"III.14. Графа 18 заполняется только для операций с эмиссионными
ценными бумагами и векселями. В графе 18 указывается дата регистрации
выпуска ценной бумаги, а для векселей - дата их составления. Дата
указывается в формате "дд.мм.гггг". Для операций, имеющих в графе 21
примечание "ПАКЕТ", графа 18 не заполняется.";
предложение третье пункта III.15 изложить в следующей редакции:
"Для векселей "до востребования", а также для операций, имеющих в
графе 21 примечание "ПАКЕТ", графа 19 не заполняется.";
предложение третье пункта III.16 изложить в следующей редакции:
"Для операций с кодами DOL3, DOL4, OTH3 и OTH4, указанными в
графе 3, а также для операций, имеющих в графе 21 примечание "ПАКЕТ",
графа 20 не заполняется.";
в пункте III.17:
абзац второй после слова "взаимозачета" дополнить словом ",
неттинга";
абзац пятый признать утратившим силу;
в абзаце шестом слова ", в случае если расчеты осуществляются
через счета иностранных банков, открытые в уполномоченных банках, или
в пользу третьего лица (не являющегося нерезидентом, приведенным в
графах 13, 14)," исключить.
1.1.25. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409407 "Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и
переводах в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах
физических лиц - резидентов с нерезидентами на территории Российской
Федерации":
пункт III.2.1 изложить в следующей редакции:
"III.2.1. В подразделе 2.1 отражаются:
переводы в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации (с
открытием и без открытия счета), как поступившие в отчетном периоде в
пользу резидентов-переводополучателей, так и отправленные резидентами
- перевододателями, включая переводы, осуществленные через "ЛОРО" и
"НОСТРО" счета;
все переводы со счетов (вкладов) физических лиц - резидентов,
открытых в уполномоченных банках, на их счета, открытые за пределами
территории Российской Федерации, и переводы на счета физических лиц -
резидентов, открытых в уполномоченных банках, с их счетов, открытых за
пределами территории Российской Федерации.
В подразделе 2.1 не отражаются переводы по следующим операциям:
купля (продажа) товаров, не предназначенных для личного
пользования;
покупка, продажа ценных бумаг, купонные платежи по ним и выплаты
дивидендов;
предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты в
счет погашения процентов и основного долга;
взносы в уставный капитал и распределение прибыли от участия в
нем, инвестиционные и паевые взносы (кроме долевого инвестирования в
строительство недвижимого имущества);
операции, связанные с производными финансовыми инструментами и
конверсионными операциями на валютных рынках;
покупка, продажа платежных документов;
а также расчеты с использованием платежных карт.
В графе 3 подраздела 2.1 указывается один из следующих кодов:
Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации,
результатов интеллектуальной деятельности;
Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства, дарение;
Код "3" - перечисление заработной платы;
Код "4" - расчеты за товары;
Код "5" - операции с недвижимым имуществом;
Код "6" - прочие переводы, не отнесенные к кодам 1 - 5.";
абзац первый пункта III.3 изложить в следующей редакции:
"III.3. В разделе 3 отражаются следующие поступления и платежи
между физическими лицами - резидентами (клиентами отчитывающегося
уполномоченного банка) и нерезидентами, совершенные на территории
Российской Федерации: гранты, пожертвования, компенсации, стипендии,
пенсии, алименты, выплаты наследства, дарение, а также поступления в
пользу физических лиц - резидентов (клиентов отчитывающегося
уполномоченного банка) от нерезидентов и платежи физических лиц -
резидентов (клиентов отчитывающегося уполномоченного банка) в пользу
нерезидентов за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации,
результатов интеллектуальной деятельности.";
таблицу, содержащуюся в пункте III.10, изложить в следующей
редакции:
"
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование | Код по| Регистрационный| Наименование кредитной | БИК | Наименование |
| п/п | территории | ОКАТО| номер | организации - расчетного| | системы |
| | | | | (клирингового) центра | | денежных |
| | | | | | | переводов |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 1 | Москва | 45 | 1073 | АКБ "РУССЛАВБАНК" (ЗАО) | 044552685 | Contact |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 2 | Москва | 45 | 3304-К | НКО ЗАО "ВМТ" | 044552501 | Международные |
| | | | | | | денежные |
| | | | | | | переводы ЛИДЕР |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 3 | Москва | 45 | 2291 | ОАО "ИМПЭКСБАНК" | 044525788 | Быстрая почта |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 4 | Москва | 45 | 2726-С | ООО "НКО "ВЕСТЕРН ЮНИОН | 044525299 | Western Union |
| | | | | ДП ВОСТОК" | | |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 5 | Москва | 45 | 3467 | ОАО КБ "ЮНИСТРИМ" (ООО) | 044585550 | UNIStream |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 6 | Москва | 45 | 2803 | АКБ "ИНТЕРКООПБАНК" | 044579110 | InterExpress |
| | | | | (ОАО) | | |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 7 | Москва | 45 | 2827 | ООО МКБ "МОСКОМПРИВАТ | 044585342 | PrivatMoney |
| | | | | БАНК" | | |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 8 | Москва | 45 | 2968 | КБ "ЕВРОТРАСТ" (ЗАО) | 044525762 | Migom |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 9 | Москва | 45 | 2999 | КБ "СУДОСТРОИТЕЛЬНЫЙ | 044579918 | Ria Envia |
| | | | | БАНК" (ООО) | | |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 10 | Москва | 45 | 3342-К | НКО "ОРС" (ОАО) | 044583103 | АЛЛЮР |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 11 | Москва | 45 | 3443 | ООО КБ "АНЕЛИК РУ" | 044583616 | Anelik |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 12 | Москва | 45 | 1623 | ЗАО ВНЕШТОРГБАНК | 044525716 | Гута-Спринт |
| | | | | РОЗНИЧНЫЕ УСЛУГИ | | |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 13 | Новосибирск | 50 | 3166-К | РНКО "ПЛАТЕЖНЫЙ ЦЕНТР" | 045017786 | "Страна- |
| | | | | (ООО) | | Экспресс" |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 14 | Москва | 45 | 3303 | АЗИЯ-ИНВЕСТ БАНК (ЗАО) | 044585218 | АзияЭкспресс |
|--------|--------------|-------|----------------|-------------------------|-----------|----------------|
| 15 | Москва | 45 | 1470 | ОАО АКБ "Связь-Банк" | 044525848 | BLIZKO |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
";
абзац второй пункта IV.1 после слова "(возмещения)" дополнить
словами ", консульские сборы, аренда зданий и сооружений".
