Страницы: 1 2
| | | соответствие | | | |
| | | размера | | | |
| | | уставного | | | |
| | | капитала | | | |
| | | кредитной | | | |
| | | организации и | | | |
| | | величины ее | | | |
| | | собственных | | | |
| | | средств | | | |
| | | (капитала); | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.10 | | об изменении | | | |
| | | структуры | | | |
| | | активов | | | |
| | | кредитной | | | |
| | | организации; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.11 | | по устранению | | | |
| | | недостатков при | | | |
| | | регистрации, | | | |
| | | лицензировании и | | | |
| | | расширении | | | |
| | | деятельности | | | |
| | | кредитной | | | |
| | | организации <*>; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.12 | | о доначислении | | | |
| | | резерва на | | | |
| | | возможные потери | | | |
| | | по ссудам; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.13 | | о доначислении | | | |
| | | резерва под | | | |
| | | обесценение | | | |
| | | вложений в | | | |
| | | ценные бумаги; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.14 | | о приведении к | | | |
| | | установленному | | | |
| | | Банком России | | | |
| | | уровню значения | | | |
| | | лимита суммарной | | | |
| | | величины | | | |
| | | открытых позиций | | | |
| | | по операциям с | | | |
| | | драгметаллами; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.15 | | об устранении | | | |
| | | нарушений | | | |
| | | условий | | | |
| | | формирования | | | |
| | | резервного | | | |
| | | фонда; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.16 | | о восполнении | | | |
| | | резервного фонда; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.17 | | о предоставлении | | | |
| | | в оперативном | | | |
| | | порядке | | | |
| | | бухгалтерских | | | |
| | | балансов; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.18 | | о разработке | | | |
| | | Внутрибанковских | | | |
| | | правил кредитной | | | |
| | | организации; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.19 | | о своевременном | | | |
| | | проведении | | | |
| | | филиалами | | | |
| | | платежей с | | | |
| | | корреспондентских | | | |
| | | субсчетов, | | | |
| | | открытых в Банке | | | |
| | | России; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.20 | | о соблюдении | | | |
| | | сроков | | | |
| | | представления | | | |
| | | отчетности; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.21 | | о соблюдении | | | |
| | | сроков | | | |
| | | опубликования | | | |
| | | отчетности в | | | |
| | | открытой печати; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.22 | | о соблюдении | | | |
| | | сроков | | | |
| | | представления | | | |
| | | аудиторского | | | |
| | | заключения; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.23 | | о соблюдении | | | |
| | | сроков | | | |
| | | представления | | | |
| | | копий изданий, в | | | |
| | | которых | | | |
| | | опубликован | | | |
| | | отчет; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.24 | | о представлении | | | |
| | | отчетности в | | | |
| | | объеме и по | | | |
| | | формам, | | | |
| | | соответствующим | | | |
| | | требованиям, | | | |
| | | установленным | | | |
| | | Банком России; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.25 | | об опубликовании | | | |
| | | отчетности в | | | |
| | | объеме и по | | | |
| | | формам, | | | |
| | | соответствующим | | | |
| | | требованиям, | | | |
| | | установленным | | | |
| | | Банком России; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.26 | | о реклассификации | | | |
| | | отдельных | | | |
| | | элементов | | | |
| | | расчетной базы | | | |
| | | резервов на | | | |
| | | возможные | | | |
| | | потери; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.27 | | о включении в | | | |
| | | расчетную базу | | | |
| | | резервов на | | | |
| | | возможные потери | | | |
| | | дополнительных | | | |
| | | элементов; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.28 | | о деформировании | | | |
| | | резервов на | | | |
| | | возможные | | | |
| | | потери; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.29 | | о переоценке | | | |
| | | ссудной | | | |
| | | задолженности; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.30 | | об уменьшении | | | |
| | | суммы фактически | | | |
| | | созданного | | | |
| | | резерва на | | | |
| | | возможные потери | | | |
| | | по ссудам; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.31 | | о переоценке | | | |
| | | качества активов; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.32 | | о внесении | | | |
| | | изменений в | | | |
| | | расчет резерва | | | |
| | | на возможные | | | |
| | | потери по | | | |
| | | ссудам; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.33 | | о восстановлении | | | |
| | | на доходы суммы | | | |
| | | резерва на | | | |
| | | возможные потери | | | |
| | | по ссудам в | | | |
| | | случае, если | | | |
| | | величина | | | |
| | | рассчитанного | | | |
| | | резерва должна | | | |
| | | быть меньше уже | | | |
| | | созданного | | | |
| | | резерва; | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 4.34 | | другие требования | | | |
| | | в части | | | |
| | | выполнения | | | |
| | | банковского | | | |
| | | законодательства | | | |
| | | и нормативных | | | |
| | | актов Банка | | | |
| | | России, | | | |
| | | относящиеся к | | | |
| | | пруденциальным | | | |
| | | нормам | | | |
| | | деятельности <*> | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 5 | | Запрет на | | | |
| | | открытие филиалов | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 6 | | Назначение | | | |
| | | временной | | | |
| | | администрации по | | | |
| | | управлению | | | |
| | | кредитной | | | |
| | | организацией <**> | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 7 | | Ходатайство об | | | |
| | | отзыве лицензии | | | |
| | | на осуществление | | | |
| | | банковских | | | |
| | | операций <***> | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 8 | | Уменьшение лимита | | | |
| | | открытых валютных | | | |
| | | позиций | | | |
|-------|-------------|---------------------|---------------|-------------|-------------|
| 9 | | Уменьшение лимита | | | |
| | | суммарной | | | |
| | | величины открытых | | | |
| | | позиций в | | | |
| | | драгоценных | | | |
| | | металлах | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные
ограничения или запреты на осуществление банковских операций при
представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент
пруденциального банковского надзора).
