ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ТАМОЖЕННЫХ И НАЛОГОВЫХ ОРГАНОВ КАК АГЕНТОВ
ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ С ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
11 сентября 2006 г.
N 560
(НТЦС)
В соответствии с частью 6 статьи 22 Федерального закона "О
валютном регулировании и валютном контроле" Правительство Российской
Федерации постановляет:
Утвердить согласованные с Центральным банком Российской Федерации
Правила по обеспечению взаимодействия не являющихся уполномоченными
банками профессиональных участников рынка ценных бумаг, таможенных и
налоговых органов как агентов валютного контроля с Центральным банком
Российской Федерации (прилагаются).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
11 сентября 2006 г.
N 560
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 11 сентября 2006 года
N 560
ПРАВИЛА
ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ТАМОЖЕННЫХ И НАЛОГОВЫХ ОРГАНОВ КАК АГЕНТОВ
ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ С ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок взаимодействия не
являющихся уполномоченными банками профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - участники рынка ценных бумаг) как агентов
валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации, а также
порядок взаимодействия таможенных и налоговых органов как агентов
валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации.
2. Взаимодействие участников рынка ценных бумаг как агентов
валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации
осуществляется путем представления участниками рынка ценных бумаг в
Центральный банк Российской Федерации документов и информации,
связанных с проведением резидентами и нерезидентами валютных операций
с внешними и внутренними ценными бумагами, осуществленных с
использованием услуг, предоставленных соответствующим участником рынка
ценных бумаг.
3. Документы и информация представляются участником рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации на основании запроса
Центрального банка Российской Федерации, содержащего необходимые
идентификационные сведения в отношении резидента или нерезидента.
Документы, запрашиваемые Центральным банком Российской Федерации
у участника рынка ценных бумаг, должны соответствовать перечню
документов, установленному частью 4 статьи 23 Федерального закона "О
валютном регулировании и валютном контроле".
Под информацией понимаются сведения (сообщения, данные),
связанные с проведением резидентами и нерезидентами валютных операций,
а также с открытием и ведением счетов независимо от формы их
представления.
4. Запрос Центрального банка Российской Федерации направляется
участнику рынка ценных бумаг заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении.
5. Днем получения запроса Центрального банка Российской Федерации
участником рынка ценных бумаг считается дата вручения почтового
отправления, указанная в уведомлении о вручении.
6. Участник рынка ценных бумаг в течение 7 рабочих дней со дня
получения запроса Центрального банка Российской Федерации обязан
представить в Центральный банк Российской Федерации запрошенные
документы и информацию в случае наличия таких документов и информации
у участника рынка ценных бумаг.
7. В случае отсутствия у участника рынка ценных бумаг документов
и информации, указанных в запросе Центрального банка Российской
Федерации, участник рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней
со дня получения запроса Центрального банка Российской Федерации
запросить у резидента или нерезидента соответствующие документы и
информацию и направить в Центральный банк Российской Федерации
уведомление о запросе у резидента или нерезидента документов и
информации с указанием срока их представления, установленного
участником рынка ценных бумаг.
Уведомление участника рынка ценных бумаг направляется в
Центральный банк Российской Федерации заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении или представляется непосредственно участником
рынка ценных бумаг.
8. Запрос у резидента или нерезидента участником рынка ценных
бумаг запрашиваемых документов и информации и представление резидентом
и нерезидентом участнику рынка ценных бумаг указанных документов и
информации осуществляются в порядке, установленном частью 3 статьи 23
Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле", с
учетом требований к документам, установленным частью 5 статьи 23
Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
9. Участник рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней со
дня получения от резидента или нерезидента документов и информации,
запрошенных в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил, представить
соответствующие документы и информацию в Центральный банк Российской
Федерации.
10. Представление документов и информации в Центральный банк
Российской Федерации осуществляется участником рынка ценных бумаг
путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о
вручении или непосредственно участником рынка ценных бумаг.
11. Днем представления запрошенных документов и информации в
Центральный банк Российской Федерации считается:
а) для документов и информации, направленных заказным почтовым
отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного
почтового отправления с уведомлением о вручении;
б) для документов и информации, представленных непосредственно
участником рынка ценных бумаг, - дата, указанная в отметке
Центрального банка Российской Федерации о принятии документов.
12. Документы, представляемые участником рынка ценных бумаг по
запросу Центрального банка Российской Федерации, должны
соответствовать требованиям к документам, установленным частью 5
статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном
контроле".
13. Взаимодействие таможенных и налоговых органов как агентов
валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации
осуществляется на основе двусторонних соглашений об обмене документами
и информацией, связанных с проведением резидентами и нерезидентами
валютных операций, заключаемых Федеральной таможенной службой и
Федеральной налоговой службой с Центральным банком Российской
Федерации.
14. Соглашения об обмене документами и информацией, заключаемые
Федеральной таможенной службой и Федеральной налоговой службой с
Центральным банком Российской Федерации, должны предусматривать
порядок, периодичность и сроки представления:
а) Федеральной таможенной службой и Федеральной налоговой службой
в Центральный банк Российской Федерации - документов и информации,
необходимых для составления платежного баланса Российской Федерации,
осуществления валютного регулирования и валютного контроля;
б) Центральным банком Российской Федерации:
в Федеральную таможенную службу - документов и информации,
необходимых для осуществления таможенными органами функций агентов
валютного контроля в отношении валютных операций между резидентами и
нерезидентами, связанных с осуществлением резидентами внешнеторговой
деятельности и совершаемых в соответствии с договорами (соглашениями,
контрактами), предусматривающими передачу товаров, выполнение работ,
оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на них;
в Федеральную налоговую службу - информации, необходимой для
осуществления налоговыми органами функций агентов валютного контроля и
связанной с расчетами и переводами между резидентами и нерезидентами
по договорам (соглашениям, контрактам), предусматривающим передачу
товаров, выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и
результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных
прав на них, а также получение или предоставление резидентами (за
исключением кредитных организаций и валютных бирж) кредитов или
займов. |