ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПУБЛИКАЦИИ
В СРЕДСТВАХ МАССОВОЙ ИНФОРМАЦИИ СВЕДЕНИЙ О ФОРМИРОВАНИИ
И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ
РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ
ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
8 декабря 2005 г.
N 751
(НТЦС)
В соответствии с пунктом 3 статьи 34 Федерального закона "О
негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской
Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые формы публикации Федеральной службой по
финансовым рынкам сведений о формировании и финансовых результатах
размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых
результатах инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
8 декабря 2005 г.
N 751
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 8 декабря 2005 года
N 751
ФОРМЫ ПУБЛИКАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ СВЕДЕНИЙ
О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ
РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Форма 1
СВЕДЕНИЯ
о формировании негосударственными пенсионными фондами
средств пенсионных резервов и о выплатах за счет
средств пенсионных резервов за ---- год
(тыс. рублей)
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Пенсионные | Пенсионные |Целевые | Доход от размещения средств пенсионных | Выплаты, | Выплаты, | Пенсионные резервы |
| негосударственного|резервы на начало | взносы, |поступления| резервов, полученный в отчетном году | начисленные в | осуществленные в | на конец отчетного |
| пенсионного | отчетного года | поступившие|в отчетном | | отчетном году | отчетном году | года |
| фонда | | в отчетном |году | | | | |
| |-----------------------------| году | |--------------------------------------------------------------|-------------------------------------|-------------------------------------|---------------------------------|
| |всего |в том числе | | |всего| в том числе | всего | в том числе |всего |в том числе | всего |в том числе |
| | |----------------------| | | |--------------------------------------------------------| |-----------------------------| |------------------------------| |-------------------------|
| | |резервы |страховой| | | |удержаны |направлено |направлено|направлено | | негосударственные| выкупные | | негосударственные | выкупные | | резервы | страховой|
| | |покрытия |резерв | | | |вознаграждения |в резервы |в |на | | пенсии | суммы | | пенсии | суммы | | покрытия | резерв |
| | |пенсионных | | | | |управляющим |покрытия |страховой |формирование| | | | | | | | пенсионных | |
| | |обязательств| | | | |компаниям и |пенсионных |резерв |ИОУД <*> | | | | | | | | обязательств | |
| | | | | | | |специализированному|обязательств| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |депозитарию | | | | | | | | | | | | |
|-------------------|------|------------|---------|------------|-----------|-----|-------------------|------------|----------|------------|-------|------------------|----------|------|-------------------|----------|-------|--------------|----------|
|1. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------------------|------|------------|---------|------------|-----------|-----|-------------------|------------|----------|------------|-------|------------------|----------|------|-------------------|----------|-------|--------------|----------|
|2. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------------------|------|------------|---------|------------|-----------|-----|-------------------|------------|----------|------------|-------|------------------|----------|------|-------------------|----------|-------|--------------|----------|
|3. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------------------|------|------------|---------|------------|-----------|-----|-------------------|------------|----------|------------|-------|------------------|----------|------|-------------------|----------|-------|--------------|----------|
|... | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|Всего | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной
деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением
уставной деятельности фонда.
