О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И ПРОГРАММ
ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ, А ТАКЖЕ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ
И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
17 октября 2006 г.
N 06-ВС-01/16969
(Д)
В целях соблюдения требований Постановления Правительства
Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных
требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а
также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации
клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (далее - Постановление) Федеральная служба по финансовым
рынкам рекомендует следующее.
В Правилах внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (далее - Правила) в части квалификационных
требований к специальным должностным лицам профессиональных участников
рынка ценных бумаг и организаций, осуществляющих управление
инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления, делать отсылку на пункт 1 Постановления.
До установления Министерством финансов Российской Федерации по
согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам требований к
подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, в том числе форм, программ, периодичности и
сроков подготовки и обучения, в Правилах в части указанных требований
делать отсылку на пункт 3 Постановления.
И.о. руководителя
В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ
17 октября 2006 г.
N 06-ВС-01/16969 |