О МЕРАХ ПО ПРЕСЕЧЕНИЮ ПРАВОНАРУШЕНИЙ НА ФОНДОВОМ
РЫНКЕ ГОРОДА В СООТВЕТСТВИИ С РАСПОРЯЖЕНИЕМ МЭРА
МОСКВЫ ОТ 20.04.98 N 404-РМ "О ЗАЩИТЕ ПРАВ
ИНВЕСТОРОВ НА ФИНАНСОВОМ И ФОНДОВОМ РЫНКАХ"
(Редакция на 09.12.2003)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО МОСКВЫ
6 июля 1999 г.
N 610
(ЮИАИ)
В современных российских условиях, в ситуации продолжающегося
бюджетного и банковского кризиса роль фондового рынка в системе
экономических отношений становится исключительной. Ход и результаты
социально-экономического развития во многом определяются способностью
рынка ценных бумаг обеспечить ресурсами наиболее эффективные и
перспективные отрасли экономики. Без достаточного притока внутренних и
внешних инвестиций выход из экономического кризиса становится
невозможным. В то же время доверие населения, других инвесторов к
финансовым институтам, значительно подорванное во время крушения
финансовых "пирамид", может быть восстановлено только при условии
построения и развития системы, надежно защищающей инвесторов на
финансовом и фондовом рынках.
В целях создания такой системы распоряжением Мэра Москвы от
20.04.98 N 404-РМ "О защите прав инвесторов на финансовом и фондовом
рынках" была утверждена Целевая программа по предупреждению
преступлений и правонарушений на финансовом и фондовом рынках
Московского региона. Выполнение мероприятий, предусмотренных Целевой
программой, позволило добиться определенных положительных результатов
по пресечению правонарушений в сфере рынка ценных бумаг. В 1998 году
было выявлено 118 преступлений с использованием ценных бумаг, что в
2,5 раза больше, чем в 1997 году. Повысилась специальная подготовка
сотрудников правоохранительных органов - свыше 700 сотрудников
Управления по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД г. Москвы
(УБЭП ГУВД г. Москвы) и Управления Федеральной службы налоговой
полиции Российской Федерации по г. Москве (УФСНП РФ по г. Москве)
прошли обучение по тематике фондового рынка. Налажен информационный
обмен между контрольными и правоохранительными органами. Разработана
автоматизированная информационная система Регионального отделения
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном
округе (Региональное отделение) для предоставления информации об
участниках рынка ценных бумаг правоохранительным и контрольным
органам, содержащая сведения об эмитентах и профессиональных
участниках фондового рынка, необходимые для выявления, пресечения и
предупреждения правонарушений.
Продолжалось применение административных санкций. В соответствии
с Законом города Москвы от 11.06.97 N 17 "Об административной
ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг"
применены санкции к 234 организациям с взысканием штрафов на общую
сумму 2500000 рублей. Положительный опыт применения московского Закона
был использован при разработке Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ
"О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
В целом необходимо отметить существенную активизацию деятельности
контрольных и правоохранительных органов на рынке ценных бумаг. Тем не
менее из-за экономического кризиса, ведомственной разобщенности и
несовершенства существующего законодательства кардинального изменения
ситуации в этой области не произошло.
В целях дальнейшего совершенствования и развития системы защиты
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Правительство Москвы постановляет:
1. Признать необходимым продолжение и активизацию мероприятий по
предупреждению и пресечению правонарушений на финансовом и фондовом
рынках Московского региона с участием регистрирующих,
правоохранительных и контрольных органов, а также распространение
положительного опыта по предупреждению правонарушений и защите прав
инвесторов на сферу деятельности банковских учреждений, страховых
обществ, негосударственных пенсионных фондов, мероприятия по
организации и проведению лотерей.
2. Главному управлению внутренних дел города Москвы:
2.1. Уделять постоянное внимание работе по предупреждению,
выявлению и пресечению правонарушений на финансовом и фондовом рынках.
2.2. В целях повышения эффективности работы по выявлению
юридических лиц, зарегистрированных по утраченным паспортам граждан, в
срок до 31.08.99 обеспечить во всех административных округах г. Москвы
организацию оперативного пополнения информационной базы
Вычислительного центра коллективного пользования ГУВД г. Москвы
"Утраченные и похищенные паспорта".
2.3. Обеспечить своевременное информирование судебных органов и
Регионального отделения о находящихся в производстве уголовных делах
по преступлениям в сфере рынка ценных бумаг, а также о денежных
средствах и ином имуществе, арестованных в ходе уголовного
производства.