Форма 2
СВЕДЕНИЯ
о размещении средств пенсионных резервов
негосударственных пенсионных фондов в ---- году
(тыс. рублей)
-----------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Стоимость пенсионных | Стоимость | Суммарные |
| негосударственного | резервов, находящихся| пенсионных |расходы за ---- |
| пенсионного | в доверительном | резервов, | год, связанные |
| фонда | управлении | размещенных | с размещением |
| | управляющих |негосударственным | средств |
| | компаний на конец |пенсионным фондом | пенсионных |
| | отчетного года | самостоятельно | резервов |
| | |на конец отчетного| |
| | | года | |
|----------------------|----------------------|------------------|----------------|
| 1. | | | |
|----------------------|----------------------|------------------|----------------|
| 2. | | | |
|----------------------|----------------------|------------------|----------------|
| 3. | | | |
|----------------------|----------------------|------------------|----------------|
| ... | | | |
|----------------------|----------------------|------------------|----------------|
| Всего | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Форма 3
СВЕДЕНИЯ
о средствах пенсионных резервов, учтенных
на пенсионных счетах негосударственного
пенсионного обеспечения в ---- году
(тыс. рублей)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Средства пенсионных | Средства пенсионных | Доход от размещения средств | Выплаты за счет средств |
| негосударственного | резервов, учтенные на | резервов, учтенные на | пенсионных резервов, | пенсионных резервов, |
| пенсионного фонда | пенсионных счетах | пенсионных счетах | полученный в отчетном году | осуществленные в отчетном |
| | негосударственного | негосударственного | и учтенный на пенсионных | году и учтенные на |
| | пенсионного обеспечения | пенсионного обеспечения на | счетах негосударственного | пенсионных счетах |
| | на начало отчетного года | конец отчетного года | пенсионного обеспечения | негосударственного |
| | | | | пенсионного обеспечения |
|------------------------|-------------------------------|------------------------------------------------|-------------------------------|------------------------------|
| |всего| в том |всего| в том |всего| в том |всего| в том |
| | | числе | | числе | | числе | о | числе |
| | |-------------------------|-----|------------------------------------------|-----|-------------------------|-----|------------------------|
| | | на именных|на солидарных| | на именных | на солидарных | | на именных|на солидарных| |на именных|на солидарных|
| | | пенсионных|пенсионных | | пенсионных | пенсионных | | пенсионных|пенсионных | |пенсионных|пенсионных |
| | | счетах |счетах | | счетах | счетах | | счетах |счетах | |счетах |счетах |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |-------------------|----------------------| | | | | | |
| | | | | |всего |поступившие |всего | поступившие | | | | | | |
| | | | | | |за отчетный | | за отчетный | | | | | | |
| | | | | | |год | | год | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
|------------------------|-----|-----------|-------------|-----|------|------------|------|---------------|-----|-----------|-------------|-----|----------|-------------|
|1. | | | | | | | | | | | | | | |
|------------------------|-----|-----------|-------------|-----|------|------------|------|---------------|-----|-----------|-------------|-----|----------|-------------|
|2. | | | | | | | | | | | | | | |
|------------------------|-----|-----------|-------------|-----|------|------------|------|---------------|-----|-----------|-------------|-----|----------|-------------|
|3. | | | | | | | | | | | | | | |
|------------------------|-----|-----------|-------------|-----|------|------------|------|---------------|-----|-----------|-------------|-----|----------|-------------|
|... | | | | | | | | | | | | | | |
|------------------------|-----|-----------|-------------|-----|------|------------|------|---------------|-----|-----------|-------------|-----|----------|-------------|
|Всего | | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 4
СВЕДЕНИЯ
о поступлениях в негосударственные пенсионные фонды
средств пенсионных накоплений и об их выбытии
за ---- год
(тыс. рублей)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Средства |Средства пенсионных| Средства | Средства пенсионных | Суммы выплат |
| негосударственного | пенсионных | накоплений, | пенсионных | накоплений, | за |
| пенсионного | накоплений, | поступившие из | накоплений, | переданные в другие | счет средств |
| фонда | поступившие из | других | переданные | негосударственные | пенсионных |
| | Пенсионного фонда| негосударственных | Пенсионному | пенсионные фонды в | накоплений в |