1.1.26. Раздел 1 формы отчетности 0409601 "Отчет об операциях с
наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте" изложить в
следующей редакции:
"Раздел 1. Операции уполномоченного банка
(его филиала) с наличной иностранной валютой
и чеками в иностранной валюте
(тыс. единиц иностранной валюты)
-------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование показателя |Доллар|Евро| | |
| п/п | | США | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |...|
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| | Код валюты| 840 | 978| | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 1 | Остаток наличной иностранной валюты и | | | | |
| | чеков в иностранной валюте на начало | | | | |
| | месяца | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 1.1 |в том числе остаток наличной | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 2 | Поступило наличной иностранной | | | | |
| | валюты, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.1 |ввезено банком в Российскую | | | | |
| | |Федерацию | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.2 |получено от банков-резидентов | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.3 |поступило по межфилиальному | | | | |
| | |обороту | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.4 |куплено у физических лиц и | | | | |
| | |принято по конверсии, всего | | | | |
| | |из них: | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.4.1|куплено у физических лиц - | | | | |
| | |нерезидентов и принято по | | | | |
| | |конверсии | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.4.2|куплено у физических лиц - | | | | |
| | |резидентов и принято по | | | | |
| | |конверсии | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.5 |принято от физических лиц - | | | | |
| | |нерезидентов для зачисления на | | | | |
| | |счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.6 |принято от физических лиц - | | | | |
| | |резидентов для зачисления на | | | | |
| | |счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.7 |принято от физических лиц - | | | | |
| | |нерезидентов для переводов без | | | | |
| | |открытия счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.8 |принято от физических лиц - | | | | |
| | |резидентов для переводов без | | | | |
| | |открытия счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 2.9 |прочие поступления наличной | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 3 | Поступило чеков в иностранной валюте, | | | | |
| | всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 3.1 |куплено у физических лиц - | | | | |
| | |нерезидентов (оплачено | | | | |
| | |физическим лицам - | | | | |
| | |нерезидентам) | | | | |
| |-------|-------------------------------|------|----|---|---|
| | 3.2 |куплено у физических лиц - | | | | |
| | |резидентов (оплачено физическим| | | | |
| | |лицам - резидентам) | | | | |
| |-------|-------------------------------|------|----|---|---|
| | 3.3 |прочие поступления чеков | | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 4 | Израсходовано наличной иностранной | | | | |
| | валюты, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.1 |вывезено банком из Российской | | | | |
| | |Федерации | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.2 |выдано банкам-резидентам | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.3 |израсходовано по межфилиальному | | | | |
| | |обороту | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.4 |продано физическим лицам и | | | | |
| | |выдано по конверсии, всего | | | | |
| | |из них: | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.4.1|продано физическим лицам - | | | | |
| | |нерезидентам и выдано по | | | | |
| | |конверсии | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.4.2|продано физическим лицам - | | | | |
| | |резидентам и выдано по | | | | |
| | |конверсии | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.5 |выдано физическим лицам - | | | | |
| | |нерезидентам со счетов | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.6 |выдано физическим лицам - | | | | |
| | |резидентам со счетов | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.7 |выдано физическим лицам - | | | | |
| | |нерезидентам переводов без | | | | |
| | |открытия счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.8 |выдано физическим лицам - | | | | |
| | |резидентам переводов без | | | | |
| | |открытия счета | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 4.9 |прочие расходования наличной | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 5 | Израсходовано чеков в иностранной | | | | |
| | валюте, всего | | | | |
| | в том числе | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 5.1 |продано физическим лицам - | | | | |
| | |нерезидентам | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 5.2 |продано физическим лицам - | | | | |
| | |резидентам | | | | |
| |------|--------------------------------|------|----|---|---|
| | 5.3 |прочие расходования чеков | | | | |
|-----|---------------------------------------|------|----|---|---|
| 6 | Остаток наличной иностранной валюты и | | | | |
| | чеков в иностранной валюте на конец | | | | |
| | месяца | | | | |
| |---------------------------------------|------|----|---|---|
| | 6.1 |в том числе остаток наличной | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
-------------------------------------------------------------------
".
1.1.27. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в
иностранной валюте":
пункт 1.6 признать утратившим силу;
в пункте 3.5:
в абзаце первом цифры "2.1 - 2.10" заменить цифрами "2.1 - 2.9";
подпункт 3.5.4 изложить в следующей редакции:
"3.5.4. В строке 2.4 указывается общая сумма наличной иностранной
валюты, купленной у физических лиц за наличную валюту Российской
Федерации с учетом покупки поврежденного денежного знака (денежных
знаков) иностранных государств (группы государств) за наличную валюту
Российской Федерации или полученной для обмена (конверсии), в том
числе с использованием программно-технических комплексов.
