Страницы: 1 2
следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, а также акций акционерных обществ, включенных в
котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций акционерного общества, не
включенных в котировальные списки фондовых бирж, должно составлять
более 50 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций
этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об
итогах выпуска (дополнительного выпуска).
VII. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых
паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций
7.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить денежные
средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в
кредитных организациях, а также соответствующие требованиям,
установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов;
обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51
процента обыкновенных акций которых составляют имущество фонда;
простые векселя российских обществ с ограниченной
ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют
имущество фонда.
7.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не могут входить доли
российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских
акционерных обществ, если указанные общества являются аффилированными
лицами специализированного депозитария, аудитора, оценщика, лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда, или осуществляют:
деятельность кредитных организаций;
страховую деятельность;
деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;
аудиторскую деятельность;
оценочную деятельность;
деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами;
деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных
заведений;
строительство зданий и сооружений;
организацию биржевой деятельности;
туроператорскую деятельность;
турагентскую деятельность;
деятельность по продаже прав на клубный отдых.
7.3. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные
списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), может
составлять не более 30 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, и оценочная стоимость долей в уставных капиталах
российских обществ с ограниченной ответственностью в сумме должны
составлять:
- не менее 10 процентов стоимости активов - по истечении 1 года с
даты утверждения инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых
(венчурных) инвестиций или с даты завершения формирования паевого
инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
- не менее 30 процентов стоимости активов - по истечении 3 лет с
даты утверждения инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых
(венчурных) инвестиций или с даты завершения формирования паевого
инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
- не менее 50 процентов стоимости активов - по истечении 6 лет с
даты утверждения инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых
(венчурных) инвестиций или с даты завершения формирования паевого
инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
оценочная стоимость облигаций одного хозяйственного общества
может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость облигаций хозяйственных обществ может
составлять не более 30 процентов стоимости активов;
стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной
ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости
активов;
сумма векселей одного хозяйственного общества может составлять не
более 10 процентов стоимости активов;
сумма векселей хозяйственных обществ может составлять не более 30
процентов стоимости активов.
VIII. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов фондов
8.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов,
могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах
и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие
требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, относящихся к категории фондов фондов.
8.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов,
должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных
бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных
акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
8.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов фондов, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 8.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в
котировальные списки фондовых бирж.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов фондов, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 8.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
месяца оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна
составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо
рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного
фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые
(инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении
(управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
8.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов фондов, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 8.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов фондов, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 8.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость акций российских акционерных
инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо
рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного
фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые
(инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении
(управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в копировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости
активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
8.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
фондов, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 8.1 настоящего
Положения, могут входить инвестиционные паи закрытых паевых
инвестиционных фондов.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
фондов, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 8.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна
составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо
рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые
(инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении
(управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 50
процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
IX. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых
паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов недвижимости
9.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории
фондов недвижимости, могут входить денежные средства, включая
иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а
также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов или фондов особо рисковых (венчурных)
инвестиций;
обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью, осуществляющих деятельность по проектированию,
строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для
строительства зданий и сооружений, а также деятельность по реставрации
объектов культурного наследия (памятников истории и культуры),
предоставляющие более 50 процентов голосов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций;
недвижимое имущество;
имущественные права на недвижимое имущество, в том числе права
аренды недвижимого имущества;
имущественные права по обязательствам из договоров участия в
долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в
соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии
в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов
недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412);
проектно-сметная документация.
Под недвижимым имуществом в целях настоящего Положения понимаются
находящиеся на территории Российской Федерации или иностранного
государства, являющегося членом Группы разработки финансовых мер
борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), земельные участки, участки недр,
обособленные водные объекты и все объекты, которые связаны с землей
так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению
невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения,
леса и многолетние насаждения, предприятия как имущественные
комплексы, объекты незавершенного строительства, за исключением
недвижимого имущества, отчуждение которого запрещено законодательством
Российской Федерации или иного государства, на территории которого
находятся объекты недвижимого имущества.
