ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ,
ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ
СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ,
И ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
20 декабря 2005 г.
N 05-84/пз-н
(Д)
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004
N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004,
N 34, ст. 3532), пунктом 2 Постановления Правительства Российской
Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых договоров в
целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе
жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного
депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных
бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
специализированного депозитария федеральному органу исполнительной
власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной
системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании
услуг специализированного депозитария управляющим компаниям,
осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного
обеспечения военнослужащих (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с
федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об
оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за
отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты
окончания отчетного квартала.
3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке
определения отчетного квартала в соответствии с законодательством
Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период
определяется как период с начала календарного года по конец отчетного
квартала.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.
Харламова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
20 декабря 2005 г.
N 05-84/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
19 января 2006 г.
N 7385
УТВЕРЖДЕН
Приказом ФСФР России
от 20 декабря 2005 года
N 05-84/пз-н
ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)
по состоянию на --/--/----
Счет депо N ----------------------------------------------------------
(номер счета депо, на котором учитываются права на
ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель
управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
за исключением облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации <*>
------------------------------------------------------------------
| N | Вид | Входящий|Зачислено| Списано |Исходящий|Рыночная |
|выпуска|ценных| остаток | на счет |со счета |остаток |стоимость|
| |бумаг |на начало| депо в | депо в |на конец |на конец |
| | |отчетного| течение | течение |отчетного|отчетного|
| | | периода |отчетного|отчетного| периода | периода |
| | | (шт.) | периода | периода | (шт.) | (тыс. |
| | | | (шт.) | (шт.) | | руб.) |
|-------|------|---------|---------|---------|---------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------|------|---------|---------|---------|---------|---------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
------------------------------------------------------------------
| N | Входящий |Зачислено на|Списано со|Исходящий| Рыночная |
|выпуска|остаток на|счет депо в |счета депо| остаток | стоимость |
| | начало | течение |в течение |на конец | на конец |
| | отчетного| отчетного |отчетного |отчетного| отчетного |
| | периода | периода | периода | периода | периода |
| | (шт.) | (шт.) | (шт.) | (шт.) |(тыс. руб.)|
|-------|----------|------------|----------|---------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------|----------|------------|----------|---------|-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
-------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | N | Входящий| Зачислено | Списано |Исходящий| Рыночная |
| субъекта |выпуска| остаток | на счет депо в | со счета |остаток |стоимость |
| Российской | |на начало| течение | депо в |на конец | на конец |
| Федерации | |отчетного| отчетного | течение |отчетного|отчетного |
| | | периода | периода | отчетного|периода | периода |
| | | (шт.) | (шт.) | периода | (шт.) | (тыс. |
| | | | | (шт.) | | руб.) |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|----------------|-------|---------|----------------|----------|---------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|----------------|-------|---------|----------------|----------|---------|----------|
| | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------
Муниципальные облигации
-----------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | N | Входящий| Зачислено на | Списано |Исходящий|Рыночная |
| эмитента |выпуска| остаток | счет депо в | со счета |остаток |стоимость|
| | |на начало| течение | депо |на конец |на конец |
| | |отчетного| отчетного | в течение|отчетного|отчетного|
| | | периода | периода (шт.) | отчетного| периода | периода |
| | | (шт.) | | периода | (шт.) | (тыс. |
| | | | | (шт.) | | руб.) |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|--------------|-------|---------|-----------------|----------|---------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------|---------|-----------------|----------|---------|---------|
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
-----------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | N | Входящий | Зачислено | Списано | Исходящий | Рыночная|
| эмитента |выпуска| остаток | на счет | со счета | остаток | стоимость|
| | | на начало | депо в | депо | на конец | на конец|
| | | отчетного | течение | в течение | отчетного | отчетного|
| | | периода | отчетного | отчетного | периода | периода |
| | | (шт.) | периода | периода | (шт.) | (тыс. |
| | | | (шт.) | (шт.) | | руб.) |
|--------------|-------|-----------|-----------|-----------|-----------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------|-----------|-----------|-----------|-----------|----------|
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Акции российских акционерных обществ
------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | N | Входящий | Зачислено на | Списано | Исходящий| Рыночная |
| эмитента |выпуска| остаток | счет депо в | со счета | остаток | стоимость |
| | | на начало | течение | депо | на конец| на конец |
| | | отчетного | отчетного | в течение | отчетного| отчетного |
| | | периода | периода (шт.) | отчетного | периода | периода |
| | | (шт.) | | периода | (шт.) |(тыс. руб.)|
| | | | | (шт.) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|--------------|-------|-----------|------------------|-----------|----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------|-----------|------------------|-----------|----------|-----------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Облигации с ипотечным покрытием
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | N | Входящий | Зачислено на | Списано | Исходящий | Рыночная |
| эмитента |выпуска|остаток на| счет депо в | со счета | остаток на | стоимость |
| | | начало | течение | депо | конец | на |
| | |отчетного | отчетного | в течение | отчетного | конец |
| | | периода | периода (шт.) | отчетного | периода | отчетного |
| | | (шт.) | | периода | (шт.) | периода |
| | | | | (шт.) | | (тыс. |
| | | | | | | руб.) |
|---------------|-------|----------|------------------|-----------|------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---------------|-------|----------|------------------|-----------|------------|-----------|
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
Ипотечные сертификаты участия
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Индивидуальное | Входящий | Зачислено | Списано | Исходящий | Рыночная |
| управляющего | обозначение | остаток | на счет | со счета | остаток на | стоимость |
| ипотечным | ипотечного | на начало | депо в | депо в | конец | на конец |
| покрытием | покрытия | отчетного | течение | течение | отчетного | отчетного |
| | | периода | отчетного | отчетного | периода (шт.) | периода |
| | | (шт.) | периода | периода | | (тыс. |
| | | | (шт.) | (шт.) | | руб.) |
| | | | | | | |
|----------------|--------------------|-----------|-----------|-----------|-------------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|----------------|--------------------|-----------|-----------|-----------|-------------------|-----------|
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Вид | Наименование| Наименование | Номер выпуска| Входящий | Зачислено на | Списано со | Исходящий | Рыночная |
| ценных| фонда | управляющего | или иные | остаток на | счет депо в | счета депо в| остаток на | стоимость на |
| бумаг | | активами фонда| реквизиты | начало | течение | течение | конец | конец |
| | | | ценных бумаг | отчетного | отчетного | отчетного | отчетного | отчетного |
| | | | | периода (шт.)| периода (шт.) | периода | периода (шт.)| периода (тыс. |
| | | | | | | (шт.) | | руб.) |
|-------|-------------|---------------|--------------|--------------|---------------|-------------|--------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------|-------------|---------------|--------------|--------------|---------------|-------------|--------------|---------------|
| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Должность уполномоченного лица --------------------- И.О.Фамилия
специализированного депозитария (подпись)
М.П. |