<**> В графе 3 сообщить: при передаче информации временная
администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению
банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов
управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной
организации.
<***> В графе 3 сообщить: при передаче информации ходатайство на
отзыв лицензии направлено по инициативе Банка России, на основании
заявлений уполномоченных лиц, предложений арбитражных судов.
Таблица 2
КОДЫ ВЫЯВЛЕННЫХ НАРУШЕНИЙ И ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ
МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ И ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ
-----------------------------------------------------------------------
| N п/п | Код нарушения | Наименование |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 1 | | Нарушение порядка формирования |
| | | уставного капитала кредитной организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 2 | | Осуществление кредитной организацией |
| | | операций, не предусмотренных лицензией |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3 | | Несоблюдение установленных |
| | | обязательных нормативов (одного или |
| | | нескольких): |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.1 | | норматива достаточности собственных |
| | | средств (капитала) банка или минимально |
| | | допустимого уровня отношения капитала НКО |
| | | к суммарному объему активов, взвешенных с |
| | | учетом риска (Н1); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.2 | | норматива мгновенной ликвидности |
| | | (Н2); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.3 | | норматива текущей ликвидности банка |
| | | (Н3); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.4 | | норматива долгосрочной ликвидности |
| | | банка (Н4); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.5 | | норматива общей ликвидности (Н5); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.6 | | максимального размера риска на |
| | | одного заемщика или группу связанных |
| | | заемщиков (Н6); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.7 | | максимального размера крупных |
| | | кредитных рисков (Н7); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.8 | | максимального размера риска на |
| | | одного кредитора (вкладчика) (Н8); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.9 | | максимального размера кредитного |
| | | риска на одного акционера (участника) |
| | | (Н9); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.10 | | совокупной величины кредитных рисков |
| | | на акционеров (участников) банка (Н9.1); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.11 | | максимального размера кредитов, |
| | | займов, предоставленных банком своим |
| | | инсайдерам, а также гарантий и |
| | | поручительств, выданных в их пользу |
| | | (Н10); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.12 | | совокупной величины кредитов и |
| | | займов, предоставленных своим инсайдерам, |
| | | а также гарантий и поручительств, |
| | | выданных в их пользу (Н10.1); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.13 | | максимального размера привлеченных |
| | | денежных вкладов (депозитов) населения |
| | | (Н11); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.14 | | максимального размера обязательств |
| | | банка перед банками - нерезидентами |
| | | и финансовыми организациями - |
| | | нерезидентами (Н11.1); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.15 | | норматива использования собственных |
| | | средств (капитала) кредитной организации |
| | | для приобретения долей (акций) других |
| | | юридических лиц (Н12); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.16 | | норматива использования собственных |
| | | средств (капитала) кредитной организации |
| | | для приобретения долей (акций) одного |
| | | юридического лица (Н12.1); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.17 | | норматива риска собственных |
| | | вексельных обязательств (Н13); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.18 | | норматива ликвидности по операциям с |
| | | драгоценными металлами (Н14); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.19 | | норматива соотношения суммы |
| | | высоколиквидных активов к сумме |
| | | обязательств (Н15); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 3.20 | | норматива соотношения совокупной |
| | | величины собственных средств небанковской |
| | | кредитной организации и специально |
| | | созданных участниками расчетов резервов |
| | | (фондов) к совокупной сумме задолженности |
| | | по предоставленным кредитам (Н16) |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 4 | | Ухудшение в течение квартала |
| | | контрольных значений нормативов по |
| | | сравнению с фактически достигнутыми на |
| | | предыдущий месяц (внутриквартальную дату) |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 5 | | Несоблюдение обязательных резервных |
| | | требований |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 6 | | Нарушение порядка формирования |
| | | резерва на возможные потери по ссудам |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 7 | | Нарушение порядка создания резерва |
| | | под обесценение вложений в ценные бумаги |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 8 | | Представление недостоверной |
| | | отчетности |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 9 | | Нарушение сроков представления |
| | | отчетности |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 10 | | Отсутствие ежедневного сводного |
| | | баланса кредитной организации с учетом |
