Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ И ПРАВИЛ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
1 ноября 2005 г.
N 05-60/пз-н
(Д)
В соответствии с частью 2 статьи 5, частью 2 статьи 35 и частью 1
статьи 43 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных
ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003,
N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19), пунктом 2 статьи 55 Федерального
закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N
27, ст. 2711), Федеральным законом от 16.07.98 N 102-ФЗ "Об ипотеке
(залоге недвижимости)" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308; 2002, N 7, ст.
629; N 52, ст. 5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27, ст. 2711; N 45, ст.
4377; 2005, N 1, ст. 40; N 1, ст. 42) и Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Положение о деятельности
специализированных депозитариев ипотечного покрытия (далее -
Положение) и Правила ведения реестра ипотечного покрытия (далее -
Правила).
2. Установить, что специализированный депозитарий ипотечного
покрытия обязан зарегистрировать в Федеральной службе по финансовым
рынкам регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия
(далее - регламент специализированного депозитария).
В регламенте специализированного депозитария указываются:
описание порядка осуществления специализированным депозитарием
контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;
формы применяемых специализированным депозитарием документов
первичного учета и отчетов перед эмитентами облигаций с ипотечным
покрытием (управляющими ипотечным покрытием);
порядок взаимодействия структурных подразделений
специализированного депозитария и его филиалов при осуществлении
контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;
виды, порядок и сроки внесения записей в реестр ипотечного
покрытия;
перечень документов, на основании которых вносятся записи в
реестр ипотечного покрытия, и требования к ним;
формы, содержание и сроки предоставления информации из реестра
ипотечного покрытия;
правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением
требований, предъявляемых к порядку ведения реестра ипотечного
покрытия.
Изменения в регламент специализированного депозитария вступают в
силу при условии их регистрации в Федеральной службе по финансовым
рынкам.
Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о
регистрации или об отказе в регистрации регламента специализированного
депозитария или изменений в указанный регламент в течение 30 дней со
дня получения заявления специализированного депозитария ипотечного
покрытия и двух экземпляров регламента специализированного депозитария
(изменений в указанный регламент).
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
1 ноября 2005 г.
N 05-60/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
29 декабря 2005 г.
N 7329
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 1 ноября 2005 года
N 05-60/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к осуществлению
деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия
(далее - специализированный депозитарий).
1.2. Специализированный депозитарий на основании договора с
эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (далее - эмитент) или
управляющим ипотечным покрытием (далее - управляющий) осуществляет
учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также
контроль за распоряжением указанным имуществом.
1.3. В случае, если специализированный депозитарий совмещает
деятельность, предусмотренную пунктом 1.2 настоящего Положения, с
другими видами деятельности, указанная деятельность должна
осуществляться отдельным структурным подразделением
специализированного депозитария.
Требование настоящего пункта не распространяется на случай
совмещения деятельности, предусмотренной пунктом 1.2 настоящего
Положения, с деятельностью специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, а также с оказанием услуг
специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации
и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление
средствами пенсионных накоплений, а также федеральному органу
исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и
управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление
накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.4. В случае, если деятельность, предусмотренная пунктом 1.2
настоящего Положения, осуществляется филиалом специализированного
депозитария, должны соблюдаться следующие требования:
в штате филиала должно состоять не менее двух работников,
соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
в случае, если филиал специализированного депозитария совмещает
деятельность, предусмотренную пунктом 1.2 настоящего Положения, с
другими видами деятельности, указанная деятельность должна
осуществляться отдельным структурным подразделением филиала (за
исключением случаев, когда филиал совмещает указанную деятельность с
видами деятельности, предусмотренными абзацем вторым пункта 1.3
настоящего Положения);
оригиналы или копии всех документов, поступающих в течение
каждого месяца в филиал в связи с осуществлением им деятельности,
предусмотренной пунктом 1.2 настоящего Положения, а также копии
записей, вносимых в течение каждого месяца в журналы, ведение которых
осуществляется филиалом в связи с осуществлением им указанной
деятельности, должны направляться в специализированный депозитарий в
течение 10 дней после окончания соответствующего месяца, если более
короткие сроки не предусмотрены регламентом специализированного
депозитария;
копии направляемых филиалом уведомлений о выявлении нарушения, об
устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный
срок должны направляться в специализированный депозитарий в сроки,
установленные пунктами 4.14 - 4.16 настоящего Положения для
направления указанных уведомлений эмитентам (управляющим).
Порядок направления специализированному депозитарию его филиалом
оригиналов или копий документов, копий записей в журналы, а также
копий уведомлений о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о
факте неустранения нарушения в установленный срок определяется
регламентом специализированного депозитария.
