О ФОРМАТАХ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ
ИЗ БАЗЫ ДАННЫХ ПО ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ
ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
23 ноября 2006 г.
N 09-15-4-11/79236
(Д)
В соответствии с пунктом 41 приложения 2 к Указанию Банка России
от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и
представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
Российской Федерации" (в редакции Указания Банка России от 17.02.2006
N 1660-У) Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля
Банка России установлены форматы электронного сообщения для передачи
уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) информации
об операциях юридических лиц (резидентов и нерезидентов) и физических
лиц - индивидуальных предпринимателей (резидентов) из базы данных по
валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами
уполномоченных банков) в соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка
России от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и
нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при
осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками
валютных операций и оформления паспортов сделок". Форматы электронного
сообщения приведены в приложении к настоящему письму.
Обращаем внимание, что перечень уполномоченных банков (филиалов
уполномоченных банков), являющихся субъектами представления информации
из базы данных по валютным операциям, а также перечень операций,
данные о которых подлежат включению в указанную информацию,
устанавливаются Департаментом финансового мониторинга и валютного
контроля Банка России. Соответствующая информация будет доведена до
сведения уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) -
субъектов представления указанной информации дополнительно.
Заместитель начальника
Д.М. Ян
23 ноября 2006 г.
N 09-15-4-11/79236
Приложение
к письму Московского ГТУ ЦБ РФ
от 23 ноября 2006 года
N 09-15-4-11/79236
ФОРМАТ
ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ (ТЕКСТОВЫЙ ФАЙЛ В КОДИРОВКЕ
MS DOS (КОДОВАЯ СТРАНИЦА 866) (УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО
БАНКА (ФИЛИАЛА)
Имя файла: ????????.w<мм>, где
???? - первые четыре знака - регистрационный номер банка;
???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала;
мм - номер отчетного месяца (два знака).
Пример наименования файла:
- для уполномоченного банка (регистрационный 00010000.w11
номер 1)
- для филиала уполномоченного банка 00010023.w11
(регистрационный номер 1/23)
UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ`
ZGL+<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ ИЗ БАЗЫ ДАННЫХ ПО
ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ`
DTM+01<дата формирования отчета>+02<время формирования отчета>
+05<код отчетного периода> + 06<количество операций,
включенных в отчет>`
NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала>+02<код ОКАТО УБ,
филиала>+03<ОКПО УБ>
+04<БИК>+05<ОГРН>+06<наименование УБ, филиала>`
STA+01<Ф.И.О. исполнителя>+02<телефон исполнителя>`
UNH+<длина сегмента UNH>`
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ`
CES01+01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
+03<дата совершения валютной операции>+04<направление
платежа>
+05<код вида валютной операции>
+06<сумма денежных средств, списанных со счета (зачисленных
на счет)>
+07<наименование банка получателя платежа или банка
плательщика>
+08<БИК банка получателя платежа или банка плательщика для
УБ> <*>
+09<код банка по справочнику "СВИФТ" для банканерезидента>
<*>
+10<номер паспорта сделки>
+11<код валюты цены контракта (договора)>
+12<сумма валютной операции - в единицах валюты цены
контракта (договора)>
+13<наименование владельца счета>
+14<код страны места жительства (места регистрации)
владельца счета>
+15<ИНН владельца счета>
+16<дата государственной регистрации владельца счета>
+17<адрес владельца счета>
+18<дата открытия банковского счета>
+19<наименование получателя платежа или плательщика>
+20<ИНН получателя платежа или плательщика>`
...
CES01+01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
+03<дата совершения валютной операции>+04<направление
платежа>
+05<код вида валютной операции> <*>
...
+20<ИНН получателя платежа или плательщика>`
UNT+<количество блоков DSI+CES01>`
UNZ+1`
--------------------------------
<*> В электронном сообщении присутствует либо БИК (для
уполномоченного банка), либо код банка по справочнику "СВИФТ" (для
банка-нерезидента).
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ` - код формы
ZGL+(длина сегмента заголовка)`
+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ ИЗ БАЗЫ ДАННЫХ ПО
ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ);
DTM+01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
+05 - код отчетного периода (ммммгг):
мм - отчетный месяц;
мм - отчетный месяц;
гг - год (две последние цифры);
+06 - количество операций, включенных в отчет (этот показатель
должен быть равен количеству блоков CES01).
2. Идентификационные сведения уполномоченного
банка (филиала)
NAD+01 - регистрационный номер банка (УБ), филиала;
+02 - код ОКАТО уполномоченного банка (УБ), филиала
(11 знаков);
+03 - ОКПО УБ, филиала (8 знаков);
+04 - БИК (9 знаков);
+05 - ОГРН (13 знаков);
+06 - наименование УБ, филиала;
+07 - адрес электронной почты.
STA+01 - Ф.И.О. исполнителя;
+02 - телефон исполнителя.