| | Российской |пенсионных фондов в| фонду | отчетном году | отчетном году|
| | Федерации | отчетном году | Российской | | |
| | в отчетном году | | Федерации в | | |
| | | |отчетном году | | |
|---------------------|------------------|-------------------|--------------|---------------------|--------------|
| 1. | | | | | |
|---------------------|------------------|-------------------|--------------|---------------------|--------------|
| 2. | | | | | |
|---------------------|------------------|-------------------|--------------|---------------------|--------------|
| 3. | | | | | |
|---------------------|------------------|-------------------|--------------|---------------------|--------------|
| ... | | | | | |
|---------------------|------------------|-------------------|--------------|---------------------|--------------|
| Всего | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 5
СВЕДЕНИЯ
о застрахованных лицах, заключивших с негосударственными
пенсионными фондами договоры об обязательном
пенсионном страховании в ---- году
(человек)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Количество | Количество | Количество | Количество | Количество | Количество |
| негосударственного | застрахованных |застрахованных | застрахованных | застрахованных | застрахованных лиц, | застрахованных |
| пенсионного фонда | лиц на начало |лиц, перешедших| лиц, перешедших | лиц, перешедших в | перешедших в другие | лиц на конец |
| | отчетного года |из Пенсионного | из других | Пенсионный фонд | негосударственные | отчетного года |
| | | фонда | негосударственных | Российской | пенсионные фонды | |
| | | Российской | пенсионных фондов | Федерации | | |
| | | Федерации | | | | |
|-----------------------|----------------|---------------|----------------------|-----------------------|----------------------|---------------------|
| 1. | | | | | | |
|-----------------------|----------------|---------------|----------------------|-----------------------|----------------------|---------------------|
| 2. | | | | | | |
|-----------------------|----------------|---------------|----------------------|-----------------------|----------------------|---------------------|
| 3. | | | | | | |
|-----------------------|----------------|---------------|----------------------|-----------------------|----------------------|---------------------|
| ... | | | | | | |
|-----------------------|----------------|---------------|----------------------|-----------------------|----------------------|---------------------|
| Всего | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 6
СВЕДЕНИЯ
об инвестировании средств пенсионных накоплений,
сформированных в негосударственных пенсионных фондах,
в ---- году
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Средства пенсионных | Расходы негосударственных пенсионных фондов, связанные с инвестированием |
| негосударственного | накоплений | средств пенсионных накоплений, оплачиваемые за счет части дохода от |
| пенсионного фонда | негосударственных | инвестирования средств пенсионных накоплений, направляемой на формирование |
| | пенсионных фондов, | имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности |
| | находящиеся в | негосударственного пенсионного фонда, а также за счет имущества, |
| | доверительном | предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного |
| | управлении | пенсионного фонда в отчетном году |
| | (тыс. рублей) |-------------------------------------------------------------------------------|
| | | всего | в том числе |
|----------------------|---------------------|------------------------|------------------------------------------------------|
| | всего |переданные в | тыс. | процентов от | оплата необходимых | оплата услуг |
| | |доверительное|рублей|средней стоимости| расходов управляющих | специализированного |
| | |управление в | | чистых активов, | компаний | депозитария |
| | |отчетном году| | находившихся в |------------------------|-----------------------------|
| | | | | доверительном | тыс. |процентов от | тыс. | процентов от |
| | | | | управлении в | рублей |среднегодовой|рублей| среднегодовой |
| | | | | отчетном году | | стоимости | | стоимости |
| | | | | | | чистых | | чистых активов |
| | | | | | | активов | | |
|----------------------|-------|-------------|------|-----------------|----------|-------------|------|----------------------|
| 1. | | | | | | | | |
|----------------------|-------|-------------|------|-----------------|----------|-------------|------|----------------------|
| 2. | | | | | | | | |
|----------------------|-------|-------------|------|-----------------|----------|-------------|------|----------------------|
| 3. | | | | | | | | |