II. Документы специализированного
депозитария ипотечного покрытия
2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить:
1) копии зарегистрированных решений о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных
проспектов облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных
изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном
выпуске) и (или) проспекты облигаций с ипотечным покрытием,
зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций с ипотечным покрытием (зарегистрированных правил
доверительного управления ипотечным покрытием и изменений и дополнений
в них);
2) копии протоколов общих собраний владельцев ипотечных
сертификатов участия;
3) копии первичных документов в отношении имущества,
составляющего ипотечное покрытие, в том числе документов,
подтверждающих государственную регистрацию залога недвижимого
имущества, обеспечивающего требования, составляющие ипотечное
покрытие, государственную регистрацию залога недвижимого имущества,
составляющего ипотечное покрытие, обеспечивающее исполнение
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием;
4) копии справок о размере ипотечного покрытия;
5) копии документов, подтверждающих выдачу ипотечных сертификатов
участия;
6) копии предписаний Федеральной службы по финансовым рынкам об
устранении эмитентом (управляющим) нарушений Федерального закона от
11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N
1, ст. 19) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
7) документы, связанные с ведением реестра ипотечного покрытия
(далее - реестр);
8) иные документы, связанные с осуществлением учета и хранения
имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроля за
распоряжением указанным имуществом.
2.2. Копии предписаний об устранении эмитентом (управляющим)
нарушений Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации направляются
Федеральной службой по финансовым рынкам специализированному
депозитарию одновременно с направлением таких предписаний эмитенту
(управляющему).
2.3. Специализированный депозитарий регистрирует все документы,
поступающие к нему при осуществлении деятельности, предусмотренной
пунктом 1.2 настоящего Положения, в день их поступления в журнале
учета входящих документов.
Запись в журнале учета входящих документов должна содержать:
1) наименование документа и его порядковый номер, присваиваемый
ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
2) дату и время регистрации документа в журнале учета входящих
документов;
3) номер (исходящий номер) и дату отправления документа (при
наличии);
4) фамилию, имя, отчество (наименование) лица, направившего или
вручившего документ;
5) исходящий номер ответа на полученный документ (при наличии) и
дату его направления, дату внесения записи в реестр ипотечного
покрытия или дату уведомления об отказе во внесении записи на
основании полученного документа и вид такой записи, дату
предоставления информации из реестра ипотечного покрытия.
2.4. Специализированный депозитарий регистрирует каждый факт
выдачи согласия на распоряжение имуществом, составляющим ипотечное
покрытие, в учетном журнале.
Запись в учетном журнале о выдаче согласия на совершение сделки с
имуществом, составляющим ипотечное покрытие, должна содержать дату и
время выдачи согласия, а также указание на предмет сделки, стороны
сделки, срока исполнения обязанностей сторон по сделке и иных
существенных условий сделки.
Запись в учетном журнале о выдаче согласия на списание и
перечисление денежных средств, составляющих ипотечное покрытие, должна
содержать дату и время выдачи согласия, сумму перечисляемых денежных
средств, полное фирменное наименование кредитной организации и номер
банковского счета, с которого осуществляется списание денежных
средств, полное фирменное наименование кредитной организации и номер
банковского счета, на который осуществляется зачисление денежных
средств, а также основание перечисления денежных средств.
Регистрация осуществляется последовательно по времени выдачи
согласия на распоряжение имуществом, составляющим ипотечное покрытие.
2.5. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому
ипотечному покрытию журнал выявленных нарушений при осуществлении
контроля в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных
бумагах" и настоящим Положением (далее - журнал выявленных нарушений).
Запись о выявленном нарушении, вносимая в журнал выявленных
нарушений, должна содержать следующие сведения:
1) дату выявления нарушения;
2) дату совершения нарушения, если она не совпадает с датой
выявления нарушения и специализированный депозитарий может ее
установить на основании имеющихся у него документов;
3) содержание выявленного нарушения;
4) дату и номер уведомления о выявлении нарушения;
5) дату и номер уведомления о факте неустранения нарушения в
установленный срок;
6) дату устранения нарушения;
7) описание мер, принятых для устранения нарушения;
8) дату и номер уведомления об устранении нарушения.
2.6. Ведение журнала учета входящих документов, учетного журнала
и журнала выявленных нарушений осуществляется на бумажных носителях и
(или) с использованием электронной базы данных с возможностью
формирования документов на бумажных носителях.
III. Учет и хранение имущества,
составляющего ипотечное покрытие
3.1. Специализированный депозитарий осуществляет учет имущества,
составляющего ипотечное покрытие, путем ведения реестра.
3.2. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
бездокументарные ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, и
хранение документарных ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие,
за исключением государственных ценных бумаг, для которых нормативными
правовыми актами Российской Федерации предусмотрен иной порядок учета
прав (хранения).
Учет прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, и
хранение таких ценных бумаг осуществляется обособленно от ценных
бумаг, составляющих другое ипотечное покрытие, а также от других
ценных бумаг, учет прав на которые (хранение которых) осуществляется
специализированным депозитарием.
3.3. Учет прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие,
осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N
39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст.
3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426), принятыми
в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской
Федерации и договором с эмитентом (управляющим).
Специализированный депозитарий обязан регистрироваться в качестве
номинального держателя ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие,
учет прав на которые он осуществляет.
Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручение
эмитента (управляющего) о передаче ценных бумаг, составляющих
ипотечное покрытие, если такая передача противоречит Федеральному
закону "Об ипотечных ценных бумагах", иным нормативным правовым актам
Российской Федерации или зарегистрированному решению о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием
(зарегистрированным правилам доверительного управления ипотечным
покрытием).
3.4. Хранение документарных ценных бумаг, составляющих ипотечное
покрытие, осуществляется в соответствии с Гражданским кодексом
Российской Федерации и Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
В случае, если по требованию эмитента (управляющего) требование,
составляющее ипотечное покрытие, оформляется закладной, указанная
закладная передается на хранение специализированному депозитарию не
позднее 1 месяца с даты ее выдачи эмитенту (управляющему).
3.5. В случае, если в соответствии с частью 4 статьи 33
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" специализированный
депозитарий привлекает к исполнению своих обязанностей по учету прав
на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, и (или) хранению
документарных ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, другого
депозитария, специализированный депозитарий отвечает за действия
определенного им депозитария как за свои собственные.
IV. Контроль за распоряжением имуществом,
составляющим ипотечное покрытие
4.1. Специализированный депозитарий осуществляет контроль:
за соблюдением эмитентом требований Федерального закона "Об
ипотечных ценных бумагах", Федерального закона "О рынке ценных бумаг",
иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условий
эмиссии, установленных зарегистрированным решением о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием;
за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об
ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской
Федерации и зарегистрированных правил доверительного управления
ипотечным покрытием.
4.2. Специализированный депозитарий осуществляет при включении
имущества в состав ипотечного покрытия контроль за соблюдением
эмитентом (управляющим) требований Федерального закона "Об ипотечных
ценных бумагах", Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных
нормативных правовых актов Российской Федерации и решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил
доверительного управления ипотечным покрытием) к имуществу,
составляющему ипотечное покрытие, и условиям включения имущества в
состав ипотечного покрытия.
Специализированный депозитарий на основе представленных эмитентом
(управляющим) документов для включения имущества в состав ипотечного
покрытия, а также, если имущество включается в состав ипотечного
покрытия в связи с заменой другого имущества, - документов для
исключения замененного имущества:
проверяет соответствие имущества, включаемого в состав ипотечного
покрытия, требованиям, указанным в абзаце первом настоящего пункта, а
также, если имущество включается в состав ипотечного покрытия в связи
с заменой другого имущества, - соответствие вида имущества, на которое
осуществлена замена, и срока включения имущества в состав ипотечного
покрытия;
в случае включения в состав ипотечного покрытия требования по
обеспеченному ипотекой обязательству, не удостоверенного закладной, -
проверяет принадлежность указанного требования эмитенту и наличие
государственной регистрации ипотеки, залогодержателем по которой
является эмитент (наличие государственной регистрации сделки по
передаче прав кредитора по обеспеченному ипотекой обязательству и прав
залогодержателя по ипотеке управляющему, действующему в качестве
доверительного управляющего имуществом, составляющим ипотечное
покрытие, и государственной регистрации ипотеки, залогодержателем по
которой является лицо, вносящее требование в состав ипотечного
покрытия, находящегося в доверительном управлении управляющего);
в случае включения в состав ипотечного покрытия требования по
обеспеченному ипотекой обязательству, удостоверенного закладной, -
проверяет наличие на закладной отметки, подтверждающей, что ее
владельцем (новым владельцем) является эмитент (лицо, вносящее
требование в состав ипотечного покрытия, находящегося в доверительном
управлении управляющего);
в случае включения в состав ипотечного покрытия государственных
ценных бумаг или ипотечных сертификатов участия - проверяет зачисление
указанных ценных бумаг на счет депо эмитента (управляющего), на
котором осуществляется учет прав на бездокументарные ценные бумаги,
составляющие ипотечное покрытие;
в случае включения в состав ипотечного покрытия, обеспечивающего
исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием,
недвижимого имущества - проверяет наличие оснований для его включения;
в случае включения в состав ипотечного покрытия, обеспечивающего
исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, денежных
средств - проверяет наличие на банковском счете (счетах) эмитента в
кредитной организации, а если эмитентом является кредитная
организация, - на ее корреспондентском счете (счетах) в Центральном
банке Российской Федерации или другой кредитной организации остатка
денежных средств в размере не менее суммы денежных средств, включаемой
в состав ипотечного покрытия;
в случае включения в состав ипотечного покрытия, находящегося в
доверительном управлении управляющего, денежных средств - проверяет
наличие факта зачисления на банковский счет (счета) управляющего, на
котором учитываются денежные средства, составляющие ипотечное
покрытие, суммы денежных средств, включаемых в состав ипотечного
покрытия.