В строках 2.4.1 и 2.4.2 указываются части суммы, указанной в
строке 2.4, купленные (полученные для конверсии) у физических лиц -
нерезидентов и резидентов, в соответствии с информацией о статусе
физического лица, полученной при его идентификации в случаях,
предусмотренных федеральными законами.";
в подпункте 3.5.5 слова "2.6 и 2.7" заменить словами "2.5 и 2.6";
в подпункте 3.5.6 слова "2.8 и 2.9" заменить словами "2.7 и 2.8";
в подпункте 3.5.7 цифры "2.10" заменить цифрами "2.9" и цифры
"2.1 - 2.9" заменить цифрами "2.1 - 2.8";
в пункте 3.7:
в абзаце первом цифры "4.1 - 4.10" заменить цифрами "4.1 - 4.9";
подпункт 3.7.4 изложить в следующей редакции:
"3.7.4. В строке 4.4 указывается общая сумма наличной иностранной
валюты, проданной физическим лицам за наличную валюту Российской
Федерации или выданной по обмену (конверсии), в том числе с
использованием программно-технических комплексов.
В строках 4.4.1 и 4.4.2 указываются части суммы, указанной в
строке 4.4, проданные (выданные для конверсии) физическим лицам -
нерезидентам и резидентам, в соответствии с информацией о статусе
физического лица, полученной при его идентификации в случаях,
предусмотренных федеральными законами.";
в подпункте 3.7.5 слова "4.6 и 4.7" заменить словами "4.5 и 4.6";
в подпункте 3.7.6 слова "4.8 и 4.9" заменить словами "4.7 и 4.8";
подпункт 3.7.7 изложить в следующей редакции:
"3.7.7. В строке 4.9 указывается сумма прочих направлений
использования наличной иностранной валюты физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами (резидентами и
нерезидентами), за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам
4.1 - 4.8.".
1.1.28. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409608 "Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской
Федерации":
пункт I.3 изложить в следующей редакции:
"I.3. Используемые в настоящем Порядке понятия "резидент" и
"нерезидент" применяются в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации.";
дополнить пунктом I.4 следующего содержания:
"I.4. В Отчете отражается:
фактическое поступление из-за рубежа наличных денег (валюты
Российской Федерации) от иностранных банков, включая центральные
банки, в кассу отчитывающегося уполномоченного банка (ввоз);
фактическая выдача наличных денег (валюты Российской Федерации)
иностранным банкам, включая центральные банки, из кассы
отчитывающегося уполномоченного банка (вывоз).";
абзац первый пункта II.1 дополнить предложениями следующего
содержания:
"Отчет представляется головным офисом уполномоченного банка,
включая данные по его филиалам. Филиалы уполномоченных банков не
представляют Отчет в территориальные учреждения Банка России.";
дополнить пунктом III.4 следующего содержания:
"III.4. Датой осуществления операции при ввозе считается дата
поступления средств в кассу отчитывающегося уполномоченного банка, при
вывозе - выдачи средств из кассы отчитывающегося уполномоченного
банка.".
1.1.29. Форму отчетности 0409652 "Оперативный отчет о движении
средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"
изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.1.30. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409652 "Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов":
в пункте 1 слова ", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779; 17 июня 2004 года N
5855; 8 декабря 2004 года N 6176 ("Вестник Банка России" от 13 мая
2004 года N 29; от 18 июня 2004 года N 36; от 16 декабря 2004 года N
71)" заменить словами ", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779; 17 июня 2004 года N
5855; 8 декабря 2004 года N 6176; 17 апреля 2006 года N 7716 ("Вестник
Банка России" от 13 мая 2004 года N 29; от 18 июня 2004 года N 36; от
16 декабря 2004 года N 71; от 26 апреля 2006 года N 24)";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. В Отчет включаются следующие сведения:
по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка
на начало операционного дня;
по строке 2 - общая сумма средств в иностранной валюте,
поступивших на транзитные валютные счета резидентов в течение
операционного дня;
по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных
с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.
В строках 3.1 - 3.5 дается расшифровка направлений списания
средств в иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма
значений показателей по строкам 3.1 - 3.5 должна быть равна значению
показателя по строке 3;
по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте,
списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение
операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном
рынке;
по строке 3.2 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных
платежей;
по строке 3.3 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на их
валютные счета, в том числе открытые в других уполномоченных банках (с
предварительным зачислением на транзитный валютный счет);
по строке 3.4 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или
поверенных с целью зачисления на транзитные валютные счета резидентов
- комитентов, принципалов или доверителей;
по строке 3.5 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов для возврата ошибочно
поступивших в пользу резидента средств в иностранной валюте в
соответствии с подпунктом 2.3.4 пункта 2.3 Инструкции Банка России N
111-И;
по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной
валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов
уполномоченного банка на конец операционного дня.
Контрольная сумма: строка 4 = строка 1 + строка 2 - строка 3.".
1.1.31. Форму отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках"
и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам
клиентов в уполномоченных банках" изложить в редакции приложения 4 к
настоящему Указанию.
1.1.32. Форму отчетности 0409667 "Отчет о внесении и возврате
сумм резервирования" и Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"
признать утратившими силу.
1.1.33. Пункт 14 раздела I Порядка составления и представления
отчетности по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях" изложить
в следующей редакции:
"14. Отчетность может устанавливаться территориальными
учреждениями Банка России для подотчетных им уполномоченных банков и
филиалов иногородних банков по согласованию с ДОФР. При этом перечень
территориальных учреждений Банка России, участвующих в сборе Отчета,
определяется ДОФР.".
1.1.34. Форму отчетности 0409802 "Консолидированный балансовый
отчет" изложить в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.
1.1.35. В графе 2 формы отчетности 0409803 "Консолидированный
отчет о прибылях и убытках":
наименование строки 25 после слова "Прибыль" дополнить словом
"(убыток)";
наименование строки 26 изложить в следующей редакции:
"Прибыль (убыток), принадлежащая (принадлежащий) группе";
наименование строки 27 изложить в следующей редакции:
"Прибыль (убыток), принадлежащая (принадлежащий) малым акционерам
(участникам)".
