ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
8 декабря 2005 г.
N 05-77/пз-н
(Д)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), и Федеральным законом от
10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к осуществлению
деятельности участников финансовых рынков при использовании
электронных документов.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.
Харламова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
8 декабря 2005 г.
N 05-77/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
19 января 2006 г.
N 7380
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 8 декабря 2005 года
N 05-77/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ
1. Настоящее Положение определяет порядок использования
документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью (далее - электронные документы):
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
негосударственными пенсионными фондами, акционерными инвестиционными
фондами, управляющими компаниями и специализированными депозитариями
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных
пенсионных фондов при взаимодействии между собой;
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями и
специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при
взаимодействии с их клиентами;
регистраторами при взаимодействии с зарегистрированными лицами;
эмитентами ценных бумаг, включая акционерные инвестиционные
фонды, при взаимодействии с владельцами их ценных бумаг и
регистраторами.
2. Электронные документы должны содержать информацию,
соответствующую требованиям федеральных законов, иных правовых актов и
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
В случаях использования электронных документов лицами, указанными
в пункте 1 настоящего Положения, нормативные правовые акты
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
применяются с учетом особенностей электронного документооборота.
3. В течение сроков, установленных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации для хранения
соответствующих документов, системы электронного документооборота,
используемые лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения,
должны обеспечивать:
доступ к электронным документам, информации о датах и времени их
получения (отправки), адресатах, а также возможность поиска документов
по их реквизитам;
резервное копирование и архивное хранение электронных документов,
их реквизитов, включая информацию о датах и времени получения
(отправки) и адресатах.
4. Электронный документ считается полученным или представленным с
даты поступления электронного документа соответствующему лицу.
5. Особенности обработки и хранения электронных документов, в том
числе проставления на документах служебных отметок, порядок
удостоверения личности лица, от которого исходит документ, а также
соблюдения иных требований, установленных федеральными законами и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, правилами архивного хранения,
определяются:
регистраторами в правилах ведения реестра владельцев ценных
бумаг;
лицами, осуществляющими ведение реестра инвестиционных паев в
правилах ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
депозитариями в их внутренних документах, определяющих порядок
совершения операций и документооборота депозитария, а также в
договорах с участниками электронного документооборота;
специализированными депозитариями в регламенте
специализированного депозитария;
иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг и
эмитентами ценных бумаг в заключаемых ими договорах (соглашениях) с
участниками электронного документооборота.
В указанных документах, а также в условиях осуществления
депозитарной деятельности, утверждаемых депозитариями, устанавливается
возможность использования лицом электронных документов, а также
требования к бумажным копиям электронных документов.
6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд,
управляющая компания и специализированный депозитарий инвестиционного
фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного
фонда должны предварительно уведомить федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг о начале использования ими электронных
документов.
Информация о порядке и условиях обмена электронными документами
профессиональным участником рынка ценных бумаг, негосударственным
пенсионным фондом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей
компанией и специализированным депозитарием инвестиционного фонда,
паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, а
также открытым акционерным обществом должна быть доступна
заинтересованным лицам путем ее опубликования на сайте
соответствующего лица в сети Интернет с момента начала использования
электронных документов.
7. Лица, указанные в пункте 1 настоящего Положения, обязаны по
требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и в соответствии с указанным требованием представить:
документ в электронной форме и (или) его копию на бумажном
носителе, заверенную в установленном порядке;
информацию о датах и времени получения (отправки), адресатах
электронных документов. |