В случае соблюдения эмитентом (управляющим) требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", Федерального закона
"О рынке ценных бумаг", иных нормативных правовых актов Российской
Федерации и решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным
покрытием), а если имущество включается в состав ипотечного покрытия в
связи с заменой иного имущества - требований к включаемому имуществу,
установленных документами, на основании которых осуществляется такая
замена, специализированный депозитарий включает имущество в состав
ипотечного покрытия.
4.3. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий
день контроль за соблюдением эмитентом (управляющим) требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных
правовых актов Российской Федерации и решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил
доверительного управления ипотечным покрытием) к структуре ипотечного
покрытия.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре, определяет структуру ипотечного покрытия и проверяет ее
соответствие указанным требованиям.
Структура ипотечного покрытия определяется исходя из размера
ипотечного покрытия и стоимости имущества, составляющего ипотечное
покрытие.
4.4. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий
день контроль за соблюдением эмитентом требований Федерального закона
"Об ипотечных ценных бумагах" к соотношению размера ипотечного
покрытия (размера (суммы) обеспеченных ипотекой требований) и размера
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием (номинальной
стоимости облигаций с ипотечным покрытием), в том числе контроль за
тем, обеспечивают ли размер ипотечного покрытия и условия исполнения
обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие,
полноту и своевременность исполнения обязательств по облигациям с
ипотечным покрытием.
При осуществлении контроля за соблюдением эмитентом требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к ипотечному
покрытию, обеспечивающих полноту исполнения обязательств по облигациям
с ипотечным покрытием, специализированный депозитарий на основе
сведений, содержащихся в реестре, определяет фактическое соотношение
размера ипотечного покрытия и размера (суммы) неисполненной части
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием и проверяет
соблюдение требований Федерального закона "Об ипотечных ценных
бумагах" к указанному соотношению.
При осуществлении контроля за соблюдением эмитентом требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к ипотечному
покрытию, обеспечивающих своевременность исполнения обязательств по
облигациям с ипотечным покрытием, специализированный депозитарий на
основе сведений, содержащихся в реестре и решении о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, определяет
по состоянию на дату начала ближайшего периода (купонного периода), по
окончании которого владельцам облигаций с ипотечным покрытием должен
быть выплачен соответствующий доход (процентный (купонный) доход),
фактическое соотношение размера обеспеченных ипотекой требований,
которые должны быть исполнены до даты выплаты такого дохода, суммы
денежных средств и стоимости государственных ценных бумаг,
составляющих ипотечное покрытие, и размера (суммы) дохода, который
должен быть выплачен владельцам облигаций с ипотечным покрытием по
окончании ближайшего периода (купонного периода).
При осуществлении контроля за соблюдением эмитентом требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к минимальному
соотношению размера (суммы) обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие, и общей номинальной стоимости
облигаций с ипотечным покрытием специализированный депозитарий на
основе сведений, содержащихся в реестре и решении о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, определяет
фактическое значение этого соотношения и проверяет соблюдение
указанных требований.
При осуществлении контроля за соблюдением эмитентом, являющимся
кредитной организацией, требований Федерального закона "Об ипотечных
ценных бумагах" к максимальному соотношению размера ипотечного
покрытия и размера обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре и решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием, определяет по состоянию на дату погашения таких
облигаций фактическое значение этого соотношения и проверяет
соблюдение указанных требований.
4.5. Специализированный депозитарий каждый рабочий день
определяет размер ипотечного покрытия.
Специализированный депозитарий предоставляет эмитенту
(управляющему) подписанную уполномоченным лицом специализированного
депозитария справку о размере ипотечного покрытия по состоянию на
последний рабочий день каждого месяца в течение 3 рабочих дней после
его окончания.
По требованию эмитента (управляющего) специализированный
депозитарий предоставляет эмитенту (управляющему) подписанную
уполномоченным лицом специализированного депозитария справку о размере
ипотечного покрытия по состоянию на дату, указанную в этом требовании,
в течение 3 рабочих дней с даты его получения.
4.6. Специализированный депозитарий осуществляет при исключении
имущества из состава ипотечного покрытия, обеспечивающего исполнение
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, контроль за
соблюдением эмитентом требований Федерального закона "Об ипотечных
ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации
и решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным
покрытием к такому исключению.
Специализированный депозитарий на основе документов,
представленных эмитентом для исключения имущества из состава
ипотечного покрытия, проверяет соблюдение указанных требований, в том
числе наличие предусмотренных Федеральным законом "Об ипотечных ценных
бумагах" оснований для замены требования, составляющего ипотечное
покрытие, и в случае их соблюдения - исключает имущество из состава
ипотечного покрытия.
4.7. Специализированный депозитарий в случае возникновения у
владельцев облигаций с ипотечным покрытием права их досрочного
погашения осуществляет контроль за соблюдением эмитентом требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" по информированию
владельцев облигаций с ипотечным покрытием о наличии у них такого
права, стоимости (цене) и порядке осуществления досрочного погашения
облигаций с ипотечным покрытием. Специализированный депозитарий вправе
потребовать от эмитента представления доказательств, подтверждающих
осуществление надлежащего информирования им владельцев облигаций с
ипотечным покрытием.