1.1.36. В пункте 3 Порядка составления и представления отчетности
по форме 0409803 "Консолидированный отчет о прибылях и убытках" слова
"(графы 1, 2, 10, 11)" заменить словами "(графы 1, 2, 9, 10)".
1.1.37. Раздел I формы отчетности 0409805 "Отчет об обязательных
нормативах банковской (консолидированной) группы" изложить в следующей
редакции:
"I. Собственные средства
--------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование показателя |Сумма|
| п/п | | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 1 | 2 | 3 |
|------------------------------------------------------------------|
| I. Источники собственных средств |
|------------------------------------------------------------------|
| 1 | Средства акционеров (участников) | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 2 | Эмиссионный доход | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 3 | Фонды | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 4 | Прибыль (убытки) прошлых лет | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 5 | Переоценка основных средств | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 6 | Прибыль к распределению (убыток) за отчетный период | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 7 | Доля малых акционеров (участников) | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 8 | Итого по разделу I | |
|------------------------------------------------------------------|
| II. Статьи, увеличивающие источники собственных средств |
|------------------------------------------------------------------|
| 9 | Отрицательная деловая репутация | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 10 | Субординированные кредиты, полученные головной | |
| | кредитной организацией и (или) участниками группы от | |
| | юридических лиц, не входящих в группу (по остаточной | |
| | стоимости) | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 11 | Итого по разделу II | |
|------------------------------------------------------------------|
| III. Статьи, уменьшающие источники собственных средств |
|------------------------------------------------------------------|
| 12 | Незарегистрированный уставный капитал головной | |
| | кредитной организации, созданной в форме общества с | |
| | ограниченной ответственностью | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 13 | Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров | |
| | (участников) | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 14 | Положительная деловая репутация | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 15 | Расходы будущих периодов и предстоящие выплаты, | |
| | влияющие на собственные средства | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 16 | Величина недосозданных резервов на возможные потери | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 17 | Просроченная дебиторская задолженность длительностью | |
| | свыше 30 дней | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 18 | Вложения в акции (доли) дочерних и зависимых | |
| | организаций, отчетные данные которых не включены в | |
| | консолидированную отчетность | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 19 | Субординированные кредиты, предоставленные головной | |
| | кредитной организацией и (или) участниками группы | |
| | юридическим лицам, не входящим в группу | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 20 | Итого по разделу III | |
|-----|------------------------------------------------------|-----|
| 21 | Всего собственных средств | |
--------------------------------------------------------------------
".
1.1.38. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)":
в пункте 2:
в абзаце первом слова "форма 101" заменить словами "форма
0409101";
в абзаце втором слова "формы 101" заменить словами "формы
0409101";
в пункте 3:
слова "формы 101" заменить словами "формы 0409101";
дополнить абзацем следующего содержания:
"В графе 4 Отчета приводятся сопоставимые данные на
соответствующую отчетную дату прошлого года.";
графу 3 статьи 14.1, содержащейся в "Разработочной таблице для
составления бухгалтерского баланса (публикуемая форма)" пункта 3,
изложить в следующей редакции:
"40803 + 40813 + 40817 + 40820 + 423 + 426 + 47603 + 47605 +
47608 + 47609".
1.1.39. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409807 "Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)":
в пункте 2:
в абзаце первом слова "форма 102" заменить словами "форма
0409102";
в абзаце втором слова "формы 102" заменить словами "формы
0409102";
в пункте 3:
слова "формы 102" заменить словами "формы 0409102";
дополнить абзацем следующего содержания:
"В графе 4 Отчета приводятся сопоставимые данные за
соответствующий период прошлого года.";
в абзаце третьем сноски 2 к "Разработочной таблице для
составления отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма)" пункта 3
после слов "над фактически полученной" дополнить словами ",
уменьшенную на сумму корректировок 3101 и 3201,".
1.1.40. В Порядке составления и представления отчетности по форме
0409808 "Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на
покрытие сомнительных ссуд и иных активов":
в пункте 2 слова "зарегистрированным в Министерстве юстиции
Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4269 ("Вестник Банка России"
от 20 марта 2003 года N 15)" заменить словами "зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4269;
17 июля 2006 года N 8091 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года
N 15; от 26 июля 2006 года N 41)";
в пункте 3 слова "зарегистрированной в Министерстве юстиции
Российской Федерации 6 февраля 2004 года N 5529; 27 августа 2004 года
N 5997; 14 марта 2005 года N 6391; 28 июля 2005 года N 6833; 19
августа 2005 года N 6926 ("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004
года N 11; от 8 сентября 2004 года N 53; от 13 апреля 2005 года N 19;
от 10 августа 2005 года N 40; от 31 августа 2005 года N 46)" заменить
словами "зарегистрированной в Министерстве юстиции Российской
Федерации 6 февраля 2004 года N 5529; 27 августа 2004 года N 5997; 14
марта 2005 года N 6391; 28 июля 2005 года N 6833; 19 августа 2005 года
N 6926; 25 апреля 2006 года N 7740 ("Вестник Банка России" от 11
февраля 2004 года N 11; от 8 сентября 2004 года N 53; от 13 апреля
2005 года N 19; от 10 августа 2005 года N 40; от 31 августа 2005 года
N 46; от 4 мая 2006 года N 26)";
в пункте 4 слова "зарегистрированным Министерством юстиции
Российской Федерации 26 апреля 2004 года N 5774 ("Вестник Банка
России" от 7 мая 2004 года N 28)" заменить словами "зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 26 апреля 2004 года N 5774;
20 апреля 2006 года N 7728 ("Вестник Банка России" от 7 мая 2004 года
N 28; от 4 мая 2006 года N 26)";
в пункте 5 слова "Положением Банка России от 9 июля 2003 года N
232-П "О порядке формирования резерва на возможные потери",
зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 24 июля
2003 года N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45)"
заменить словами "Положением Банка России от 20 марта 2006 года N
283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на
возможные потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 25 апреля 2006 года N 7741 ("Вестник Банка России" от 4 мая
2006 года N 26)";
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. В графе 4 Отчета приводятся сопоставимые данные за
соответствующий период прошлого года.".