9.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и/или
активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к
категории фондов недвижимости, могут также входить имущественные права
по обязательству из договора (далее - инвестиционный договор),
заключенного с юридическим лицом, которому принадлежит право
собственности или иное вещное право, включая право аренды, на
земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей
строительства объекта недвижимости, и (или) имеющим разрешение на
строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке
(далее - застройщик) либо с юридическим лицом, инвестирующим денежные
средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости и
имеющим право на получение в собственность построенного объекта
недвижимости или его части (далее - инвестор), при соблюдении
следующих условий:
1) инвестиционный договор заключен в письменной форме;
2) предметом инвестиционного договора является обязанность
акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании акционерного
инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда) участвовать в
финансировании строительства (создания) объекта недвижимости и
обязанность застройщика (инвестора) передать в состав имущества,
составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного
фонда, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
построенный (созданный) объект недвижимости, жилое или нежилое
помещение в этом объекте или долю в праве собственности на этот объект
(далее - объект инвестирования), при наличии разрешения на ввод в
эксплуатацию построенного (созданного) объекта недвижимости;
3) инвестиционным договором определены местоположение строящегося
(создаваемого) объекта недвижимости и его назначение в соответствии с
проектной документацией, на основании которой выдано разрешение на
строительство, а также срок и этапы строительства (создания) объекта
недвижимости;
4) в случае если передаче в состав имущества, составляющего
инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, или
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, подлежат жилые и
(или) нежилые помещения в строящемся объекте недвижимости,
инвестиционным договором определено количество таких помещений в
указанном объекте недвижимости;
5) в случае если объектом инвестирования является нежилое
помещение, не входящее в состав общего имущества в строящемся
многоквартирном доме, или доля в праве общей собственности на такое
помещение, инвестиционным договором определено функциональное
назначение такого помещения;
6) инвестиционным договором определены конкретный объект
инвестирования, подлежащий передаче в состав имущества, составляющего
инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, или
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и срок его
передачи;
7) акционерный инвестиционный фонд (управляющая компания
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда)
не несет за счет имущества, составляющего инвестиционные резервы
акционерного инвестиционного фонда, или имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, риск случайной гибели или случайного
повреждения построенного (созданного) объекта недвижимости либо жилого
или нежилого помещения в таком объекте, которые или доля в праве общей
собственности на которые являются объектом инвестирования, до передачи
этого объекта инвестирования в состав имущества, составляющего
инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, или
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
8) инвестиционным договором предусмотрена обязанность застройщика
(инвестора) использовать денежные средства, по этому договору,
исключительно для строительства (создания) соответствующего объекта
недвижимости;
9) инвестиционным договором определены размеры ответственности за
нарушение застройщиком (инвестором) обязательств по этому договору.
В случае если имущественные права по инвестиционным договорам
приобретаются в состав активов акционерных инвестиционных фондов или
активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов недвижимости, в результате уступки требования в соответствии с
гражданским законодательством Российской Федерации, предусмотренные
настоящим пунктом условия применяются с учетом условий сделки по
уступке имущественных прав по инвестиционным договорам.
Права по инвестиционному договору, приобретаемые в результате
уступки требования, могут входить в состав активов акционерных
инвестиционных фондов или активов закрытых паевых инвестиционных
фондов только при условии уплаты цены инвестиционного договора в
полном объеме или одновременно с переводом долга на акционерный
инвестиционный фонд (управляющую компанию акционерного инвестиционного
фонда или паевого инвестиционного фонда), в порядке, установленном
гражданским законодательством Российской Федерации.
9.3. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к
категории фондов недвижимости, могут также входить имущественные права
по обязательствам из договоров, на основании которых осуществляется
строительство (создание) объектов недвижимого имущества, при
соблюдении следующих условий:
договор заключен в письменной форме;
предметом договора является обязанность лица, с которым заключен
договор, в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с
привлечением других лиц обеспечить строительство (создание) объекта
недвижимости или построить (создать) указанный объект и передать в
состав имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного
инвестиционного фонда, или имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, построенный (созданный) объект недвижимости, и
обязанность акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда)
принять указанный объект недвижимости и оплатить его;
строительство (создание) объекта недвижимости осуществляется на
земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы
акционерного инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного
фонда и который выделен в установленном порядке для целей
строительства (создания) указанного объекта недвижимости;
акционерный инвестиционный фонд (управляющая компания
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда)
не несет за счет имущества, составляющего инвестиционные резервы
акционерного инвестиционного фонда, или имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, риск случайной гибели или случайного
повреждения построенного (созданного) объекта недвижимости до его
передачи в состав имущества, составляющего инвестиционные резервы
акционерного инвестиционного фонда, или имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд.
9.4. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или
активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к
категории фондов недвижимости, могут также входить имущественные права
по обязательствам из договоров, на основании которых осуществляется
реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного
инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного фонда, при
соблюдении следующих условий:
договор заключен в письменной форме;
предметом договора является обязанность лица, с которым заключен
договор, в предусмотренный этим договором срок своими силами и (или) с
привлечением других лиц обеспечить проведение работ по реконструкции
объекта недвижимости, составляющего активы акционерного
инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного фонда, и
обязанность акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда)
принять результаты работ и оплатить их;
акционерный инвестиционный фонд (управляющая компания
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда)
не несет риск случайной гибели или случайного повреждения результатов
работ по реконструкции объекта недвижимости до их принятия.