При отсутствии доказательств, подтверждающих осуществление
надлежащего информирования эмитентом владельцев облигаций с ипотечным
покрытием о наличии у них права требовать досрочного погашения
принадлежащих им облигаций, специализированный депозитарий
осуществляет такое информирование не позднее чем через 10 дней со дня
получения документального подтверждения наступления события или
совершения действия, повлекших за собой возникновение у владельцев
облигаций с ипотечным покрытием указанного права.
4.8. Специализированный депозитарий осуществляет при выдаче
ипотечных сертификатов участия, в том числе при выдаче дополнительных
ипотечных сертификатов участия в связи с дополнением состава
ипотечного покрытия новыми требованиями, в том числе удостоверенными
закладными, контроль за соблюдением управляющим требований
Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных
правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления
ипотечным покрытием к выдаче ипотечных сертификатов участия.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов, подтверждающих выдачу ипотечных сертификатов
участия, определяет общее количество выданных ипотечных сертификатов
участия и осуществляет его сверку с количеством ипотечных сертификатов
участия, предусмотренным в правилах доверительного управления
ипотечным покрытием.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре, и представленных управляющим документов для включения новых
требований, в том числе удостоверенных закладными, в состав ипотечного
покрытия и документов, подтверждающих выдачу дополнительных ипотечных
сертификатов участия:
определяет оценочную стоимость одного ипотечного сертификата
участия по состоянию на день государственной регистрации залога
недвижимого имущества, обеспечивающего требования, включаемые в состав
ипотечного покрытия, в Едином государственном реестре прав на
недвижимое имущество и сделок с ним, и осуществляет сверку полученных
результатов с результатами определения оценочной стоимости одного
ипотечного сертификата участия, полученными управляющим;
определяет общее количество выданных дополнительных ипотечных
сертификатов участия и осуществляет его сверку с количеством ипотечных
сертификатов участия, предусмотренным в правилах доверительного
управления ипотечным покрытием.
4.9. Специализированный депозитарий осуществляет при перечислении
владельцам ипотечных сертификатов участия платежей по обязательствам,
требования по которым составляют ипотечное покрытие, и (или) выплат по
ипотечным сертификатам участия, составляющим ипотечное покрытие,
контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об
ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской
Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к
порядку и срокам перечисления указанных платежей и (или) выплат.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов, подтверждающих перечисление указанных платежей
и (или) выплат владельцам ипотечных сертификатов участия, осуществляет
сверку суммы, подлежащей перечислению владельцам ипотечных
сертификатов участия, с перечисленной им суммой, а также сверку срока
перечисления, предусмотренного правилами доверительного управления
ипотечным покрытием, с фактическим сроком перечисления.
4.10. Специализированный депозитарий по истечении срока действия
договора доверительного управления ипотечным покрытием осуществляет
контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об
ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской
Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к
погашению ипотечных сертификатов участия.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре, а также представленных управляющим документов, подтверждающих
перечисление владельцам ипотечных сертификатов участия платежей по
обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, и
(или) выплат по ипотечным сертификатам участия, составляющим ипотечное
покрытие, проверяет наличие факта истечения срока действия договора
доверительного управления ипотечным покрытием и надлежащего исполнения
управляющим обязанности по перечислению владельцам ипотечных
сертификатов участия указанных платежей и (или) выплат.
В случае, если по истечении срока действия договора
доверительного управления ипотечным покрытием в составе ипотечного
покрытия остались требования, по которым не исполнены обязательства, и
(или) ипотечные сертификаты участия, специализированный депозитарий на
основе сведений, содержащихся в реестре, определяет количество таких
требований (ипотечных сертификатов участия) и дает согласие на их
уступку (продажу). В этом случае специализированный депозитарий на
основе представленных управляющим документов, подтверждающих уступку
(продажу) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия), и
документов, подтверждающих выплату владельцам ипотечных сертификатов
участия денежных средств, полученных от уступки (продажи) оставшихся
требований (ипотечных сертификатов участия):
проверяет соблюдение установленного правилами доверительного
управления ипотечным покрытием срока уступки (продажи) оставшихся
требований (ипотечных сертификатов участия);
определяет сумму денежных средств, полученных от уступки
(продажи) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия),
подлежащую выплате владельцам ипотечных сертификатов участия, дает
согласие на ее выплату и осуществляет ее сверку с выплаченной суммой
указанных денежных средств;
проверяет соблюдение установленных Федеральным законом "Об
ипотечных ценных бумагах", иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации и правилами доверительного управления ипотечным
покрытием порядка и срока выплаты владельцам ипотечных сертификатов
участия денежных средств, полученных от уступки (продажи) оставшихся
требований (ипотечных сертификатов участия).