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)`
DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ)`
Строка отчета:
CES01+01 - порядковый номер записи, включенной в отчет;
+02 - номер счета резидента или нерезидента;
+03 - дата совершения валютной операции (дд.мм.гггг);
+04 - направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание);
+05 - код вида валютной операции в соответствии с Перечнем
валютных операций клиентов уполномоченных банков, приведенным в
приложении 2 к Инструкции Банка России от 15.06.2004 N 117-И;
+06 - сумма денежных средств, списанных со счета
(зачисленных на счет) при осуществлении валютной операции (в единицах
валюты счета);
+07 - наименование банка получателя платежа при списании
денежных средств со счета или банка плательщика при зачислении
денежных средств на счет, указанное в расчетном документе;
+08 - банковский идентификационный код (9 знаков)
(указывается, если банком получателя платежа или банком плательщика
является уполномоченный банк);
+09 - код банка по справочнику "СВИФТ" (11 знаков) для
банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "HP" - для других
банков-нерезидентов;
+10 - номер паспорта сделки (при наличии паспорта сделки в
соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 15.06.2004
N 117-И);
+11 - цифровой код валюты цены контракта, кредитного
договора (договора займа) в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют) (указывается в
случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России от 15.06.2004
N117-И);
+12 - сумма валютной операции (в единицах валюты цены
контракта (договора) (указывается в случаях, предусмотренных
Инструкцией Банка России от 15.06.2004 N 117-И);
сведения о владельце счета:
+13 - полное или сокращенное наименование (если последнее
имеется) юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии
последнего) физического лица - индивидуального предпринимателя,
указанные в договоре банковского счета;
+14 - цифровой код страны места жительства (места
регистрации) в соответствии с Общероссийским классификатором стран
мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других
обособленных или самостоятельных структурных подразделений
нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации,
указывается код страны места регистрации нерезидента. Если страна
места регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для
межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и
постоянных представительств в Российской Федерации указывается код
"998";
+15 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (для
юридических лиц - нерезидентов указывается при его наличии);
+16 - дата государственной регистрации юридического лица или
физического лица - индивидуального предпринимателя (дд.мм.гггг);
+17 - адрес:
- для юридического лица - резидента указывается адрес (место
нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического
лица - резидента (в случае отсутствия постоянно действующего
исполнительного органа юридического лица - резидента - адрес (место
нахождения) иного органа или лица, имеющих право действовать от имени
юридического лица - резидента без доверенности), по которому
осуществляется связь с юридическим лицом - резидентом,
- для нерезидента - адрес юридического лица - нерезидента в
стране регистрации,
- для физического лица - индивидуального предпринимателя -
место жительства в Российской Федерации в соответствии с записью в
Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
+18 - дата открытия банковского счета юридического лица или
физического лица - индивидуального предпринимателя (дд.мм.гггг);
сведения о получателе платежа - при списании денежных средств со
счета юридического лица или физического лица - индивидуального
предпринимателя или сведения о плательщике - при зачислении денежных
средств на счет юридического лица или физического лица -
индивидуального предпринимателя:
+19 - наименование получателя платежа или плательщика,
указанное в расчетном документе;
+20 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при
его наличии в расчетном документе)`.
UNT+<количество блоков DSI+CES01>`
UNZ+<количество блоков UNH>`
Примечания:
1. Информация формируется на основании базы данных по валютным
операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами) в
соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка России от 15.06.2004
N 117-И.
2. При отсутствии информации по какому-либо параметру код
параметра не передается.
Пример электронного сообщения, передаваемого уполномоченным
банком (филиалом) в территориальное учреждение
----------------------------------------------------------------------
| UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ` |
| ZGL+210+01ИНФОРМАЦИЯ ИЗ БАЗЫ ДАННЫХ ПО ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ` |
| DTM+0115.12.2006+0212:30:15+05111106+063` |
| NAD+0130+0245286585000+0305832780+04044525774+051027739136919+|
| +06АВТОБАНК` |
| STA+01Иванов И.И.+02237-33-32` |
| UNH+503` |
| DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ` |
| CES01+011+0240807810000000000000+0303.11.2006+041+0513020+ |
| +06100000+07Банк 1+08044500000+13Организация 1+14840+1612.05.2005+ |
| +17Адрес юридического лица - нерезидента+1815.06.2005+ |
| +19Плательщик 1+207700000000` |
| CES01+012+0240702840000000000000+0316.11.2006+042+0511010+ |
| +06500000+07Банк 2+09BKTRUS33XXX+1005100004/0030/0000/2/0+11978+ |
| +12450000+13Организация 2+14643+157723577700+1601.03.2005+ |
| +17Адрес юридического лица - резидента+1805.04.2005+ |
| +19Получатель 2` |
| UNT+3` |
| | |
| L- количество блоков DSI+CES01 |
| |
| UNZ+1` |
| | |
| L-- количество блоков UNH |
| |
| Сегмент ZGL, его длина 210 определяется следующим образом: |
| 202 + 4 x 2 = 210 |
| | | | |
| | | L- два символа CHR(13)+CHR(10) |
| | L----- число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA) |
| L----------- количество символов в сегменте |
| |
| Сегмент UNH, его длина 503 определяется следующим образом: |
| 493 + 5 x 2 = 503 |
| | | | |
| | | L- два символа CHR(13)+CHR(10) |
| | L----- число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+...+ |
| | +CES01+UNT) |
| L----------- количество символов в сегменте |
---------------------------------------------------------------------- |