МЕЖДУ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О СОТРУДНИЧЕСТВЕ
И ВЗАИМНОЙ ПОМОЩИ В ОБЛАСТИ БОРЬБЫ С НЕЗАКОННЫМИ
ФИНАНСОВЫМИ ОПЕРАЦИЯМИ, А ТАКЖЕ ФИНАНСОВЫМИ
ОПЕРАЦИЯМИ, СВЯЗАННЫМИ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
СОГЛАШЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
12 октября 1998 г.
(БМД 05-05)
Правительство Российской Федерации и Правительство Республики
Казахстан, именуемые в дальнейшем Сторонами,
руководствуясь национальными законодательствами и международными
обязательствами своих государств,
придавая важное значение усилиям международного сообщества по
борьбе с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
незаконным путем,
исходя из взаимной заинтересованности в налаживании эффективного
сотрудничества между компетентными органами, ведущими борьбу с
незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями,
связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным
путем,
согласились о нижеследующем:
Статья 1
Определение понятий
Для целей настоящего Соглашения используемые понятия означают
следующее:
"незаконные финансовые операции" - сделки и другие действия
физических и (или) юридических лиц, резидентов и (или) нерезидентов с
валютой, ценными бумагами и платежными документами (инструментами)
независимо от формы и способа их осуществления, направленные на
установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских
прав и обязанностей, совершенные с нарушением национального
законодательства государства каждой из Сторон, влекущим за собой
уголовную, административную или гражданско-правовую ответственность;
"информация" - любые известные данные, факты, сведения, которые
могут прямо или косвенно касаться незаконных финансовых операций, а
также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) или
использованием доходов, полученных незаконным согласно определению
национального законодательства государства каждой из Сторон путем;
"доходы, полученные незаконным путем" - вещи, включая деньги и
ценные бумаги, движимое и недвижимое имущество, имущественные права,
работы и услуги, результаты интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительные права на них (интеллектуальная собственность), иные
объекты гражданских прав, приобретенные в результате нарушения
национального законодательства государства каждой из Сторон, влекущего
за собой уголовную, административную или гражданско-правовую
ответственность;
"валютные ценности":
а) иностранная валюта;
б) ценные бумаги в иностранной валюте - платежные документы
(чеки, векселя, аккредитивы и другие), фондовые ценности (акции,
облигации) и другие долговые обязательства, выраженные в иностранной
валюте;
в) драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы
платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий) в любом
виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий, а
также лома таких изделий;
г) природные драгоценные камни - алмазы, рубины, изумруды,
сапфиры и александриты в сыром и обработанном виде, а также жемчуг, за
исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома
таких изделий.
Статья 2
Предмет Соглашения
Стороны сотрудничают в целях организации совместной эффективной
борьбы по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных
финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
Статья 3
Взаимодействие с международными договорами
Настоящее Соглашение не затрагивает прав и обязательств Сторон,
вытекающих из международных договоров об оказании правовой помощи по
гражданским и уголовным делам, участниками которых они являются.
Статья 4
Компетентные органы
1. В целях реализации настоящего Соглашения сотрудничество Сторон
непосредственно осуществляется органами, определяемыми каждой из
Сторон (далее именуются - компетентные органы).
Компетентными органами государств Сторон являются:
а) от Российской Федерации:
Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю;
Министерство иностранных дел Российской Федерации;
Министерство внутренних дел Российской Федерации;
Федеральная служба безопасности Российской Федерации;
Служба внешней разведки Российской Федерации;
Генеральная прокуратура Российской Федерации;
Центральный банк Российской Федерации;
Государственный таможенный комитет Российской Федерации;
Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации;
б) от Республики Казахстан:
Министерство финансов Республики Казахстан;
Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан;
Комитет налоговой полиции Министерства финансов Республики
Казахстан;
Таможенный Комитет Министерства финансов Республики Казахстан;
Национальный Банк Республики Казахстан;
Комитет национальной безопасности Республики Казахстан;
Министерство внутренних дел Республики Казахстан;
Генеральная прокуратура Республики Казахстан;
Министерство юстиции Республики Казахстан;
Министерство иностранных дел Республики Казахстан.
В случае изменения официального наименования компетентных органов
Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
2. Для реализации настоящего Соглашения компетентные органы
заключают протоколы о порядке его осуществления по конкретным
направлениям сотрудничества.