3. Просить УФСНП РФ по г. Москве совместно с Департаментом
государственного и муниципального имущества города Москвы и
Региональным отделением провести проверки организаций с долей г.
Москвы в уставном капитале. По материалам проверок подготовить
предложения по повышению эффективности инвестиций, осуществляемых из
городского бюджета, и представить их руководителю Комплекса по
экономической политике и имущественно-земельным отношениям Толкачеву
О.М.
4. Рекомендовать Региональному отделению:
4.1. Продолжить организацию и проведение специализированных
семинаров и стажировок по тематике рынка ценных бумаг для сотрудников
правоохранительных, судебных, контрольных органов и специалистов
департаментов Правительства Москвы.
4.2. До 30.12.99 разработать методические пособия по вопросам
выявления правонарушений на рынке ценных бумаг.
4.3. Продолжить разъяснительную и методическую работу среди
населения и других инвесторов по вопросам инвестирования и рынка
ценных бумаг, используя при этом все средства массовой информации, в
том числе телевидение и Интернет.
4.4. Обеспечить совместно с заинтересованными департаментами
Правительства Москвы эксплуатацию и развитие Интернет-сервера "Москва
фондовая".
4.5. Обеспечить эксплуатацию автоматизированной информационной
системы для предоставления информации об участниках рынка ценных бумаг
правоохранительным и контрольным органам (АИС ПКО). Продолжить работу
по развитию информационных баз, функциональных возможностей и
технических средств системы.
4.6. Совместно с Московским комитетом по регистрации прав на
недвижимое имущество и сделок с ним в срок до 01.10.99 разработать
механизм взаимодействия (на основе соглашения) по предупреждению
заключения сделок с недвижимостью акционерными обществами, не
зарегистрировавшими выпуск ценных бумаг.
4.7. Совместно с Московской регистрационной палатой в срок до
01.10.99 подготовить предложения по мерам, направленным на исключение
возможности регистрации юридических лиц, учредителями которых являются
организации, прекратившие свою деятельность.
5. В целях недопущения выхода на рынок необеспеченных ценных
бумаг, а также в связи с необходимостью обеспечения полноты сведений
при обращении с исками о ликвидации юридических лиц за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг рекомендовать Государственной
налоговой инспекции по г. Москве в срок до 30.06.99 на основе
соглашения обеспечить ежеквартальное представление в Региональное
отделение информации о юридических лицах, не сдающих отчетность, а
также являющихся неплательщиками налогов.
6. Московской лицензионной палате совместно с Региональным
отделением и другими заинтересованными организациями до 01.10.99
разработать и осуществить меры по контролю в процессе лицензирования
за соблюдением законодательства о рынке ценных бумаг акционерными
обществами, осуществляющими лицензируемые виды деятельности.
7. ГУВД г. Москвы, УФСНП РФ по г. Москве, Государственной
налоговой инспекции по г. Москве, другим правоохранительным и
контрольным органам г. Москвы при проведении проверок акционерных
обществ обращать внимание на соблюдение последними законодательства о
рынке ценных бумаг. Направлять в Региональное отделение материалы по
выявленным нарушениям в сфере рынка ценных бумаг для принятия мер,
предусмотренных действующим законодательством.
8. Признать целесообразным отбор Региональным отделением
организаций и предпринимателей, оказывающих информационно -
консультационные услуги на рынке ценных бумаг. Утвердить Положение о
порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих
услуги на рынке ценных бумаг (приложение 1).
9. Просить Главное управление Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве, Департамент страхового надзора Министерства
финансов Российской Федерации, Инспекцию негосударственных пенсионных
фондов при Министерстве труда и социального развития Российской
Федерации в срок до 30.12.99 разработать и направить в Департамент
экономической политики и развития г. Москвы свои предложения по
предупреждению правонарушений в сфере деятельности банковских,
страховых организаций и негосударственных пенсионных фондов.
10. Управлению бюджетного планирования городского заказа в срок
до 30.12.99 разработать и представить в Правительство Москвы
предложения по предупреждению правонарушений при организации и
проведении лотерей.
11. Установить, что до принятия федеральных нормативных актов,
регулирующих порядок рассмотрения дел и наложения штрафов в
соответствии с Федеральным законом от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", распределение
средств, взысканных на территории города Москвы за правонарушения в
сфере рынка ценных бумаг, осуществляется в соответствии с пунктами 3,
4, 5 распоряжения Премьера Правительства Москвы от 18.07.97 N 774-РП
"Об образовании Фонда поддержки и развития рынка ценных бумаг
Московского региона".