9.5. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
недвижимости, должна соответствовать одновременно следующим
требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских
хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг
иностранных государств может составлять не более 30 процентов
стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость объектов недвижимого имущества, имущественных
прав на недвижимое имущество, имущественных прав по обязательствам из
договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого
имущества, имущественных прав по обязательствам из инвестиционных
договоров, имущественных прав из договоров, предусмотренных пунктами
9.3 и 9.4 настоящего Положения, и (или) акций (долей) российских
хозяйственных обществ, осуществляющих деятельность по проектированию,
строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для
строительства зданий и сооружений и (или) деятельность по реставрации
объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), должна
составлять не менее 40 процентов стоимости активов;
стоимость проектно-сметной документации может составлять не более
10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций акционерных инвестиционных фондов и
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не
более 10 процентов стоимости активов;
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость недвижимого имущества, находящегося на
территории иностранных государств, имущественных прав на такое
имущество, ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг
международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных
обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может
составлять не более 20 процентов стоимости активов;
стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной
ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости
активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов.
Требование абзаца третьего настоящего пункта применяется по
истечении одного года с даты завершения формирования закрытого паевого
инвестиционного фонда (с даты выдачи лицензии на осуществление
деятельности инвестиционных фондов) или с даты вступления в силу
изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом (в инвестиционную декларацию акционерного
инвестиционного фонда), предусматривающих, что акционерный
инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд относится к
категории фондов недвижимости, если правилами доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом (инвестиционной
декларацией) не установлен меньший срок.
X. Требования к составу и структуре
активов закрытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории ипотечных фондов
10.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории ипотечных фондов, могут входить денежные
средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в
кредитных организациях, а также соответствующие требованиям,
установленным настоящим Положением;
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
денежные требования по обеспеченным ипотекой обязательствам из
кредитных договоров или договоров займа и права залогодержателя по
договорам об ипотеке, с соблюдением условий, предусмотренных в пункте
10.2 настоящего Положения;
закладные, удостоверяющие денежные требования из кредитных
договоров или договоров займа и права залогодержателя по договорам об
ипотеке, с соблюдением условий, предусмотренных в пункте 10.2
настоящего Положения;
денежные требования по обязательствам из кредитных договоров или
договоров займа, по которым кредиты или займы предоставлены для уплаты
цены по договорам участия в долевом строительстве объектов недвижимого
имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от
30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве
многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении
изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40;
2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412), а также права залогодержателя
по договорам залога имущественных прав по указанным договорам участия
в долевом строительстве;
ипотечные ценные бумаги;
объекты недвижимого имущества, являющиеся предметом ипотеки,
обеспечивающей исполнение обязательств, денежные требования по которым
составляют активы фонда, - в случае обращения взыскания на указанные
объекты;
имущественные права по обязательствам из договоров участия в
долевом строительстве, заключенным в соответствии с Федеральным
законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве
многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении
изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40;
2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412), являющиеся предметом залога,
обеспечивающего исполнение обязательств, денежные требования по
которым составляют активы фонда, - в случае обращения взыскания на
указанные имущественные права.
10.2. Денежные требования по обеспеченным ипотекой обязательствам
из кредитных договоров или договоров займа, а также закладные,
удостоверяющие такие требования, могут входить в состав активов
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
ипотечных фондов, при соблюдении следующих условий:
денежные требования по обязательствам, обеспеченным ипотекой
индивидуальных жилых домов, квартир, и требования по обязательствам,
обеспеченным ипотекой иного недвижимого имущества, за исключением
земельных участков, ипотека которых установлена согласно статье 69
Федерального закона от 16.07.98 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге
недвижимости)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998,
N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308; 2002, N 7, ст. 629; N 52, ст.
5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27, ст. 2711; N 45, ст. 4377; 2005, N 1,
ст. 40, 42; 2006, N 50, ст. 5279; N 52, ст. 5498), не входят в состав
активов одного и того же закрытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории ипотечных фондов;
сумма основного долга по кредитному договору или договору займа
не превышает 90 процентов от рыночной стоимости (денежной оценки)
недвижимого имущества, выступающего предметом ипотеки;
рыночная стоимость (денежная оценка) недвижимого имущества
(предмета ипотеки) определена оценщиком паевого инвестиционного фонда
или иным оценщиком, действующим в соответствии с законодательством
Российской Федерации об оценочной деятельности, на дату не ранее чем
за 6 месяцев до дня предоставления кредита или займа;
недвижимое имущество, выступающее предметом ипотеки, застраховано
от рисков утраты или повреждения в пользу кредитора по обеспеченному
ипотекой обязательству на весь срок действия кредитного договора или
договора займа; при этом страховая сумма составляет не менее суммы
остатка задолженности по кредиту или займу.
Денежные требования по обязательствам, обеспеченным ипотекой
земельных участков, предприятий, зданий и сооружений, жилых домов и
квартир, могут входить в состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов, с
учетом особенностей, установленных Федеральным законом от 16.07.98 N
102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308;
2002, N 7, ст. 629; N 52, ст. 5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27, ст.