|----------------------|-------|-------------|------|-----------------|----------|-------------|------|----------------------|
| ... | | | | | | | | |
|----------------------|-------|-------------|------|-----------------|----------|-------------|------|----------------------|
| Всего | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 7
СВЕДЕНИЯ
о структуре инвестиционного портфеля негосударственных
пенсионных фондов по обязательному пенсионному
страхованию в ---- году
негосударственный пенсионный фонд ------------------------------------
(наименование)
--------------------------------------------------------------------------------
| | Вид актива | На начало | На конец |
| | | отчетного года |отчетного года |
| | |----------------------|--------------------|
| | | тыс. | процентов | тыс. | процентов|
| | | рублей | | рублей | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 1. | Государственные ценные | | | | |
| | бумаги Российской Федерации | | | | |
| | - всего | | | | |
| | в том числе обязательства | | | | |
| | по которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 2. | Государственные ценные | | | | |
| | бумаги субъектов Российской | | | | |
| | Федерации - всего | | | | |
| | в том числе обязательства | | | | |
| | по которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 3. | Облигации российских | | | | |
| | эмитентов (помимо облигаций,| | | | |
| | являющихся федеральными | | | | |
| | государственными ценными | | | | |
| | бумагами и государственными | | | | |
| | ценными бумагами субъектов | | | | |
| | Российской Федерации) - | | | | |
| | всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| | а) облигации, являющиеся | | | | |
| | муниципальными ценными | | | | |
| | бумагами | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| | б) облигации российских | | | | |
| | хозяйственных обществ | | | | |
| | из них облигации, | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 4. | Акции российских эмитентов, | | | | |
| | созданных в форме открытых | | | | |
| | акционерных обществ, - всего| | | | |
| | в том числе номинальная | | | | |
| | стоимость которых указана | | | | |
| | в иностранной валюте | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 5. | Паи (акции, доли) индексных | | | | |
| | инвестиционных фондов, | | | | |
| | размещающих средства в | | | | |
| | государственные ценные | | | | |
| | бумаги иностранных | | | | |
| | государств, облигации и | | | | |
| | акции иных иностранных | | | | |
| | эмитентов | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 6. | Ипотечные ценные бумаги, | | | | |
| | выпущенные в соответствии с | | | | |
| | законодательством Российской| | | | |
| | Федерации об ипотечных | | | | |
| | ценных бумагах, - всего | | | | |
| | в том числе обеспеченные | | | | |
| | государственной гарантией | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 7. | Депозиты в рублях в | | | | |
| | кредитных организациях | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 8. | Средства на счетах в | | | | |
| | кредитных организациях - | | | | |
| | всего | | | | |
| | в том числе в иностранной | | | | |
| | валюте | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 9. | Прочие активы <*> | | | | |
|----|-----------------------------|---------|------------|---------|----------|
| 10.| Всего | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей
компании.
Примечание. Сведения, предусмотренные настоящей формой, включают
данные по всем негосударственным пенсионным фондам.
Форма 8
СВЕДЕНИЯ
о доходе от инвестирования средств пенсионных
накоплений, сформированных негосударственными
пенсионными фондами, полученном в ---- году
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных |
| негосударственного | накоплений за отчетный год |
| пенсионного фонда |----------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | всего | в том числе |
| |----------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------|
| | тыс. |процентов| дивиденды и | другие виды | чистый финансовый | финансовый |
| |рублей| от | проценты (доходы) | дохода от | результат от | результат, |
| | |стоимости| по ценным | операций по | реализации | отражающий |
| | | чистых | бумагам, | инвестированию | активов, в которые | изменение рыночной |
| | | активов | банковским | средств | инвестированы | стоимости |
| | | | депозитам и | пенсионных | средства | инвестиционного |
| | | | денежным | накоплений | пенсионных | портфеля |
| | | | средствам на | | накоплений | негосударственного |
| | | | счетах в | | | пенсионного фонда |
| | | | кредитных | | | на основе |
| | | | организациях | | | переоценки |
| | | |-----------------------|----------------------|------------------------|-----------------------|
| | | | тыс. | процентов | тыс. | процентов | тыс. | процентов | тыс. |процентов |
