О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 N 05-3/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
28 июля 2005 г.
N 05-26/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426) приказываю:
1. Внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N
05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1.1. В пункте 2.1.8 слова: "расшифровка информации по движению
заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности"
заменить словами: "Расшифровка информации о заемных средствах и
дебиторской задолженности".
1.2. Пункт 2.1.9 изложить в следующей редакции:
"2.1.9 копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную
дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней
отчетной даты);".
1.3. Пункт 2.1.12 изложить в следующей редакции:
"2.1.12. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную
дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан
после последней отчетной даты, то представляется расчет размера
собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);".
1.4. Пункты 2.1.16 и 2.1.17 изложить в следующей редакции:
"2.1.16. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и
контролера соискателя лицензии по форме, установленной
законодательством Российской Федерации;
2.1.17. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа,
руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы
за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть
указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или
решения о применении процедур банкротства;".
1.5. В пункте 2.1.21 слова: "указанных в пункте 1.6.1 настоящего
Порядка" заменить словами: "указанных в пункте 1.5.1 настоящего
Порядка".
1.6. Пункты 2.1.24 - 2.1.28 изложить в следующей редакции:
"2.1.24. Копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10
процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя
лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации,
либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного
реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;
2.1.25. Копии учредительных документов со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей
(акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии,
являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с
законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным
федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном
порядке;
2.1.26. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за
последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений
о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей
(акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии -
юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством
Российской Федерации, заверенных руководителями организаций
(индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо
засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение
аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской
Федерации);
2.1.27. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц
- учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более
уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя
лицензии, заверенные в установленном порядке;
2.1.28. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение
учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и
более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя
лицензии - юридическими лицами, созданными в соответствии с
законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным
бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и
соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;".
1.7. Пункты 2.1.32 и 2.1.33 изложить в следующей редакции:
"2.1.32. Копия отчета контролера соискателя лицензии за полный
последний год работы и полный последний квартал работы в качестве
профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в
случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель
лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);
2.1.33. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о
внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием
информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с
осуществлением видов профессиональной деятельности организации,
подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по
совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском
печати соискателя лицензии.".
1.8. Пункт 2.6.3 изложить в следующей редакции:
"2.6.3. Список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных
бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15
эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с
приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о
регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных
бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации (по форме согласно приложению N
4 к настоящему Порядку);".
1.9. В пункте 2.7.1 слова: "в области банковского аудита"
исключить.
1.10. В пункте 2.10 цифры: "2.5.6" исключить.
1.11. Абзац первый пункта 2.11 изложить в следующей редакции:
"2.11. Документы, предусмотренные в пунктах 2.2.2, 2.4.2 (только
для расчетных депозитариев), 2.5.1 настоящего Порядка, подлежат
согласованию с лицензирующим органом.".
1.12. Абзац первый пункта 2.12 изложить в следующей редакции:
"2.12. При внесении изменений и/или дополнений в документы,
предусмотренные в пунктах 2.2.2, 2.4.2, 2.4.3, 2.4.5, 2.5.1 и 2.6.1
настоящего Порядка, представляются:".
1.13. В пункте 2.14 слова: "абзаце первом пункта 2.11 и"
исключить.
1.14. Абзац первый пункта 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены
соискателем лицензии в лицензирующий орган не ранее чем за 60 рабочих
дней до даты окончания срока действия имеющейся лицензии (при ее
наличии).".
1.15. В пункте 3.1.7 слово: "руководителей" заменить словом:
"руководителя".
1.16. В пункте 3.4.1 слово: "специалисты" заменить словом:
"работники".
1.17. Пункты 3.7.1 - 3.7.3 изложить в следующей редакции:
"3.7.1. Владение одним акционером (участником) не более чем 20
процентами акций каждой категории (типа) (долей в уставном капитале),
а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20
процентов голосов на общем собрании членов этого некоммерческого
партнерства;
владение одним акционером (участником) и его аффилированными
лицами не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа) (долей
в уставном капитале), а одним членом некоммерческого партнерства
(лицензиата) не более 20 процентов голосов на общем собрании членов
этого некоммерческого партнерства, в случае если договор(ы) на ведение
реестра владельцев ценных бумаг данного акционера (участника) и/или
его аффилированных лиц заключены с этим лицензиатом;
3.7.2. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии
не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг
которых прошли государственную регистрацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных
бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг
которых осуществляется лицензиатом;
3.7.3. Наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не
менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли
государственную регистрацию в соответствии с законодательством
Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у
каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых
осуществляется лицензиатом;".