2711; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 40, 42; 2006, N 50, ст. 5279; N
52, ст. 5498).
Не могут входить в состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов,
денежные требования по обязательствам, обеспеченным последующей
ипотекой.
10.3. Денежные требования по обязательствам из кредитных
договоров или договоров займа, по которым кредиты или займы
предоставлены для уплаты цены по договорам участия в долевом
строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в
соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии
в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов
недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412), могут
входить в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории ипотечных фондов, при соблюдении следующих
условий:
исполнение обязательств по указанным кредитным договорам или
договорам займа обеспечивается залогом имущественных прав по
обязательствам из договоров участия в долевом строительстве, для
уплаты цены по которым предоставлены кредиты или займы, а после
государственной регистрации права собственности заемщика на объект
долевого строительства - этот объект;
сумма основного долга по кредитному договору по договору займа не
превышает 90 процентов от рыночной стоимости имущественных прав,
являющихся предметом залога, на день предоставления кредита или займа;
рыночная стоимость имущественных прав, являющихся предметом
залога, определена оценщиком паевого инвестиционного фонда или иным
оценщиком, действующим в соответствии с законодательством,
регулирующим оценочную деятельность Российской Федерации, на дату не
ранее чем за 6 месяцев до дня предоставления кредита или займа.
10.4. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории ипотечных фондов, должна соответствовать
одновременно следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года сумма требований по кредитным договорам или договорам займа и
оценочная стоимость закладных и ипотечных ценных бумаг должны
составлять не менее 65 процентов стоимости активов;
сумма требований по кредитным договорам или договорам займа, по
которым кредиты или займы предоставлены для уплаты цены по договорам
участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества,
заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N
214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и
иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43,
ст. 4412), может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
сумма требований по одному кредитному договору или договору займа
может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
сумма требований по обязательствам, обеспеченным залогом объектов
незавершенного строительства, может составлять не более 30 процентов
стоимости активов.
Требование абзаца второго настоящего пункта применяется по
истечении одного года с даты завершения формирования закрытого паевого
инвестиционного фонда или с даты вступления в силу изменений и
дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, предусматривающих, что паевой инвестиционный
фонд относится к категории ипотечных фондов, если указанными правилами
или изменениями и дополнениями в них не предусмотрен меньший срок.
Требование абзаца второго настоящего пункта не применяется в
течение календарного года, в котором истекает срок действия договора
доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
предусмотренный правилами доверительного управления этим фондом, а
также в течение предшествующего ему календарного года, за исключением
случая продления срока действия договора доверительного управления
паевым инвестиционным фондом.
11. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, относящихся
к категории индексных фондов
11.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных
фондов, могут входить только денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, и ценные
бумаги, по которым рассчитывается индекс.
11.2. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории индексных фондов, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
месяца оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов;
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять
не более 30 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов.
11.3. Структура активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории индексных фондов, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов;
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять
не более 30 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов.
11.4. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных
фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
индекс, должна составлять не менее 95 процентов стоимости активов;
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять
не более 30 процентов стоимости активов.
12. Требования к имуществу, которое
может входить в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и активов
паевых инвестиционных фондов
12.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда не
могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные
резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые
инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же
управляющей компании, в доверительном управлении (управлении) которой
находятся инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда.
В состав активов паевого инвестиционного фонда не могут входить
акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные
паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких
акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные
фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же
управляющей компании, в доверительном управлении которой находится
паевой инвестиционный фонд.
12.2. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда
могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату
заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на
предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное
требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых
инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный
список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на
государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии
и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке
ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
12.3. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов не могут входить государственные
ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные
бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
12.4. Акции иностранных акционерных обществ и облигации
иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных
фондов при соблюдении следующих условий:
а) указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из
следующих фондовых бирж:
Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext
Lisbon, Euronext Paris);
Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
Насдак (Nasdaq)
Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
б) указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из
фондовых бирж, указанных в подпункте а) настоящего пункта.
12.5. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов не могут входить ценные бумаги
иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых
организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
12.6. Приобретение в состав активов акционерных инвестиционных
фондов и активов паевых инвестиционных фондов иностранной валюты,
ценных бумаг в иностранной валюте, объектов недвижимого имущества,
находящихся на территории иностранных государств, и имущественных прав
на такие объекты осуществляется в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и
валютном контроле.
12.7. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить только
акции и доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, представивших
управляющей компании этого фонда бизнес-план развития, содержащий
соответствующие инвестиционной декларации указанного фонда цели и
объем финансирования хозяйственного общества за счет имущества,
составляющего указанный фонд, а также описание рисков, связанных с
таким финансированием. Требования настоящего пункта не
распространяются на акции акционерных обществ, допущенные к торгам у
организаторов торговли на рынке ценных бумаг.Страницы: 1 2 |