| | | |рублей| от суммы |рублей| от суммы |рублей| от суммы |рублей|от суммы |
| | | | | дохода от | | дохода от | | дохода от | |дохода от |
| | | | | инвестирования | | инвестирования| | инвестирования | |инвестирования |
|-----------------------|------|---------|------|----------------|------|---------------|------|-----------------|------|----------------|
| 1. | | | | | | | | | | |
|-----------------------|------|---------|------|----------------|------|---------------|------|-----------------|------|----------------|
| 2. | | | | | | | | | | |
|-----------------------|------|---------|------|----------------|------|---------------|------|-----------------|------|----------------|
| 3. | | | | | | | | | | |
|-----------------------|------|---------|------|----------------|------|---------------|------|-----------------|------|----------------|
| ... | | | | | | | | | | |
|-----------------------|------|---------|------|----------------|------|---------------|------|-----------------|------|----------------|
| Всего | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 9
СВЕДЕНИЯ
о распределении дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных
пенсионных фондах, полученного в ---- году
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Доход от |Отчисления на формирование ИОУД <*>|Вознаграждение управляющих |
| негосударственного | инвестирования средств| | компаний |
| пенсионного фонда | пенсионных накоплений,| | и специализированного |
| | полученный за отчетный| | депозитария |
| | год и распределенный | | |
| | по пенсионным счетам | | |
| | накопительной части | | |
| | трудовой пенсии | | |
| |-----------------------|-----------------------------------|------------------------------|
| | тыс. | процентов | тыс. |процентов от полученного| тыс. | процентов от |
| | рублей | от | рублей | в отчетном году дохода | рублей | полученного |
| | | стоимости | | от инвестирования | | в отчетном |
| | | чистых | | средств пенсионных | | году дохода |
| | | активов | | накоплений после | | от инвестирования |
| | | | | вычета вознаграждения | | средств |
| | | | | управляющей компании | | пенсионных |
| | | | | и специализированного | | накоплений |
| | | | |депозитария и уплаченных| | |
| | | | | налогов | | |
|----------------------|--------|--------------|----------|------------------------|----------|-------------------|
| 1. | | | | | | |
|----------------------|--------|--------------|----------|------------------------|----------|-------------------|
| 2. | | | | | | |
|----------------------|--------|--------------|----------|------------------------|----------|-------------------|
| 3. | | | | | | |
|----------------------|--------|--------------|----------|------------------------|----------|-------------------|
| ... | | | | | | |
|----------------------|--------|--------------|----------|------------------------|----------|-------------------|
| Всего | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной
деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением
уставной деятельности фонда.
Форма 10
СВЕДЕНИЯ
о выплатах за счет средств пенсионных накоплений,
сформированных в негосударственных пенсионных фондах,
произведенных в ---- году
(тыс. рублей)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Средства, предназначенные для | Выплаты, произведенные |
| негосударственного| финансирования выплат за счет | негосударственными пенсионными |
| пенсионного фонда | средств пенсионных накоплений, | фондами за счет средств пенсионных |
| | начисленные в отчетном году | накоплений в отчетном году |
| |----------------------------------------|----------------------------------------|
| | всего| в том числе | всего| в том числе |
| | |---------------------------------| |---------------------------------|
| | | выплаты | выплат | | выплаты | выплаты |
| | | накопительной |правопреемникам| | накопительной |правопреемникам |
| | | части | застрахованных| | части | застрахованных |
| | | трудовой | лиц | | трудовой | лиц |
| | | пенсии | | | пенсии | |
|-------------------|------|-----------------|---------------|------|----------------|----------------|
| 1. | | | | | | |
|-------------------|------|-----------------|---------------|------|----------------|----------------|
| 2. | | | | | | |
|-------------------|------|-----------------|---------------|------|----------------|----------------|
| 3. | | | | | | |
|-------------------|------|-----------------|---------------|------|----------------|----------------|
| ... | | | | | | |
|-------------------|------|-----------------|---------------|------|----------------|----------------|
| Всего | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------- - |