Согласие специализированного депозитария на уступку (продажу)
требований (ипотечных сертификатов участия), оставшихся в составе
ипотечного покрытия на дату истечения срока действия договора
доверительного управления ипотечным покрытием, а также на выплату
денежных средств, полученных от их уступки (продажи), дается в
порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
4.11. Специализированный депозитарий осуществляет при выплате за
счет имущества, составляющего ипотечного покрытие, вознаграждения
управляющему, специализированному депозитарию и регистратору,
осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов
участия, контроль за соблюдением управляющим требований Федерального
закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов
Российской Федерации и правил доверительного управления ипотечным
покрытием к выплате такого вознаграждения.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов, подтверждающих сумму вознаграждения,
причитающегося управляющему, специализированному депозитарию и
регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных
сертификатов участия, за счет имущества, составляющего ипотечное
покрытие:
проверяет соответствие суммы вознаграждения, причитающегося
управляющему, а также общей суммы вознаграждения, причитающегося
специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему
ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, правилам
доверительного управления ипотечным покрытием;
проверяет соответствие общей суммы вознаграждения, причитающегося
управляющему, специализированному депозитарию и регистратору,
осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов
участия, правилам доверительного управления ипотечным покрытием;
проверяет соответствие срока выплаты вознаграждения управляющему,
специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему
ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, правилам
доверительного управления ипотечным покрытием.
В случае соответствия суммы и срока выплаты за счет имущества,
составляющего ипотечное покрытие, вознаграждения управляющему,
специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему
ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, а также
срока его выплаты правилам доверительного управления ипотечным
покрытием специализированный депозитарий дает управляющему согласие на
его выплату в порядке, предусмотренном регламентом специализированного
депозитария.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов для внесения в реестр изменений, связанных с
выплатой за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие,
вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию и
регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных
сертификатов участия, проверяет соответствие суммы выплаченного
вознаграждения правилами доверительного управления ипотечным покрытием
и сумме вознаграждения, на выплату которого ранее специализированным
депозитарием было дано согласие.
4.12. Специализированный депозитарий осуществляет при возмещении
расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием,
за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, контроль за
соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных
ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации
и правил доверительного управления ипотечным покрытием к такому
возмещению.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов, подтверждающих размер расходов, связанных с
доверительным управлением ипотечным покрытием, подлежащих возмещению
за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, проверяет
соответствие указанного размера требованиям правил доверительного
управления ипотечным покрытием и, в случае соответствия, - дает
согласие на их возмещение в порядке, предусмотренном регламентом
специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий на основе представленных
управляющим документов для внесения в реестр изменений, связанных с
возмещением за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие,
расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием,
проверяет соответствие размера возмещенных расходов правилам
доверительного управления ипотечным покрытием и размеру расходов, на
возмещение которых ранее специализированным депозитарием было дано
согласие.
4.13. Специализированный депозитарий в случае возникновения
основания для передачи имущества, составляющего ипотечное покрытие, в
доверительное управление государственной управляющей компании,
определенной в соответствии с законодательством Российской Федерации
об инвестировании средств пенсионных накоплений (далее -
государственная управляющая компания), осуществляет контроль за
соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных
ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации
и правил доверительного управления ипотечным покрытием к такой
передаче.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре, а также представленных управляющим документов, подтверждающих
возникновение основания для передачи имущества, составляющего
ипотечное покрытие, в доверительное управление государственной
управляющей компании, осуществляет сверку имущества, составляющего
ипотечное покрытие, по состоянию на дату возникновения указанного
основания и дает согласие на списание денежных средств, составляющих
ипотечное покрытие, и их перечисление на банковский счет (счета)
государственной управляющей компании, открытый для расчетов по
операциям, связанным с доверительным управлением ипотечным покрытием.
Указанное согласие дается в порядке, предусмотренном регламентом
специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в
реестре, а также представленных государственной управляющей компанией
документов, подтверждающих передачу ей в доверительное управление
имущества, составляющего ипотечное покрытие, осуществляет сверку
переданного имущества с имуществом, подлежавшим передаче, и, в случае
соответствия, подписывает акт приема-передачи имущества, составляющего
ипотечное покрытие.
4.14. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную
службу по финансовым рынкам и эмитента (управляющего) о выявлении
нарушения при осуществлении контроля в соответствии с Федеральным
законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим Положением не
позднее чем через 3 рабочих дня со дня выявления соответствующего
нарушения.
Уведомление о выявлении нарушения должно содержать следующие
сведения:
1) дату и номер уведомления;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария,
номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
3) полное фирменное наименование эмитента (управляющего);
4) дату выдачи и номер лицензии на осуществление банковских
операций - в случае, если эмитент (управляющий) является кредитной
организацией;
5) дату предоставления и номер лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами - в
случае, если управляющий не является кредитной организацией;
6) дату государственной регистрации и государственный
регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
ипотечным покрытием (дату и номер регистрации Федеральной службой по
финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием
и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия);
7) дату выявления нарушения;
8) дату возникновения нарушения;
9) содержание выявленного нарушения.
