О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 N 05-3/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
27 июня 2006 г.
N 06-70/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:
внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N
05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации о
рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами
"законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в
соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
"копии документов, подтверждающих соответствие работников
соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего
контроля и программ его осуществления в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и
отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей
(акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии -
юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством
Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены
руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей
(акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии -
юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством
Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний
квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных
бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на
выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным
участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего
Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в
установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем
конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты
должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение
правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у
лицензиата является основным местом работы, соответствующего
квалификационным требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет
исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их
уполномоченных представителей и передаче в головную организацию
информации и документов, необходимых для исполнения операций в
реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их
уполномоченным представителям информации и документов, полученных от
головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
в том числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием
для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в
лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в
срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих
дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в
лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер,
в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих
дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания
проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении
нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения
нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о
возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении
действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме
в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок,
установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение
нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии,
и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает
решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6
и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418;
2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление
лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом
решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление
банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно
приложению к настоящему Приказу.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
27 июня 2006 г.
N 06-70/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
27 июля 2006 г.
N 8112
Приложение
к Приказу ФСФР России
от 27 июня 2006 года
N 06-70/пз-н
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ
О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ
1. Движение заемных средств
---------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Остаток на конец | Лицо, которому | Наличие | Остаток на конец |
| показателя | квартала | предоставлен | аффилированности| отчетного периода |
| | (указываются | заем соискателем | между лицом, | (в случае, если |
| | сведения на | лицензии | которому | соискатель создан |
| | предыдущую | | предоставлен | после последней |
| | отчетную дату) | | заем, и | отчетной даты на |
| | | | соискателем | дату расчета |
| | | | лицензии | размера собственных |
| | | | | средств) |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| Долгосрочные | | | | |
| займы | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| в том числе | | | | |
| не погашенные | | | | |
| в срок | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| из них | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 12 | | | | |
| месяцев | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| Краткосрочные | | | | |
| кредиты | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| в том числе | | | | |
| не погашенные | | | | |
| в срок | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| из них | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
2. Дебиторская задолженность
---------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Остаток на конец | Наименование | Наличие | Остаток на конец |
| показателя | квартала | (Ф.И.О.) | аффилированности| отчетного периода |
| | (указываются | дебитора | между дебитором | (в случае, если |
| | сведения на | | и соискателем | соискатель создан |
| | предыдущую | | лицензии | после последней |
| | отчетную дату) | | | отчетной даты на |
| | | | | дату расчета |
| | | | | размера собственных |
| | | | | средств) |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| Дебиторская | | | | |
| задолженность: | | | | |
| краткосрочная | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| в том числе | | | | |
| просроченная | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| из нее | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| долгосрочная | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| в том числе | | | | |
| просроченная | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| из нее | | | | |
| длительностью | | | | |
| свыше 3 | | | | |
| месяцев | | | | |
|-------------------|------------------|------------------|-----------------|---------------------|
| задолженность, | | | | |
| платежи по | | | | |
| которой | | | | |
| ожидаются | | | | |
| более чем | | | | |
| через 12 | | | | |
| месяцев | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
/Должность лица,
ответственного за ведение
бухгалтерского учета
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Должность руководителя
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
Печать соискателя" |