Статья 5
Формы сотрудничества
Стороны в рамках настоящего Соглашения используют следующие формы
сотрудничества:
а) обмен информацией, которая может способствовать
предотвращению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных
финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, а
именно:
правового характера, в частности о национальном законодательстве,
направленном против незаконных финансовых операций, а также финансовых
операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
незаконным путем;
о формах и методах предупреждения, выявления, пресечения и
раскрытия незаконных финансовых операций, а также финансовых операций,
связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным
путем;
о незаконных перемещениях валютных ценностей между государствами
Сторон;
об обнаруженных фактах нарушения порядка осуществления финансовых
операций и развитии форм и методов легализации (отмывания) доходов,
полученных незаконным путем;
о финансовых операциях, связанных с получением доходов, которые,
по сведениям компетентных органов, возможно, получены незаконным
путем;
б) взаимодействие по вопросам проведения мероприятий,
направленных на выявление незаконных (с точки зрения национального
законодательства государства каждой из Сторон) финансовых операций, а
также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем;
в) проведение совместных аналитических исследований по проблемам,
затрагивающим взаимные интересы Сторон в области предотвращения и
выявления незаконных финансовых операций, а также финансовых операций,
связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным
путем;
г) оказание помощи:
в стажировке специалистов;
в создании информационных систем, обеспечивающих выполнение задач
по предотвращению и выявлению незаконных финансовых операций, а также
финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных незаконным путем;
д) иные формы сотрудничества, не противоречащие национальному
законодательству государства каждой из Сторон.
Статья 6
Содействие в возвращении имущества
Стороны оказывают друг другу содействие на основе национального
законодательства своих государств в возвращении имущества,
приобретенного в результате или на средства от незаконных финансовых
операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, и изъятого в
результате совместных действий в рамках настоящего Соглашения.
Стороны также оказывают друг другу содействие в возвращении
денежных средств, которые в результате незаконных финансовых операций
переведены с территории государства одной Стороны на территорию
государства другой Стороны.
Статья 7
Гармонизация национального законодательства
Стороны будут стремиться к гармонизации национального
законодательства своих государств в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
Статья 8
Порядок предоставления информации
Предоставление информации в рамках настоящего Соглашения
производится в соответствии с национальным законодательством
государств каждой из Сторон и полномочиями компетентных органов как на
основании письменного запроса, так и по собственной инициативе
компетентного органа.
Статья 9
Использование информации
Компетентный орган государства одной Стороны гарантирует
компетентному органу государства другой Стороны конфиденциальность
информации по вопросам, связанным с предупреждением, выявлением,
пресечением и раскрытием незаконных финансовых операций, а также
финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных незаконным путем.
Информация, полученная в рамках настоящего Соглашения, не может
быть передана кому бы то ни было без письменного согласия
компетентного органа государства Стороны, предоставившего эту
информацию.
Статья 10
Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров
Взаимодействие Сторон в сфере обмена опытом и сотрудничества в
подготовке кадров может осуществляться путем:
организации рабочих визитов и обмена представителями, полномочия
и функции которых будут определяться компетентными органами государств
Сторон;
проведения семинаров;
разработки и обмена техническими средствами и методическими
рекомендациями.
Статья 11
Расходы Сторон
Все вопросы относительно компенсации расходов по реализации
настоящего Соглашения решаются по договоренности задействованных
компетентных органов государств Сторон.
Статья 12
Порядок внесения изменений
Изменения и дополнения в настоящее Соглашение могут быть внесены
путем обмена дипломатическими нотами. Такие изменения будут вступать в
силу в соответствии с процедурой, предусмотренной для вступления в
силу настоящего Соглашения.
Статья 13
Решение спорных вопросов
Любые спорные вопросы относительно толкования или применения
настоящего Соглашения будут разрешаться путем взаимных консультаций по
дипломатическим каналам.
Статья 14
Вступление в силу и прекращение действия Соглашения
Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения по
дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о
выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для его
вступления в силу.
Настоящее Соглашение будет оставаться в силе до истечения шести
месяцев со дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной форме по
дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении прекратить
его действие.
Прекращение действия настоящего Соглашения не затрагивает
осуществления выполняемой в соответствии с ним и оставшейся
незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.
Совершено в Алма-Ате 12 октября 1998 года в двух экземплярах,
каждый на русском и казахском языках, причем оба текста имеют
одинаковую силу.
(Подписи)
Соглашение вступило в силу 14 июля 1999 года. |