1.1.41. Наименование и абзац первый "Общего порядка составления и
представления отчетов об остатках на счетах по учету доходов,
распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации,
и средств федерального бюджета (формы 0409901, 0409902), об остатках
на счетах органов государственной власти, местных органов власти и
государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (форма
0409904), о количестве счетов по учету средств бюджетов всех уровней
бюджетной системы Российской Федерации и средств от
предпринимательской и иной приносящей доход деятельности (форма
0409906), об остатках на счетах по учету средств бюджетов всех уровней
бюджетной системы Российской Федерации и средств от
предпринимательской и иной приносящей доход деятельности (форма
0409907), об остатках на счетах, открытых организациям, по учету
средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной
основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии
оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного
кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (форма
0409908), информация о счетах, открытых федеральным учреждениям в
кредитных организациях (их филиалах) для учета операций со средствами
федерального бюджета, средствами, поступающими во временное их
распоряжение, и средствами, полученными от предпринимательской и иной
приносящей доход деятельности (форма 0409909)" после слов
"государственных внебюджетных фондов Российской Федерации" дополнить
словами ", открытых в кредитной организации (ее филиале)".
1.1.42. Форму отчетности 0409902 "Отчет об остатках на счетах по
учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы
Российской Федерации, и средств федерального бюджета" изложить в
редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
1.1.43. В пункте 2 Порядка составления и представления отчетности
по форме 0409902 "Отчет об остатках на счетах по учету доходов,
распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации,
и средств федерального бюджета":
в абзаце втором слова "(лицевой счет с символом отчетности банка
01 балансового счета N 40101)" исключить;
абзац третий признать утратившим силу.
1.1.44. Наименование формы отчетности 0409904 "Отчет об остатках
на счетах органов государственной власти, местных органов власти и
государственных внебюджетных фондов Российской Федерации" дополнить
словами ", открытых в кредитной организации (ее филиале)".
1.1.45. Наименование и абзац первый Порядка составления и
представления отчетности по форме 0409904 "Отчет об остатках на счетах
органов государственной власти, местных органов власти и
государственных внебюджетных фондов Российской Федерации" после слов
"государственных внебюджетных фондов Российской Федерации" дополнить
словами ", открытых в кредитной организации (ее филиале)".
1.1.46. Формы отчетности 0409906 "Отчет о количестве счетов по
учету средств бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской
Федерации и средств от предпринимательской и иной приносящей доход
деятельности" и 0409907 "Отчет об остатках на счетах по учету средств
бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и средств
от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности" изложить
в редакции приложения 7 к настоящему Указанию.
1.2. В приложении 2:
1.2.1. Абзац четвертый графы 3 строки 6 "Отдельные показатели,
характеризующие деятельность кредитной организации (код формы
0409301)" изложить в следующей редакции:
"крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений <3>
- не позднее 15 часов 45 минут по московскому времени рабочего дня,
следующего за отчетным".
1.2.2. Абзац первый графы 3 строки 7 "Отчет о наличии в кредитной
организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по
денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате
обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью
денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации
(код формы 0409350)" дополнить словами ", и небанковские кредитные
организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их
филиалы)".
1.2.3. В графе 3 строки 15 "Данные о средневзвешенных процентных
ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (код формы
0409128)" слово "(отделения" исключить.
1.2.4. В графе 3 строки 16 "Данные о средневзвешенных процентных
ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и
кредитам (код формы 0409129)" слово "(отделения" исключить.
1.2.5. Строку 26 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N
90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (код формы 0409310)"
признать утратившей силу.
1.2.6. Графу 3 строки 27 "Отчет о выполнении плана мер по
финансовому оздоровлению кредитной организации (код формы 0409354)"
после слов "операции по расчетам" дополнить словами ", и небанковские
кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции".
1.2.7. Графу 2 строки 34 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках
(код формы 0409664)" изложить в следующей редакции:
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам,
счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках (код
формы 0409664)".
1.2.8. Строку 36 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования
(код формы 0409667)" признать утратившей силу.
1.2.9. Графу 2 строки 37 "Отчет об остатках на счетах органов
государственной власти, местных органов власти и государственных
внебюджетных фондов Российской Федерации (код формы 0409904)" после
слов "государственных внебюджетных фондов Российской Федерации"
дополнить словами ", открытых в кредитной организации (ее филиале)".
1.2.10. Графу 4 строки 57 "Информация, представляемая кредитными
организациями - эмитентами ценных бумаг (ежеквартальные отчеты по
ценным бумагам)" изложить в следующей редакции:
"В соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке
ценных бумаг;
Инструкция Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах
выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на
территории Российской Федерации", зарегистрированная Минюстом России
13 апреля 2006 года N 7687 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006
года N 25)".
2. Настоящее Указание подлежит опубликованию в "Вестнике Банка
России".
3. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при
составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и
другой информации, предусмотренной в приложении 2 к Указанию Банка
России N 1376-У, за исключением подпункта 1.1.16 пункта 1 настоящего
Указания, с 1 января 2007 года.
Подпункт 1.1.16 пункта 1 настоящего Указания вступает в силу и
применяется при составлении и представлении кредитными организациями
отчетности по форме 0409302 "Сведения о кредитах и задолженности по
кредитам, выданным заемщикам различных регионов" с 1 апреля 2007 года.
Председатель
Центрального Банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
24 ноября 2006 г.
N 1747-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
18 декабря 2006 г.