12. Департаменту экономической политики и развития г. Москвы
совместно с Департаментом финансов и Региональным отделением в срок до
01.10.99 разработать предложения о поддержке правоохранительной
деятельности на финансовом и фондовом рынках.
13. Департаменту финансов осуществлять финансирование мероприятий
по предупреждению преступлений и правонарушений на финансовом и
фондовом рынках на основании п. 3 ст. 7 Закона города Москвы от
24.02.99 N 6 "О бюджете города Москвы на 1999 год" в пределах лимита
финансовых средств, установленного настоящим постановлением
(приложение 2).
14. Департаменту финансов и Департаменту экономической политики и
развития г. Москвы при разработке бюджета города Москвы на 2000 год
предусмотреть финансирование мероприятий по предупреждению и
пресечению правонарушений на финансовом и фондовом рынках Московского
региона.
15. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Премьера Правительства Москвы Росляка Ю.В.
Премьер Правительства Москвы
Ю.М. Лужков
6 июля 1999 г.
N 610
Приложение 1
к постановлению Правительства Москвы
от 6 июля 1999 года
N 610
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОТБОРА РЕГИОНАЛЬНЫМ ОТДЕЛЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В ЦЕНТРАЛЬНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОКАЗЫВАЮЩИХ УСЛУГИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Положением
о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в
Центральном федеральном округе, утвержденным распоряжением ФКЦБ России
от 13.11.2000 N 981-р, устанавливает порядок отбора организаций и
предпринимателей, выразивших заинтересованность в сотрудничестве с
Региональным отделением и осуществляющих информационно -
консультационную деятельность на рынке ценных бумаг.
2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Организации - юридические лица независимо от
организационно-правовой формы и физические лица, зарегистрированные в
качестве предпринимателей, выразившие заинтересованность в
сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющие
информационно-консультационную деятельность.
Информационно-консультационная деятельность - термин, обобщающий
следующие направления деятельности:
а) консультации, в том числе юридические, по вопросам выпуска и
обращения эмиссионных ценных бумаг, реорганизации предприятий,
ликвидации акционерных обществ, ведения реестра владельцев эмиссионных
ценных бумаг и выполнения других требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России;
б) подготовка и проведение собраний акционеров;
в) подготовка процедуры и проведение эмиссии ценных бумаг;
г) подготовка процедуры и проведение действий по раскрытию
информации;
д) обучение, повышение квалификации в сфере рынка ценных бумаг;
е) другие направления деятельности в рамках работ, проводимых
Региональным отделением.
Если законодательством Российской Федерации предусмотрено наличие
лицензии для осуществления деятельности по любому из перечисленных
направлений, то такая деятельность осуществляется на основании
соответствующей лицензии.
Комиссия - конкурсная комиссия, создаваемая Региональным
отделением из числа представителей структурных подразделений
Московского регионального отделения для решения вопросов, отнесенных к
ее компетенции настоящим Положением.
3. Отбор организаций Региональным отделением осуществляется в
целях создания организационной инфраструктуры в сфере
информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг;
упорядочения деятельности организаций и предпринимателей, оказывающих
такие услуги, и осуществления контроля со стороны Регионального
отделения за соответствием уровня квалификации сотрудников и
деятельности организаций договорным обязательствам, действующему
законодательству и этическим нормам, принятым на рынке ценных бумаг, а
также в целях создания и сохранения условий для добросовестной
конкуренции в данной сфере.
4. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства,
предусмотренные подпунктом "е" пункта 7 настоящего Положения имеют
право:
а) заключать с Региональным отделением договоры (получать
доверенности) на проведение работ по направлениям деятельности в
соответствии с функциями, возложенными на Московское региональное
отделение, согласно Положению о Региональном отделении;
б) указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и
других документах реквизиты Свидетельства, предусмотренного подпунктом
"е" пункта 7 настоящего Положения;
в) по согласованию с руководством Регионального отделения
принимать участие в мероприятиях, проводимых Региональным отделением
(семинары, совещания), и получать информацию по осуществляемым
направлениям деятельности.
5. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства,
предусмотренные подпунктом "е" пункта 7 настоящего Положения, обязаны
соблюдать требования настоящего Положения.
6. Отбор Региональным отделением организаций, оказывающих услуги
на рынке ценных бумаг, проводится на конкурсной основе, для чего
создается Комиссия, в состав которой входят представители структурных
подразделений Регионального отделения.