4.15. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную
службу по финансовым рынкам и эмитента (управляющего) об устранении
нарушения, выявленного при осуществлении контроля в соответствии с
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим
Положением, не позднее чем через 3 рабочих дня со дня устранения
указанного нарушения.
Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения,
предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, а также следующие
сведения:
1) дату и номер уведомления;
2) дату устранения нарушения;
3) описание мер, принятых для устранения нарушения.
4.16. В случае, если нарушение не устранено эмитентом
(управляющим) в течение срока, установленного Федеральной службой по
финансовым рынкам, специализированный депозитарий не позднее
следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом
Федеральную службу по финансовым рынкам.
Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок
должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего
Положения, а также следующие сведения:
1) дату и номер уведомления;
2) срок, установленный для устранения нарушения;
3) дату и номер предписания Федеральной службы по финансовым
рынкам об устранении нарушения, если срок устранения нарушения был
установлен указанным предписанием.
4.17. Специализированный депозитарий направляет в Федеральную
службу по финансовым рынкам уведомление о выявлении нарушения, об
устранении нарушения или о факте неустранения нарушения в
установленный срок на бумажном носителе или в форме электронного
документа.
Специализированный депозитарий уведомляет эмитента (управляющего)
о выявлении нарушения и об устранении нарушения в порядке,
установленном регламентом специализированного депозитария.
4.18. Уведомление о выявлении нарушения, об устранении нарушения,
о факте неустранения нарушения в установленный срок подписывается
руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им
лицом и заверяется печатью специализированного депозитария.
V. Замена специализированного депозитария
5.1. В случае замены специализированного депозитария (передачи
прав и обязанностей специализированного депозитария новому
специализированному депозитарию или прекращения договора эмитента
(управляющего) со специализированным депозитарием и заключения
договора с новым специализированным депозитарием) он передает новому
специализированному депозитарию составленные на дату вступления в силу
договора о передаче прав и обязанностей специализированного
депозитария новому специализированному депозитарию или договора
эмитента с новым специализированным депозитарием (дату вступления в
силу соответствующих изменений в правила доверительного управления
ипотечным покрытием, предусматривающих замену специализированного
депозитария):
1) реестр;
2) копии зарегистрированных решений о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных
проспектов облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных
изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном
выпуске) и (или) проспекты облигаций с ипотечным покрытием и
зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций с ипотечным покрытием (зарегистрированных правил
доверительного управления ипотечным покрытием и изменений и дополнений
в них);
3) копию журнала выявленных нарушений;
4) документ, содержащий сведения о неустраненных нарушениях, а
также копии уведомлений специализированного депозитария о выявлении
таких нарушений, о факте их неустранения в установленный срок и
имеющиеся у него копии предписаний Федеральной службы по финансовым
рынкам об их устранении;
5) документ, содержащий сведения обо всех сделках с имуществом,
составляющим ипотечное покрытие, исполнение которых не завершено, а
также копии всех первичных документов, относящихся к указанным
сделкам.
Специализированный депозитарий передает также новому
специализированному депозитарию имущество, составляющее ипотечное
покрытие, хранение которого осуществлялось специализированным
депозитарием.
5.2. Специализированный депозитарий передает имущество и
документы новому специализированному депозитарию на основании
соответствующего распоряжения эмитента (управляющего) в течение 3
рабочих дней с даты, предусмотренной пунктом 5.1 настоящего Положения.
Поступившие специализированному депозитарию после указанной даты
документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении
сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет
ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному
депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а
иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего
Положения, - немедленно по их поступлении.
5.3. Передача документов и имущества новому специализированному
депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается
специализированным депозитарием, передающим документы и имущество,
новым специализированным депозитарием, а также эмитентом
(управляющим).
5.4. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять
поручения эмитента (управляющего) о передаче ценных бумаг,
составляющих ипотечное покрытие, учет прав на которые осуществлялся
этим специализированным депозитарием, в новый специализированный
депозитарий.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий
обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении
сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет
этими ценными бумагами.
5.5. Не позднее следующего дня после получения от лиц,
осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
(депозитария), уведомлений о зачислении всех ценных бумаг,
составляющих ипотечное покрытие, на лицевой счет (счет депо) нового
специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты,
указанной в абзаце первом пункта 5.2 настоящего Положения, новый
специализированный депозитарий обязан представить в Федеральную службу
по финансовым рынкам документ, подтверждающий передачу всех документов
и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением
копии акта (актов) приема-передачи. Указанный документ подписывается
специализированным депозитарием, новым специализированным
депозитарием, а также эмитентом (управляющим).
5.6. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан
обеспечивать доступ к информации, содержащейся в журналах, ведение
которых он осуществлял, копиям первичных документов, в отношении
имущества, составляющего ипотечное покрытие, лицам, уполномоченным на
это эмитентом (управляющим) и (или) новым специализированным
депозитарием. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента
поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.