| | | деятельности всех подведомственных |
| | | филиалов |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 11 | | Нарушение лимитов ведения открытой |
| | | валютной позиции |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 12 | | Нарушение сублимитов ведения |
| | | открытой валютной позиции |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 13 | | Нарушение требований по разработке |
| | | Внутрибанковских правил |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14 | | Нарушение требований при |
| | | регистрации, лицензировании и расширении |
| | | деятельности кредитной организации: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.1 | | нарушение сроков представления |
| | | документов, необходимых для согласования |
| | | изменений и дополнений в учредительные |
| | | документы кредитной организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.2 | | нарушение порядка открытия |
| | | (закрытия) представительств, филиалов, |
| | | внутренних структурных подразделений |
| | | кредитной организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.3 | | нарушение порядка представления |
| | | документов для согласования изменений, |
| | | вносимых в положение о филиале кредитной |
| | | организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.4 | | нарушение сроков представления |
| | | информации об изменении фактического |
| | | места нахождения (почтового адреса) |
| | | кредитной организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.5 | | нарушение сроков направления |
| | | информации об изменении в составе |
| | | руководителей исполнительных органов и |
| | | главного бухгалтера кредитной |
| | | организации, а также руководителей и |
| | | главного бухгалтера филиала; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 14.6 | | назначение на должности |
| | | руководителей исполнительных органов и |
| | | главного бухгалтера кредитной |
| | | организации, руководителей и главного |
| | | бухгалтера филиала лиц, предварительно не |
| | | согласованных с Банком России в |
| | | установленном порядке |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 15 | | Невыполнение требований по |
| | | своевременному проведению филиалами |
| | | платежей с корреспондентских субсчетов, |
| | | открытых в Банке России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 16 | | Нарушение лимита суммарной величины |
| | | открытых позиций по операциям с |
| | | драгоценными металлами |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 17 | | Нарушения при определении открытой |
| | | позиции по операциям в драгметаллах, |
| | | приведшие к превышению установленных |
| | | лимитов (сублимитов) |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18 | | Невыполнение в установленный срок |
| | | требований предписаний: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.1 | | о замене руководителя кредитной |
| | | организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.2 | | об осуществлении мер по финансовому |
| | | оздоровлению; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.3 | | о разработке плана мер по |
| | | финансовому оздоровлению; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.4 | | о доработке плана мер по финансовому |
| | | оздоровлению; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.5 | | об осуществлении плана мер по |
| | | финансовому оздоровлению; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.6 | | о выполнении плана мер по |
| | | финансовому оздоровлению; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.7 | | о реорганизации кредитной |
| | | организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.8 | | об уменьшении уставного капитала до |
| | | размера чистых активов (собственных |
| | | средств); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.9 | | о приведении в соответствие размера |
| | | уставного капитала кредитной организации |
| | | и величины ее собственных средств |
| | | (капитала); |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 18.10 | | иных требований, изложенных в |
| | | предписаниях, по устранению нарушений |
| | | пруденциальных норм деятельности (указать |
| | | каких именно) |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 19 | | Нарушение требований статьи 11 ФЗ "О |
| | | несостоятельности (банкротстве) кредитных |
| | | организаций" в части осуществления мер по |
| | | предупреждению банкротства: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 19.1 | | нарушение сроков принятия решения об |
| | | осуществлении мер по предупреждению |
| | | банкротства; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 19.2 | | нарушение сроков информирования |
| | | Банка России о направлении руководителем |
| | | кредитной организации в органы ее |
| | | управления ходатайства об осуществлении |
| | | мер по финансовому оздоровлению и (или) о |
| | | реорганизации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 19.3 | | нарушение сроков информирования |
| | | Банка России о принятом решении об |
| | | осуществлении мер по финансовому |
| | | оздоровлению и (или) о реорганизации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 19.4 | | нарушение руководителем кредитной |
| | | организации срока представления в Банк |
| | | России ходатайства об осуществлении мер |
| | | по предупреждению банкротства или |
| | | непредставления его |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 20 | | Нарушения условий формирования |
| | | резервного фонда |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 21 | | Нарушения использования резервного |
