ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
28 февраля 2006 г.
N 06-21/пз-н
(Д)
В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст.
3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N
1, ст. 2, N 53, ст. 5030; 2002, N 1, ст. 2, N 50, ст. 4923, N 52, ст.
5132; 2003, N 52, ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607, N 52, ст. 5277;
2005, N 25, ст. 2426; N 52, ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5), Положением о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных
ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
28 февраля 2006 г.
N 06-21/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
11 апреля 2006 г.
N 7680
УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 февраля 2006 года
N 06-21/пз-н
ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления
содержащихся в нем сведений.
1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными
отделениями (далее - регистрирующий орган).
1.3. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим
органом;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых
принято регистрирующим органом;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной
регистрации.
1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка
России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием
электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность
формирования документов на бумажных носителях.
II. Сведения, содержащиеся в Реестре
2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А
указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б
указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных
ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об
эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента
эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными
документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных
бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за
которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись
о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата внесения такой
записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента
эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае
наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой
корреспонденции, - также такие адреса;
6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг,
присваиваемый регистрирующим органом;
7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента
эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это
обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр
юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности,
исключении из Единого государственного реестра юридических лиц)
эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе I
указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об
облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента.
2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух
частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к
соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части
указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные
сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков
(дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду
эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:
1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в
соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, -
указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные
признаки эмиссионных ценных бумаг;
3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска);
4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного
выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с
законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, -
указание на это обстоятельство;
5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие
номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида
предусмотрено законодательством Российской Федерации;
6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено;
размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены
(аннулированы));
7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг
данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в
случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается
судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата
вступления в силу соответствующего решения;
8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным -
указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу)
соответствующего решения.
2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных
бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска
(дополнительного выпуска) соответствующего вида:
1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с
Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или
иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных
ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата
присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
2) наименование органа (организации), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного
регистрационного номера (идентификационного номера), - ранее
присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные
номера), даты их присвоения и аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших)
размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае
представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата
представления такого уведомления;
7) наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг);
8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае
осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления
уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг);
9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата
аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации),
принявшего решение о его аннулировании.
2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных
выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных
дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных
ценных бумагах выпусков, к которым они являются дополнительными.
2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не
являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б
Реестра не заполняются.
III. Внесение записей в Реестр
3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка,
вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая
запись в Реестре должна содержать:
порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в
хронологическом порядке (реестровый номер записи);
наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для
внесения записи;
фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего органа,
ответственного за внесение записи.
3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи
являются:
1) решение регистрирующего органа:
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и
аннулировании его государственной регистрации;
об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного
номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску)
эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного
номера;
о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
2) вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании
недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг,
признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или
лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о банкротстве
и/или введении одной из процедур банкротства;
3) решение организации, осуществляющей в случаях и порядке,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение
выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной
регистрации, идентификационного номера:
о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных
бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного
номера;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового
идентификационного номера;
об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной
регистрации;
4) представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
5) иные решения, определенные федеральными законами или в
установленном ими порядке.
3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение 3
дней после:
принятия регистрирующим органом решения (решений),
предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом документов, подтверждающих
принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5
пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется
путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.
3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре,
принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после получения
уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении сведений о
выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их эмитенте и копий документов,
на основании которых изменены соответствующие сведения.
IV. Предоставление информации из Реестра
4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и
доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем
размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети
Интернет.
4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется
регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к
настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой
информации:
а) в случае получения регистрирующим органом уведомления эмитента
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его
правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных
бумагах);
в) по запросу государственных органов, органов местного
самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в
производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными
законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными законами
и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой
информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту
эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в пункте 4.2
настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после получения
соответствующего запроса.
В случае представления уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра
выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5 рабочих
дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.
Приложение
к Порядку ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Оформляется на бланке письма регистрирующего органа, выдающего
выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг
Выписка
из реестра эмиссионных ценных бумаг
---------------------------------------------------------------------
| Дата, по состоянию на которую | |
| составлена настоящая выписка из | |
| реестра эмиссионных ценных бумаг | |
---------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
| Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг |
|-------------------------------------------------------------------|
| А.1.1. | Полное фирменное | |
| | наименование | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.2. | Сокращенное фирменное | |
| | наименование | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.3. | Организационно-правовая | |
| | форма | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.4. | ОГРН, дата внесения в | |
| | ЕГРЮЛ записи о создании | |
| | эмитента | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.5. | ИНН | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.6. | Место нахождения | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.7. | Иные адреса для | |
| | получения почтовой | |
| | корреспонденции | |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| А.1.8. | Уникальный код эмитента,| |
| | присвоенный | |
| | регистрирующим органом | |
---------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
| Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) |
| эмиссионных ценных бумаг |
|-------------------------------------------------------------------|
| Подраздел I: Сведения об акциях |
|-------------------------------------------------------------------|
| Б.I.(1). | Государственный | |
| | регистрационный номер | |
| | (идентификационный | |
| | номер) выпуска | |
| | (дополнительного | |
| | выпуска) | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.I.(1)- | Часть I - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном |
| 1. | выпуске) |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.I.(1)- | Часть I - 2: Сведения о размещении и иные сведения |
| 2. | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
|-------------------------------------------------------------------|
| Подраздел II: Сведения об облигациях |
|-------------------------------------------------------------------|
| Б.II.(1).| Государственный | |
| | регистрационный номер | |
| | (идентификационный | |
| | номер) выпуска | |
| | (дополнительного | |
| | выпуска) | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.II.(1)-| Часть II - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном |
| 1. | выпуске) |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.II. | Часть II - 2: Сведения о размещении и иные сведения |
| (1)-2. | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
|-------------------------------------------------------------------|
| Подраздел III: Сведения об опционах эмитента |
|-------------------------------------------------------------------|
| Б.III. | Государственный | |
| (1). | регистрационный номер | |
| | (идентификационный | |
| | номер) выпуска | |
| | (дополнительного | |
| | выпуска) | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.III. | Часть III - 1: Общие сведения о выпуске |
| (1)-1. | (дополнительном выпуске) |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| Б.III. | Часть III - 2: Сведения о размещении и иные сведения |
| (1)-2. | |
|----------|--------------------------------------------------------|
| | Наименование показателя |Содержание (значение) |
| | |показателя |
|----------|-------------------------|------------------------------|
| | | |
---------------------------------------------------------------------
--------------------------------- ------------- ----------------
(должность ответственного лица) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П. |