5.7. В случае ликвидации специализированного депозитария или
аннулирования у него лицензии специализированный депозитарий обязан
передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех
журналов, ведение которых осуществлялось специализированным
депозитарием, копии всех первичных документов в отношении имущества,
составляющего ипотечное покрытие.
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 1 ноября 2005 года
N 05-60/пз-н
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ
I. Общие положения
1.1. Настоящие Правила устанавливают требования к порядку ведения
реестра ипотечного покрытия (далее - реестр), а также дополнительные,
помимо предусмотренных Федеральным законом от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об
ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19), сведения, которые
должны содержаться в реестре.
1.2. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и
предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:
получения документов, являющихся основанием для внесения записей
в реестр и предоставления информации из реестра, а также иных
документов в соответствии с настоящими Правилами и регламентом
специализированного депозитария;
внесения записей в реестр;
предоставления информации из реестра;
хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в
реестр, предоставления информации из реестра и иных документов,
поступающих специализированному депозитарию ипотечного покрытия (далее
- специализированный депозитарий) при осуществлении ведения реестра.
1.3. Ведение реестра должно осуществляться, в частности, с
использованием электронной базы данных. При этом должна быть
обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.
1.4. Обмен документами между специализированным депозитарием,
эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (далее - эмитент) или
управляющим ипотечным покрытием (далее - управляющий) и владельцами
ипотечных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном
регламентом специализированного депозитария.
Обмен документами между специализированным депозитарием,
эмитентом (управляющим) и владельцами ипотечных ценных бумаг может
осуществляться в форме электронных документов в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации и регламентом
специализированного депозитария. В этом случае настоящие Правила
применяются с учетом особенностей регулирования использования
электронного документа.
1.5. Записи в реестр вносятся на основании документов,
предусмотренных настоящими Правилами и регламентом специализированного
депозитария.
1.6. В случаях, когда записи в реестр вносятся на основании копий
документов, а также в иных случаях, когда эмитент (управляющий)
представляет специализированному депозитарию копии документов,
верность копий указанных документов должна быть подтверждена печатью
эмитента (управляющего) и подписью лица, уполномоченного на это
эмитентом (управляющим).
1.7. Специализированный депозитарий должен обеспечить возможность
составления реестра на любой момент времени, начиная с момента
внесения в него первой записи.
1.8. Специализированный депозитарий обязан регистрировать
внесение каждой записи в реестр, а также каждый отказ во внесении
записи в журнале регистрации внесения записей (далее - регистрационный
журнал) одновременно с ее совершением.
Регистрационный журнал должен содержать:
1) полное и сокращенное фирменные наименование эмитента
(управляющего);
2) дату государственной регистрации и государственный
регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
ипотечным покрытием (дату и номер регистрации Федеральной службой по
финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием
и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия);
3) порядковый номер записи, присваиваемый ей последовательно по
времени регистрации, дату и время внесения записи;
4) дату уведомления об отказе во внесении записи и основание
отказа;
5) вид записи (запись о включении имущества в состав ипотечного
покрытия, запись об исключении имущества из состава ипотечного
покрытия, запись об изменении сведений об имуществе, составляющем
ипотечное покрытие);
6) указание на имущество, включаемое в состав ипотечного покрытия
или исключаемое из состава ипотечного покрытия, - в случае внесения
соответствующей записи, а в случае внесения записи об изменении
сведений, содержащихся в реестре, - указание на эти сведения;
7) номера и даты регистрации документов, на основании которых
вносится запись или отказывается во внесении записи, соответствующие
номерам и датам регистрации документов в журнале учета входящих
документов.
Регистрационный журнал должен вестись, в частности, с
использованием электронной базы данных. При этом должна быть
обеспечена возможность формирования указанного журнала на бумажных
носителях.
Ведение регистрационного журнала должно осуществляться отдельно
по каждому ипотечному покрытию.
II. Анкета эмитента (управляющего)
2.1. Эмитент (управляющий) должен при заключении договора, на
основании которого осуществляется ведение реестра, предоставить
специализированному депозитарию заполненную анкету.
2.2. Анкета эмитента (управляющего) содержит:
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента
(управляющего) в соответствии с его учредительными документами;
2) основной государственный регистрационный номер и дату
государственной регистрации эмитента (управляющего), наименование
органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента
(управляющего);
3) идентификационный номер налогоплательщика эмитента
(управляющего);
4) номер и дату выдачи эмитенту (управляющему), являющемуся
кредитной организацией, лицензии на осуществление банковских операций;
5) номер и дату предоставления управляющему, не являющемуся
кредитной организацией, лицензии на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
6) адрес (место нахождения) эмитента (управляющего);
7) фамилию, имя, отчество физического лица, имеющего право
действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности, вид,
номер, серию (номер бланка), дату выдачи документа (документов),
удостоверяющего личность этого лица, а также наименование органа,
выдавшего такой документ;
8) образец подписи физического лица, имеющего право действовать
от имени эмитента (управляющего) без доверенности, и образец оттиска
Страницы: 1 2 |