| | | фонда |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 22 | | Нарушение срока опубликования |
| | | отчетности в открытой печати |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 23 | | Нарушение срока представления |
| | | аудиторского заключения |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 24 | | Нарушение срока представления копий |
| | | издания, в котором опубликован отчет |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 25 | | Отчетность представлена в объеме |
| | | и / или по формам, не соответствующим |
| | | требованиям, установленным Банком России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 26 | | Отчетность опубликована в открытой |
| | | печати в объеме и / или по формам, не |
| | | соответствующим требованиям, |
| | | установленным Банком России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 27 | | Неудовлетворение требований |
| | | отдельных кредиторов по денежным |
| | | обязательствам и неисполнение обязанности |
| | | по уплате обязательных платежей в связи с |
| | | отсутствием или недостаточностью денежных |
| | | средств на корсчетах: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 27.1 | | неоднократно на протяжении последних |
| | | шести месяцев в срок до 3 дней с момента |
| | | наступления даты их удовлетворения |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 27.2 | | в сроки, превышающие 3 дня с момента |
| | | наступления даты их удовлетворения |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 27.3 | | в сроки, превышающие 7 дней и более |
| | | с момента наступления даты их |
| | | удовлетворения |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 28 | | Снижение собственных средств |
| | | (капитала) по сравнению с их (его) |
| | | максимальной величиной, достигнутой за |
| | | последние 12 месяцев: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 28.1 | | более чем на 20 процентов при |
| | | одновременном нарушении одного из |
| | | обязательных нормативов, установленных |
| | | Банком России; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 28.2 | | более чем на 30 процентов при |
| | | одновременном нарушении одного из |
| | | обязательных нормативов, установленных |
| | | Банком России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 29 | | Нарушение норматива текущей |
| | | ликвидности на последнюю отчетную дату: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 29.1 | | более чем на 10 процентов; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 29.2 | | более чем на 20 процентов |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 30 | | Величина собственных средств |
| | | (капитала) по итогам отчетного месяца |
| | | ниже размера уставного капитала, |
| | | определенного учредительными документами |
| | | кредитной организации |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 31 | | Нарушение положений статьи 12 ФЗ "О |
| | | несостоятельности (банкротстве) кредитных |
| | | организаций" в части выполнения |
| | | требований Банка России об осуществлении |
| | | мер по финансовому оздоровлению: |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 31.1 | | нарушение срока обращения |
| | | руководителя кредитной организации в |
| | | органы ее управления с ходатайством об |
| | | осуществлении мер по финансовому |
| | | оздоровлению или реорганизации кредитной |
| | | организации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 31.2 | | нарушение кредитной организацией |
| | | положений о праве принимать решения о |
| | | распределении прибыли между ее |
| | | учредителями (участниками), выплате |
| | | (объявлении) дивидендов, распределять |
| | | прибыль между ее учредителями |
| | | (участниками) и выплачивать им дивиденды, |
| | | а также удовлетворять требования |
| | | учредителей (участников) о выделе им доли |
| | | (части доли) или выплате ее |
| | | действительной стоимости либо выкупе |
| | | акций |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 32 | | Нарушение сроков информирования |
| | | Банка России о направлении руководителем |
| | | кредитной организации в органы ее |
| | | управления ходатайства об осуществлении |
| | | мер по финансовому оздоровлению при |
| | | получении кредитной организацией |
| | | требования Банка России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 33 | | Нарушение сроков информирования |
| | | Банка России о принятом решении по |
| | | ходатайству руководителя кредитной |
| | | организации об осуществлении мер по |
| | | финансовому оздоровлению при предъявлении |
| | | Банком России требования |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 34 | | Нарушение кредитной организацией |
| | | установленных пунктом 1 статьи 33 ФЗ "О |
| | | несостоятельности (банкротстве) кредитных |
| | | организаций": |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 34.1 | | сроков направления в органы |
| | | управления кредитной организации |
| | | ходатайства о необходимости ее |
| | | реорганизации; |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 34.2 | | сроков извещения Банка России о |
| | | принятии соответствующего решения |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 35 | | Нарушение сроков информирования |
| | | Банка России о направлении в органы |
| | | управления кредитной организации |
| | | ходатайства о реорганизации кредитной |
| | | организации при получении требования |
| | | Банка России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 36 | | Нарушение сроков представления плана |
| | | мер по финансовому оздоровлению кредитной |
| | | организации, установленных нормативными |