Состав комиссии утверждается приказом председателя Регионального
отделения.
Порядок прохождения документов, представляемых претендентами, а
также регламент работы комиссии устанавливаются самой комиссией.
7. Региональное отделение:
а) определяет форму проведения конкурса (открытый или закрытый);
б) публикует в средствах массовой информации объявление о
проведении конкурса;
в) исключен.
в) составляет инструктивные документы по проведению конкурса,
устанавливающие порядок подготовки конкурсных предложений, их принятия
и оценки, проведения анализа финансового состояния претендентов,
выявления победителей конкурса.
г) принимает и оценивает конкурсные предложения;
д) организует при необходимости проверку представленных
претендентами сведений;
е) определяет победителей конкурса и оформляет соответствующие
документы, в том числе выдает свидетельство, подтверждающее успешное
прохождение конкурса (далее - Свидетельство);
ж) принимает решение об отзыве выданного Свидетельства;
з) раскрывает информацию об организациях, прошедших отбор и
получивших Свидетельство;
и) рекомендует эмитентам пользоваться услугами организаций,
прошедших отбор и получивших Свидетельство.
8. Участниками конкурса могут быть организации, в установленные
сроки представившие необходимые документы на рассмотрение комиссии и
оплатившие сбор, сумма которого устанавливается распоряжением
Регионального отделения.
9. Дата проведения конкурса определяется Региональным отделением.
Объявление о проведении конкурса публикуется Региональным
отделением в средствах массовой информации не менее чем за 30 дней до
даты проведения конкурса.
Объявление о проведении конкурса должно содержать сведения о
времени, месте, форме, предмете и порядке проведения конкурса; сроках
приема конкурсных предложений и проведения предварительного отбора
претендентов; адресе и телефонах комиссии, а также информацию о
дополнительном ознакомлении с условиями конкурса.
10. Конкурсные предложения юридических лиц включают в себя
следующие документы:
а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента
представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей
хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости
и сроках исполнения);
б) копии учредительных документов, включая список учредителей с
указанием доли в уставном капитале организации;
в) копия свидетельства о государственной регистрации;
г) копии лицензий, если заявленные направления деятельности
лицензируются;
д) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и
других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;
е) копия баланса за последний отчетный период, принятого
налоговой инспекцией;
ж) список ведущих сотрудников, непосредственно осуществляющих
деятельность по оказанию информационно-консультационных услуг на рынке
ценных бумаг с указанием паспортных данных, сведений об образовании
(копии дипломов о высшем образовании, квалификационных аттестатов и
др.) и профессиональном стаже;
з) дополнительная информация, которую организация желает сообщить
(сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах
развития и формах сотрудничества с Региональным отделением).
11. Конкурсные предложения физических лиц, зарегистрированных в
качестве предпринимателей, включают в себя следующие документы:
а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента
представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей
хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости
и сроках исполнения);
б) копия свидетельства о государственной регистрации;
в) копии лицензий, если заявленные направления деятельности
лицензируются;
г) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и
других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;
д) сведения об образовании (копии диплома о высшем образовании,
квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;
е) дополнительная информация, которую предприниматель желает
сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах,
перспективах развития и формах сотрудничества с Региональным
отделением).
12. Все претенденты также представляют информацию в форме
электронного документа в формате SSML, подготовленного с помощью
"Электронной анкеты ФКЦБ России", - "Анкета организации,
осуществляющей информационно-консультационную деятельность".
13. Содержащиеся в документах, представленных в соответствии с
требованиями пунктов 10, 11 и 12 настоящего Положения,
конфиденциальные сведения не подлежат разглашению или передаче, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.
Копии учредительных документов, лицензий и свидетельств о
государственной регистрации представляются вместе с оригиналами и
заверяются сотрудниками Регионального отделения при приеме документов.
14. К участию в конкурсе не допускаются организации:
а) не имеющие соответствующей лицензии или имеющие лицензию,
действие которой приостановлено;
б) не представившие в срок необходимые документы;
в) сообщившие о себе недостоверные сведения;
г) в отношении которых у Регионального отделения имеются сведения
от налоговых, правоохранительных и контролирующих органов о допущенных
претендентами в течение года, предшествовавшего конкурсу, нарушениях
законодательства Российской Федерации;
д) не оплатившие сумму сбора.
Решение об отказе в допуске к участию в конкурсе принимается
Региональным отделением, которое сообщает о таком решении претенденту
в письменной форме в недельный срок.
