ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
8 августа 2006 г.
N 06-87/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2
статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.
1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст.
1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее -
Положение).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю.
Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
8 августа 2006 г.
N 06-87/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 сентября 2006 г.
N 8298
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 8 августа 2006 года
N 06-87/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в сфере
деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
аттестация специалистов финансового рынка).
1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного
профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка
ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также
саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных
бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
саморегулируемые организации).
II. Условия аккредитации
Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление
аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при
получении аккредитации являются следующие:
2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии,
сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа,
определяющего порядок работы такой комиссии;
2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения,
позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в
соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым
рынкам (далее - Федеральная служба);
2.4. наличие у претендента соответствующего документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее - Регламент);
2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся
образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах
2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим
условиям:
а) осуществление претендентом образовательной деятельности в
течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения
аккредитации;
б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200
дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по
специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, не
менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов Федеральной
службы или квалификационных экзаменов Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
III. Порядок аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);
3.1.2. копии учредительных документов;
3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на
осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;
3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и копию
документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;
3.1.5. Регламент в двух экземплярах.
3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1
настоящего Положения.
3.3. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления
документов, оформленных ненадлежащим образом, Федеральная служба
возвращает претенденту документы, представленные для получения
аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их
получения Федеральной службой.
3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для
получения аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для получения аккредитации, и проверку
программно-технического обеспечения для формирования тестов и
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
Проверка программно-технического обеспечения для формирования
тестов и программно-технического обеспечения для определения
результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По
завершении проверки программно-технического обеспечения составляется
заключение о возможности использования претендентом
программно-технического обеспечения для формирования тестов и
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
В случае поступления в Федеральную службу заявления
аккредитованной организации о возможности использования
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов Федеральная служба осуществляет проверку такого
программно-технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней
с даты поступления указанного заявления.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в
пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или
искаженной информации;
3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в
пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования
претендентом программно-технического обеспечения для формирования
тестов.
3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в
случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр
согласованного Регламента.
3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная
служба:
3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его на
руки уполномоченному представителю аккредитованной организации либо
направляет его в территориальный орган Федеральной службы, указанный в
анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному представителю
аккредитованной организации;
3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные
вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения
изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих
дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в
аккредитованную организацию;
3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации направляет в аккредитованную организацию список
уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в
срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений
в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких
изменениях и дополнениях.
3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная
служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет
соблюдения ею условий аккредитации.
3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
3.10. Условиями продления аккредитации являются:
3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации,
предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов
финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на
продление аккредитации.
3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем
за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего
Положения;
3.11.2. свидетельство об аккредитации.
3.12. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, или
представления документов, оформленных ненадлежащим образом,
Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные
для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней
со дня их получения Федеральной службой.
3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для
продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для продления аккредитации.
3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:
3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в
пункте 3.10 настоящего Положения;
3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении
аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего
решения.
3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации
Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его на
руки уполномоченному представителю аккредитованной организации либо
направляет его в территориальный орган Федеральной службы, указанный в
анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному представителю
аккредитованной организации.
3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации
по следующим основаниям:
3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной
организации лицензии на право осуществления образовательной
деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве
саморегулируемой организации;
3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением
аккредитованной организацией условий аккредитации, предусмотренных в
пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у
организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
3.19. Информация об аккредитованных организациях является
открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим
Положением, должны быть заверены в установленном порядке.
Приложение N 1
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
-------------- 200-
исх. N ------------
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Анкета-заявление организации
для получения аккредитации (продления аккредитации)
1. Полное наименование:
----------------------------------------------------------------------
2. Место нахождения (адрес):
----------------------------------------------------------------------
3. Номер контактного телефона:
----------------------------------------------------------------------
4. Номер факса:
----------------------------------------------------------------------
5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:
----------------------------------------------------------------------
6. Адрес электронной почты:
----------------------------------------------------------------------
7. Фамилия, имя, отчество руководителя:
----------------------------------------------------------------------
8. Контактные лица:
----------------------------------------------------------------------
9. Краткое описание программно-технического обеспечения для
формирования тестов и программно-технического обеспечения для
определения результатов экзаменов (при наличии такого
программно-технического обеспечения):
----------------------------------------------------------------------
10. Длительность (опыт) осуществления образовательной деятельности, в
годах (заполняется образовательным учреждением):
----------------------------------------------------------------------
11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов ФСФР
России (экзаменов ФКЦБ России), в годах (заполняется образовательным
учреждением):
----------------------------------------------------------------------
12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных специалистов
(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к
специальности высшего профессионального образования "Финансы и
кредит", в годах (заполняется образовательным учреждением):
----------------------------------------------------------------------
13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР России или
экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным учреждением):
----------------------------------------------------------------------
14. Число подготовленных дипломированных специалистов (бакалавров,
магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг",
"Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности
высшего профессионального образования "Финансы и кредит" (заполняется
образовательным учреждением):
----------------------------------------------------------------------
15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового рынка в
течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление
аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации):
----------------------------------------------------------------------
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении аккредитации --
нужное подчеркнуть
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
В случае принятия решения об аккредитации (о продлении
аккредитации) свидетельство об аккредитации прошу выдать на руки /
направить для выдачи на руки в региональное отделение ФСФР России в --
нужное подчеркнуть
---------------------------------------------------------------------.
------------------------- М.П. ---------- /И.О.Фамилия/
/наименование должности /подпись/
руководителя организации/
Приложение N 2
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
ОБ АККРЕДИТАЦИИ
ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ
СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
------------------ N ---------------
(дата)
--------------------------------------
(полное наименование организации)
------------------------------------
(место нахождения организации)
имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
до -------------
Руководитель М.П. подпись /И.О.Фамилия/ |