)
документ, удостоверяющий личность: название -------------------------,
серия --------, N -----------------, когда выдан --------------------,
кем выдан -----------------------------------------------------------,
и подтверждает, что в реестре аттестованных лиц содержатся следующие
сведения об аттестованном лице: -------------------------------------,
И.О. Фамилия
аттестованного лица
в дательном падеже
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------
(название должности представителя
территориального орган)
---------------------------------- подпись /И.О. Фамилия/
(название территориального органа)
М.П |