ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ СКУПКУ, КУПЛЮ-ПРОДАЖУ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ,
ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ
И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ
ПРИКАЗ
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ
21 июня 2005 г.
N 77н
(Д)
В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418;
2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224), Постановлением
Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6 "О порядке
утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188) и
Положением о Российской государственной пробирной палате при
Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденным Приказом
Министерства финансов Российской Федерации от 29 мая 1998 г. N 91 (в
государственной регистрации не нуждается. - Письмо Минюста России от
17.06.1999 N 4667-ПК "Бюллетень Минюста России" N 7, 1999),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о согласовании правил
внутреннего контроля организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу
драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и
лома таких изделий.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя Министра финансов Российской Федерации С.Д. Шаталова.
Министр
А.Л.КУДРИН
21 июня 2005 г.
N 77н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 июля 2005 г.
N 6798
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Министерства финансов
Российской Федерации
от 21 июня 2005 года
N 77н
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ СКУПКУ, КУПЛЮ-ПРОДАЖУ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ,
ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ
И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования
государственными инспекциями пробирного надзора Российской
государственной пробирной палаты при Министерстве финансов Российской
Федерации правил внутреннего контроля организаций, состоящих на
специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора
(далее - госинспекции) и осуществляющих скупку, куплю-продажу
драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и
лома таких изделий.
2. Правила внутреннего контроля организаций, разработанные с
учетом Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции
с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных
распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N
983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст.
2995; 2003, N 2, ст. 197), представляются в госинспекции в двух
экземплярах, каждый из которых должен быть пронумерован постранично,
прошит, утвержден руководителем, скреплен его подписью, а также
скреплен печатью организации, в течение 5 рабочих дней с даты их
утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме),
подписанным руководителем организации и заверенным печатью
организации.
3. Госинспекции рассматривают правила внутреннего контроля
организации, устанавливают их соответствие законодательству Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимают
решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании)
правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней
с даты их получения.
4. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля
направляется в организацию заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр
правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании,
заверенной печатью госинспекции.
5. В случае несоответствия правил внутреннего контроля
организации законодательству Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, а также оформленных с нарушением требований
пункта 2 настоящего Положения, в организацию госинспекцией
направляется уведомление с мотивированным отказом в согласовании
правил внутреннего контроля.
6. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказа в
согласовании) оформляются на бланке госинспекции и подписываются
начальником госинспекции либо его заместителем.
7. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании)
правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении госинспекции,
правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в
госинспекцию в порядке, определенном настоящим Положением.
8. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по
разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами
или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением
Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р, правила
внутреннего контроля организации после внесения в них соответствующих
изменений и/или дополнений и утверждения руководителем организации
представляются на согласование в госинспекции в порядке, определенном
настоящим Положением. |