N 8630
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2006 года
N 1747-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------
|Код территории|Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |--------------------------------------------------|
| |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/ порядковый | |
| | |номер |номер) | |
|--------------|-------|---------------|---------------|----------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТАХ И ЗАДОЛЖЕННОСТИ ПО КРЕДИТАМ,
ВЫДАННЫМ ЗАЕМЩИКАМ РАЗЛИЧНЫХ РЕГИОНОВ
по состоянию на "--" -------------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409302
Квартальная
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование показателя | Вновь выданные кредиты | Задолженность по | Просроченная | Средневзвешенный | Средневзвешенная |
| п/п | | в отчетном периоде, | кредитам на отчетную | задолженность по | срок кредитования, | процентная ставка, |
| | | тыс. руб. | дату, тыс. руб. | кредитам на отчетную | месяцев | процент |
| | | | | дату, тыс. руб. | | |
| | |------------------------|------------------------|------------------------|-------------------------|-------------------------|
| | | в валюте |в иностранной| в валюте |в иностранной| в валюте |в иностранной|по кредитам|по кредитам в|по кредитам|по кредитам |
| | |Российской|валюте и |Российской|валюте и |Российской|валюте и |в валюте |иностранной |в валюте |в иностранной|
| | |Федерации |драгоценных |Федерации |драгоценных |Федерации |драгоценных |Российской |валюте и |Российской |валюте и |
| | | |металлах | |металлах | |металлах |Федерации |драгоценных |Федерации |драгоценных |
| | | | | | | | | |металлах | |металлах |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Код территории (ОКАТО), на которой находится заемщик |
|-----|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2 | Наименование территории, на которой находится заемщик |
|-----|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 3 | Всего по территории (строка 4 + строка 5 +| | | | | | | x | x | x | x |
| | строка 6) | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4 | по юридическим лицам (сумма строк с 4.1 по| | | | | | | x | x | x | x |
| | 4.9) | | | | | | | | | | |
| | из них по видам деятельности: | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.1 | добыча полезных ископаемых, | | | | | | | x | x | x | x |
| | в том числе: | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
|4.1.1| добыча топливно-энергетических| | | | | | | x | x | x | x |
| | полезных ископаемых | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.2 | обрабатывающие производства | | | | | | | x | x | x | x |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.3 | производство и распределение| | | | | | | x | x | x | x |
| | электроэнергии, газа и воды | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.4 | сельское хозяйство, охота и лесное| | | | | | | x | x | x | x |
| | хозяйство | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.5 | строительство | | | | | | | x | x | x | x |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.6 | транспорт и связь | | | | | | | x | x | x | x |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.7 | оптовая и розничная торговля; ремонт| | | | | | | x | x | x | x |
| | автотранспортных средств, мотоциклов,| | | | | | | | | | |
| | бытовых изделий и предметов личного| | | | | | | | | | |
| | пользования | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.8 | операции с недвижимым имуществом, аренда| | | | | | | x | x | x | x |
| | и предоставление услуг | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 4.9 | прочие виды деятельности | | | | | | | x | x | x | x |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 5 | по индивидуальным предпринимателям | | | | | | | x | x | x | x |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 6 | по физическим лицам, | | | | | | | x | x | x | x |
| | из них: | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| 6.1 | на покупку жилья, | | | | | | | | | | |
| | в том числе: | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
|6.1.1| ипотечные жилищные кредиты | | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|-----------|-------------|-----------|-------------|
| | Итого по кредитной организации | | | | | | | x | x | x | x |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" -------------- г.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2006 года
N 1747-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409354
"Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению
кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по
финансовому оздоровлению кредитной организации" (далее - Отчет)
составляется в соответствии с Инструкцией Банка России от 11 ноября
2005 года N 126-И "О порядке регулирования отношений, связанных с
осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 13 декабря 2005 года N 7266 ("Вестник Банка
России" от 21 декабря 2005 года N 68). В Отчете отражаются сведения о
мерах, срок реализации которых в соответствии с планом мер по
финансовому оздоровлению кредитной организации наступил в отчетном
периоде.
2. Отчет представляется кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам, и небанковские кредитные организации, осуществляющие
депозитно-кредитные операции) по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России не
позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок до 5 февраля
года, следующего за отчетным.
3. В графе 1 внутри каждого комплекса мер производится порядковая
нумерация строк.
4. В графе 3 указывается код, соответствующий порядковому номеру
комплекса аналогичных мер. Так, например, все меры по продаже активов,
не приносящих дохода (включая реализацию зданий, незавершенного
строительства, продажу ценных бумаг, эмитированных третьими лицами, и
другие подобные меры), будут иметь код "2.1.4".
5. В графе 4 указывается планируемое значение реализуемой меры
(комплекса мер).
6. В графе 5 указывается суммарное фактическое значение
реализованной меры (комплекса мер).
7. В графе 6 указывается суммарное значение ожидаемого изменения
величины собственных средств (капитала) по итогам реализации каждой
меры (комплекса мер).
8. В графе 7 указывается суммарное значение фактического
изменения величины собственных средств (капитала) по итогам реализации
каждой меры (комплекса мер).
9. В графах 8 - 9 указываются календарные даты в формате
"дд.мм.гггг".
10. В случае невозможности определения влияния реализации мер на
изменение величины собственных средств (капитала) в графе 10
указывается иной предполагаемый результат.
11. Величина собственных средств (капитала) рассчитывается в
соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П
"О методике определения собственных средств (капитала) кредитных
организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 17 марта 2003 года N 4269; 17 июля 2006 года N 8091
("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15; от 26 июля 2006
года N 41).