| | | актами Банка России |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 37 | | Нарушение сроков осуществления |
| | | безналичных расчетов при наличии |
| | | непрерывно в течение 3 и более рабочих |
| | | дней картотеки к внебалансовому счету |
| | | N 90904 и неоплаченных платежных |
| | | поручений налогоплательщиков на |
| | | перечисление средств в бюджеты всех |
| | | уровней и государственные внебюджетные |
| | | фонды |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 38 | | Нарушение требований Инструкции |
| | | Банка России от 11.09.97 N 65 (с |
| | | изменениями и дополнениями) |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 39 | | План мер по финансовому оздоровлению |
| | | кредитной организации отправлен или |
| | | требует доработки |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 40 | | План мер по финансовому оздоровлению |
| | | признан нереальным |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 41 | | Нарушения порядка определения |
| | | открытой валютной позиции, приведшие к |
| | | превышению установленных лимитов |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 42 | | Неадекватная классификация отдельных |
| | | элементов расчетной базы резервов на |
| | | возможные потери |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 43 | | Невключение отдельных элементов в |
| | | расчетную базу резервов на возможные |
| | | потери |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 44 | | Нарушения формирования резервов на |
| | | возможные потери исходя из определенной |
| | | расчетной базы |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 45 | | Нарушения отражения резервов на |
| | | возможные потери в бухгалтерском учете |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 46 | | Недоперечисление средств в бюджет в |
| | | случаях уменьшения суммы фактически |
| | | созданного резерва на возможные потери по |
| | | ссудам, изменения источника его |
| | | формирования |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 47 | | Нарушение руководителем кредитной |
| | | организации сроков уведомления об |
| | | устранении оснований для осуществления |
| | | мер по предупреждению банкротства |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 48 | | Величина собственных средств |
| | | (капитала) ниже минимального значения |
| | | уставного капитала, установленного Банком |
| | | России на дату регистрации кредитной |
| | | организации |
|---------|---------------|-------------------------------------------|
| 49 | | Прочие нарушения (указать какие при |
| | | представлении в Банк России (Департамент |
| | | пруденциального банковского надзора) |
| | | информации) |
-----------------------------------------------------------------------
Таблица 3
ИНФОРМАЦИЯ О ПОСТУПИВШИХ ЗАЯВЛЕНИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
ЛИЦ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ
АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА
----------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование информации | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 1 | Наименование заявителя | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 2 | Дата направления заявления | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 3 | Дата поступления предложения | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 4 | Входящий номер заявления / предложения | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 5 | Местонахождение заявителя (область, город) | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 6 | Дата ответа | |
|-------|---------------------------------------------------|--------|
| 7 | Исходящий номер документа об ответе заявителю или | |
| | арбитражному суду | |
----------------------------------------------------------------------
Таблица 4
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ ЕЕ БАНКРОТСТВА
-----------------------------------------------------------------------------
| N | Содержание информации | Дата | Дата |
| п/п | | направления | отмены |
| | | извещения | информации |
| | | либо | |
| | | ходатайства | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 1. | Сведения о направлении руководителем | | |
| | кредитной организации в органы ее | | |
| | управления ходатайства: | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 1.1 | об осуществлении мер по финансовому | | |
| | оздоровлению; | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 1.2 | о реорганизации | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 2 | Сведения о принятии органами | | |
| | управления решения по ходатайству | | |
| | руководителя кредитной организации: | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 2.1 | об осуществлении мер по финансовому | | |
| | оздоровлению; | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 2.2 | о реорганизации | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 3 | Сведения о получении территориальным | | |
| | учреждением Банка России от | | |
| | руководителя кредитной организации | | |
| | ходатайства об осуществлении мер по | | |
| | предупреждению банкротства: | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 3.1 | об осуществлении мер по финансовому | | |
| | оздоровлению; | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 3.2 | о реорганизации | | |
|-------|---------------------------------------|--------------|------------|
| 4 | Уведомление руководителем кредитной | | |
| | организации об устранении оснований | | |
| | для осуществления мер по | | |
| | предупреждению ее банкротства | | |
-----------------------------------------------------------------------------Страницы: 1 2 |