1.18. В пункте 3.7.4 слова: "одного специалиста" заменить
словами: "1 работника".
1.19. Пункт 3.7.6 изложить в следующей редакции:
"3.7.6. Лицензиат в случае заключения договора с эмитентом на
ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней
после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об
этом лицензирующий орган с приложением копии заключенного договора и
копии акта приема-передачи реестра, заверенных в установленном
порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг
эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра;
лицензиат в случае прекращения (расторжения) действия договора на
ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту не позднее 7
рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом
обязан информировать об этом лицензирующий орган, с приложением копии
акта приема-передачи реестра эмитенту, а также копии уведомления о
расторжении договора на ведение реестра (в случае если договор на
ведение реестра с эмитентом был расторгнут), заверенных в
установленном порядке, а также с указанием количества владельцев
ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи
реестра;".
1.20. Пункт 3.8.1 изложить в следующей редакции:
"3.8.1. Наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную
деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного
подразделения, к исключительным функциям которого относится
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
не менее 2 работников (один из которых является руководителем
структурного подразделения, к исключительным функциям которого
относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного
учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;".
1.21. Пункт 6.11 изложить в следующей редакции:
"6.11. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата
принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты
получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с
приложением документов, указанных в пункте 6.10 настоящего Порядка.
Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании
лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 3 рабочих дней с
даты его принятия с указанием оснований аннулирования лицензии.".
1.22. В Приложении N 1 к Порядку сноску <*> изложить в следующей
редакции:
"Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3
настоящего Порядка.".
1.23. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно
приложению к настоящему Приказу.
1.24. В Приложении N 5 к Порядку:
после слов: "настоящим просит переоформить" дополнить словами: "в
связи с изменением наименования, места нахождения, преобразованием
(указать нужное)" и далее по тексту;
слова: "Должность руководителя соискателя лицензии" заменить
словами: "Должность руководителя лицензиата".
1.25. В Приложении N 6 к Порядку:
слова: "Должность руководителя соискателя лицензии" заменить
словами: "Должность руководителя лицензиата";
сноску <*> изложить в следующей редакции:
"Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 6.10
настоящего Порядка".
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
Стрельцова В.Ю.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
28 июля 2005 г.
N 05-26/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
30 августа 2005 г.
N 6961
Приложение
к Приказу ФСФР России
от 28 июля 2005 года
N 05-26/пз-н
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ
ЗАДОЛЖЕННОСТИ
1. Движение заемных средств
---------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Остаток | Лицо, | Наличие | Остаток на конец |
| показателя | на | которому | аффилированности | отчетного периода (в |
| | конец | предоставлен | между лицом, | случае, если соискатель |
| | квартала | заем | которому | создан после последней |
| | | соискателем | предоставлен заем, | отчетной даты на дату |
| | | лицензии | и соискателем | расчета размера |
| | | | лицензии | собственных средств) |
|----------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| Долгосрочные | | | | |
| кредиты | | | | |
| в том числе | | | | |
| не погашенные | | | | |
| в срок | | | | |
| из них | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 12 | | | | |
| месяцев | | | | |
|----------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| Краткосрочные | | | | |
| кредиты | | | | |
| в том числе не | | | | |
| погашенные | | | | |
| в срок | | | | |
| из них | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------
2. Дебиторская задолженность
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Остаток | Лицо, | Наличие | Остаток на конец |
| показателя | на | которому | аффилированности | отчетного периода (в |
| | конец | предоставлен | между лицом, | случае, если соискатель |
| | квартала | заем | которому | создан после последней |
| | | соискателем | предоставлен заем, | отчетной даты на дату |
| | | лицензии | и соискателем | расчета размера |
| | | | лицензии | собственных средств) |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| Дебиторская | | | | |
| задолженность: | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| краткосрочная | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| в том числе | | | | |
| просроченная | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| из нее | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| долгосрочная | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| в том числе | | | | |
| просроченная | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| из нее | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
|--------------------|------------|--------------|--------------------|-------------------------|
| задолженность, | | | | |
| платежи | | | | |
| по которой | | | | |
| ожидаются | | | | |
| более чем | | | | |
| через 12 | | | | |
| месяцев | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
/Должность лица,
ответственного за ведение
бухгалтерского учета
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Должность руководителя
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
Печать соискателя" |