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2006 года
N 1747-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------
|Код территории|Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |--------------------------------------------------|
| |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/ порядковый | |
| | |номер |номер) | |
|--------------|-------|---------------|---------------|----------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------
ОПЕРАТИВНЫЙ ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ
В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ
СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409652
Суточная
------------
Признак нулевой отчетности | |
------------
единиц иностранной валюты
-----------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование показателя | Доллар| Евро | ... |
| п/п | | США | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| | Код валюты: | 840 | 978 | ... |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | ... |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 1 | Остаток на начало операционного дня | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 2 | Сумма средств, зачисленных в течение | | | |
| | операционного дня | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3 | Сумма средств, списанных в течение | | | |
| | операционного дня, всего | | | |
| | в том числе: | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3.1 | для осуществления продажи иностранной | | | |
| | валюты на внутреннем валютном рынке | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3.2 | для оплаты расходов и иных платежей | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3.3 | для зачисления на валютный счет | | | |
| | резидента | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3.4 | для зачисления на транзитные валютные | | | |
| | счета резидентов - комитентов, | | | |
| | принципалов, доверителей | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 3.5 | для возврата ошибочно поступивших | | | |
| | средств в иностранной валюте | | | |
|-------|----------------------------------------|-------|------|-----|
| 4 | Остаток на конец операционного дня | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------- г.
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2006 года
N 1747-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------
|Код территории|Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |--------------------------------------------------|
| |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/ порядковый | |
| | |номер |номер) | |
|--------------|-------|---------------|---------------|----------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------
ОТЧЕТ
О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ПО БАНКОВСКИМ
СЧЕТАМ, СЧЕТАМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ) КЛИЕНТОВ
В УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ
за ------------ г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала) ---------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409664
Месячная
-----------
Признак отчета с нулевыми показателями | |
-----------
Раздел I. Операции по расчетным счетам резидентов
в иностранной валюте
-----------
Признак отсутствия данных по Разделу I | |
-----------
тысяч единиц иностранной валюты
-------------------------------------------------------------------------------
|Код вида операции| Сумма операции |
| |-----------------------------------------------------------|
| |доллар США (840)| евро (978) | ... |
| |-------------------|-------------------|-------------------|
| |списание|зачисление|списание|зачисление|списание|зачисление|
|-----------------|--------|----------|--------|----------|--------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ... | ... |
|-----------------|--------|----------|--------|----------|--------|----------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|----------|--------|----------|--------|----------|
| ... | | | | | | |
|-----------------|--------|----------|--------|----------|--------|----------|
|Всего | | | | | | |
|-----------------|-------------------|-------------------|-------------------|
|Остатки на начало| | | |
|отчетного периода| | | |
|-----------------|-------------------|-------------------|-------------------|
|Остатки на конец | | | |
|отчетного периода| | | |
-------------------------------------------------------------------------------
Раздел II. Операции по текущим,
расчетным, корреспондентским счетам, счетам
по вкладам (депозитам) нерезидентов
в валюте Российской Федерации
-----------
Признак отсутствия данных по Разделу II | |
-----------
-----------------------------
Вид счета | | |
-----------------------------
обозначение признак
отсутствия
данных
в тысячах рублей
----------------------------------------------------------------------
| Код вида операции | Сумма операции |
|- |---------------------------------------|
| | списание | зачисление |
|----------------------------|-----------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------------------|-----------------|---------------------|
| | | |
|----------------------------|-----------------|---------------------|
| ... | | |
|----------------------------|-----------------|---------------------|
| Всего | | |
|----------------------------|---------------------------------------|
| Остатки на начало | |
| отчетного периода | |
|----------------------------|---------------------------------------|
| Остатки на конец отчетного | |
| периода | |
----------------------------------------------------------------------
Раздел III. Структура операций, осуществляемых
по текущим, расчетным, корреспондентским счетам,
счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов
в валюте Российской Федерации, по странам
в тысячах рублей
----------------------------------------------------------------------
| Номер | Код страны |Наименование |Код вида | Сумма операции |
| п/п |нерезидента - | страны |операции |---------------------|
| | владельца | | | списано | зачислено |
| | счета | | | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| 1 | |Наименование | X | X | X |
| | | страны | | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| 1.1 | X | X | | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| ... | X | X | ... | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| 2 | |Наименование | X | X | X |
| | | страны | | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| 2.1 | X | X | | | |
|-------|--------------|-------------|---------|---------|-----------|
| ... | X | X | ... | | |
----------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------- г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409664
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским
счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов
в уполномоченных банках"
1. Отчетность по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам)
клиентов в уполномоченных банках" (далее - Отчет) составляется в целях
получения информации об операциях, осуществляемых клиентами по
банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам), открытым в
уполномоченных банках, филиалах уполномоченных банков, которым в
соответствии с положением о филиале делегировано право на
осуществление валютных операций (далее - уполномоченный банк).
Отчет формируется на основании информации, содержащейся в базе
данных по валютным операциям, ведущейся уполномоченными банками в
электронном виде в соответствии с требованиями Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и
нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при
осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками
валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной
Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года N 5859; 4
сентября 2006 года N 8209 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года
N 36, от 13 сентября 2006 года N 51) (далее - Инструкция Банка России
N 117-И), данных аналитического бухгалтерского учета, иной имеющейся в
распоряжении уполномоченного банка информации.
2. Отчет представляется уполномоченным банком ежемесячно, не
позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в виде
электронного сообщения в форматах, установленных Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
деятельностью уполномоченного банка.
3. Представление уточненных данных за периоды, предшествующие
отчетному, осуществляется уполномоченным банком на основании запросов
Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка
России.
4. В случае отсутствия данных по всем разделам Отчета заполняется
только поле "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором
проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются. В
иных случаях поле "Признак отчета с нулевыми показателями" не
заполняется.
В случае отсутствия данных по всем показателям отдельных разделов
Отчета в поле "Признак отсутствия данных по Разделу --"
соответствующего раздела проставляется ноль. В иных случаях поле
"Признак отсутствия данных по Разделу --" не заполняется.