15. Комиссия в срок, не превышающий 30 дней со дня получения
конкурсных предложений, рассматривает их и дает заключение о
победителях конкурса.
Заключение комиссии оформляется протоколом.
16. Основными критериями при выявлении победителей конкурса
являются:
а) отсутствие нарушений законодательства Российской Федерации по
данным налоговых, правоохранительных и контролирующих органов;
б) наличие высшего образования у специалистов, непосредственно
осуществляющих информационно-консультационную деятельность;
в) согласие претендента на осуществление контроля со стороны
Регионального отделения за соответствием уровня квалификации
сотрудников и деятельности организаций договорным обязательствам,
действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке;
г) устойчивые показатели результатов хозяйственной и финансовой
деятельности за предыдущий отчетный период;
д) достаточный опыт работы на рынке
информационно-консультационных услуг;
е) наличие ходатайств и поручительств третьих лиц.
17. На основании заключения Комиссии Региональное отделение
выдает Свидетельства, которые подписываются председателем
Регионального отделения.
18. Конкурсы проводятся комиссией по мере поступления заявлений
от организаций.
19. Свидетельство выдается на срок, не превышающий 1 (один) год.
Срок действия свидетельства продлевается Региональным отделением.
Для продления срока действия свидетельства организация
представляет в Региональное отделение документы, указанные в
подпунктах а, г, д, е, ж пункта 10, подпунктах а, в, г пункта 11 и
пункте 12 настоящего Положения, и оплачивает сумму сбора,
установленного на момент подачи комплекта документов.
В случае приостановления действия, аннулирования или
переоформления лицензии действие свидетельства соответственно
приостанавливается, аннулируется или свидетельство об аккредитации
переоформляется.
20. В случае нарушения условий настоящего Положения, действующего
законодательства, разглашения информации конфиденциального характера,
представления недостоверной информации, несоблюдения договорных
обязательств и других действий, наносящих моральный и материальный
ущерб Региональному отделению, акционерным обществам, другим
участникам рынка ценных бумаг, Региональное отделение вправе досрочно
прекратить действие свидетельства, отозвать выданное свидетельство и
опубликовать соответствующую информацию в печати и (или) иных
средствах массовой информации.
Приложение 2
к постановлению Правительства Москвы
от 6 июля 1999 года
N 610
РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ СРЕДСТВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
П. 3 СТ. 7 ЗАКОНА ГОРОДА МОСКВЫ ОТ 24.02.99 N 6
"О БЮДЖЕТЕ ГОРОДА МОСКВЫ НА 1999 ГОД",
МЕЖДУ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ВЫПОЛНЯЮЩИМИ МЕРОПРИЯТИЯ
ЦЕЛЕВОЙ ПРОГРАММЫ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
И ПРАВОНАРУШЕНИЙ НА ФИНАНСОВОМ И ФОНДОВОМ РЫНКАХ
------------------------------------------------------------------------------
| N | | II кварт.| III кварт. | IV кварт.| Сумма |
|п/п| Наименование организации | (млн. | (млн. | (млн. | (млн. |
| | | руб.) | руб.) | руб.) | руб.) |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 1.| Следственное управление | 0,5355 | 0,4035 | 0,561 | 1,5 |
| | ГУВД г. Москвы | | | | |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 2.| Управление по борьбе | 0,5355 | 0,4035 | 0,561 | 1,5 |
| | с экономическими | | | | |
| | преступлениями ГУВД | | | | |
| | г. Москвы | | | | |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 3.| Центральное региональное | 0,357 | 0,269 | 0,374 | 1,0 |
| | управление по борьбе | | | | |
| | с организованной | | | | |
| | преступностью МВД РФ | | | | |
| | по г. Москве | | | | |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 4.| Управление Федеральной | 0,357 | 0,269 | 0,374 | 1,0 |
| | службы безопасности РФ по | | | | |
| | г. Москве и Московской обл. | | | | |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 5.| Управление Федеральной | 0,4284 | 0,3228 | 0,4488 | 1,2 |
| | службы налоговой полиции РФ | | | | |
| | по г. Москве | | | | |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 6.| Московское РО ФКЦБ России | 0,4641 | 0,3497 | 0,4862 | 1,3 |
|---|-----------------------------|----------|------------|----------|-------|
| 7.| Прокуратура г. Москвы | 0,1785 | 0,1345 | 0,187 | 0,5 |
|---------------------------------|----------|------------|----------|-------|
| ИТОГО | 2,856 | 2,152 | 2,992 | 8,0 |
------------------------------------------------------------------------------
|