В случае отсутствия данных по виду счета раздела II в поле
"Признак отсутствия данных" по соответствующему виду счета
проставляется ноль. В иных случаях поле "Признак отсутствия данных" не
заполняется.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов
Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. Отчет составляется по видам операций, перечень которых
установлен приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, и странам
места регистрации (места жительства - для физических лиц) нерезидентов
- владельцев счетов.
Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с
тремя знаками после запятой.
Цифровые коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемыми в банковской системе
Российской Федерации ("Классификатор клиринговых валют"), коды и
наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
6. Отчет формируется с учетом следующего:
6.1. В разделе I указывается информация о движении средств по
расчетным счетам резидентов - юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в
иностранной валюте.
6.1.1. В графе 1 указываются коды видов операций в соответствии с
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, проведенных по
расчетным счетам резидентов в иностранной валюте в отчетном периоде.
Если на момент составления Отчета резидентом не представлена
справка о валютных операциях в случаях, когда требование о ее
представлении резидентом установлено Инструкцией Банка России N 117-И,
в целях формирования Отчета указывается код "00000". После
идентификации резидентом поступлений иностранной валюты по видам
операций исправленные Отчеты за предыдущие периоды представляются в
соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка.
В Отчете отражается информация обо всех операциях, осуществленных
за отчетный период по расчетным счетам резидентов в иностранной
валюте, включенным в Отчет, по кодам видов операций, указанным в
приложении 2 к Инструкции Банка России N 117-И.
6.1.2. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1
раздела I, по видам иностранной валюты указывается сумма операций по
расчетным счетам резидентов в иностранной валюте в течение отчетного
периода.
6.1.3. По строке "Всего" указывается общая сумма средств по видам
иностранной валюты, списанных с расчетных счетов резидентов в
иностранной валюте (зачисленных на расчетные счета резидентов в
иностранной валюте) за отчетный период.
6.1.4. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и
"Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые
остатки по видам иностранной валюты по расчетным счетам резидентов в
иностранной валюте на начало и конец отчетного периода.
6.2. В разделе II указывается информация о движении средств по
текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским счетам, счетам по
вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской Федерации.
6.2.1. В поле "Вид счета" для ниже перечисленных счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации указывается следующее
обозначение счета, а также, в случае необходимости, признак отсутствия
данных по соответствующему виду счета:
БН - корреспондентские счета, счета по депозитам иностранных
банков в валюте Российской Федерации;
ЮФ - текущие счета, расчетные счета, счета по вкладам (депозитам)
нерезидентов - юридических и физических лиц в валюте Российской
Федерации (за исключением счетов по депозитам иностранных банков).
6.2.2. В графе 1 указываются коды видов операций в соответствии с
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, проведенных по
соответствующим текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским
счетам, счетам по вкладам (депозитам) в отчетном периоде.
Если в расчетном документе на осуществление валютной операции код
вида операции не указан и Инструкцией Банка России N 117-И не
установлено требование о самостоятельном внесении уполномоченным
банком в базу данных по валютным операциям информации о коде вида
операции, а также если написание кода в поступившем из другого банка
расчетном документе не соответствует перечню, установленному
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, в целях формирования
Отчета указывается код "00000".
В Отчете отражается информация обо всех операциях, осуществленных
за отчетный период по каждому виду текущего счета, расчетного счета,
корреспондентского счета, счета по вкладу (депозиту) нерезидента в
валюте Российской Федерации, включенному в Отчет, по кодам видов
операций, указанным в приложении 2 к Инструкции Банка России N 117-И.
6.2.3. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1
раздела II, указывается сумма операций по текущим счетам, расчетным
счетам, корреспондентским счетам, счетам по вкладам (депозитам)
нерезидентов в валюте Российской Федерации в течение отчетного
периода.
6.2.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств,
списанных с текущих счетов, расчетных счетов, корреспондентских
счетов, счетов по вкладам (депозитам), зачисленных на расчетные счета,
корреспондентские счета, счета по вкладам (депозитам) за отчетный
период.
6.2.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и
"Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые
остатки по текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским счетам,
счетам по вкладам (депозитам) на начало и конец отчетного периода.
6.3. В разделе III указываются данные о структуре операций,
осуществляемых по текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским
счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской
Федерации, в разрезе стран места регистрации (места жительства - для
физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.
В графе 2 раздела III для представительств и филиалов иностранных
компаний, расположенных на территории Российской Федерации,
указывается код страны регистрации иностранной компании. Если страна
регистрации иностранной компании неизвестна, указывается код "997".
Если в качестве нерезидента выступает международная организация или
международный институт, указывается код "998". В указанных случаях в
графе 3 раздела III проставляется прочерк.
7. Порядок представления Отчета крупными кредитными организациями
с широкой сетью подразделений - уполномоченными банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение
Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за
подчиненные филиалы (отделения), расположенные на одной с ними
территории субъекта Российской Федерации;
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2006 года
N 1747-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------
|Код территории|Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |--------------------------------------------------|
| |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/ порядковый | |
| | |номер |номер) | |
|--------------|-------|---------------|---------------|----------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
на ----------- г.
Наименование головной кредитной организации -------------------------
Почтовый адрес ------------------------------------------------------
Код формы 0409802
Квартальная / Годовая
тыс. руб.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Статьи консолидированного | Балансовый | Показатели участников группы | Промежуточный| Корректировки (в том | Данные на| Данные за |
| п/п | балансового отчета | отчет | | результат | числе взаимные | отчетную | соответствующий|
| | | головной | | (гр. 3 + гр. | операции) | дату | период прошлого|
| | | кредитной |--------------------------------| 4 + гр. 5 + |----------------------| (гр. 7 + | года |
| | | организации|балансовый|балансовый|балансовый| гр. 6 + ...) | увеличение|уменьшение| гр. 8 - | |
| | | | отчет | отчет | отчет | | | | гр. 9) | |
|