Страницы: 1 2
3.6.3.2. документы, подтверждающие уведомление клиентов о
намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий
орган об аннулировании лицензии.
Представляются копии уведомлений, направленных клиентам
лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных
уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью
руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также
оттиском печати лицензиата.
3.6.4. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2
настоящего Административного регламента, заявителями, желающими
аннулировать лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, также представляются следующие документы:
3.6.4.1. документы, подтверждающие расторжение договоров на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя
лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати
лицензиата;
3.6.4.2. документы, подтверждающие подписание актов
приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось
лицензиатом.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя
лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати
лицензиата.
3.6.5. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2
настоящего Административного регламента, заявителями, желающими
аннулировать лицензии на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг или в качестве фондовой биржи, также
представляются следующие документы:
3.6.5.1. документы, подтверждающие уведомление участников торгов
и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии.
Представляются копии уведомлений, направленных клиентам
лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных
уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью
руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также
оттиском печати лицензиата;
3.6.5.2. документы, подтверждающие исполнение всех обязательств в
отношении участников торгов и клиринговых организаций.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о
расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке,
предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие
исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов
должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.
3.6.6. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2
настоящего Административного регламента, заявителями, желающими
аннулировать лицензии на осуществление клиринговой деятельности, также
представляются следующие документы:
3.6.6.1. документы, подтверждающие уведомление участников
клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций,
осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг,
осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций,
осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга,
на основании поручений и/или иных документов от клиринговой
организации, о намерении отказаться от лицензии.
Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении
перечисленными организациями указанных уведомлений; копии документов
должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
3.6.6.2. документы, подтверждающие прекращение всех обязательств
в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на
рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и
кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам,
по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов
от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке
ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о
расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке,
предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие
исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов
должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.
3.6.7. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2
настоящего Административного регламента, заявителями, желающими
аннулировать лицензии на осуществление депозитарной деятельности,
также представляются следующие документы:
3.6.7.1. документы, подтверждающие уведомление клиентов
(депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении
клиентами (депонентами) указанных уведомлений; копии документов должны
быть заверены подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
3.6.7.2. документы, подтверждающие расторжение депозитарных
договоров.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати
заявителя;
3.6.7.3. документы, подтверждающие прекращение исполнения функций
номинального держателя в случае осуществления указанных функций.
Документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам,
заключенным с клиринговой организацией; копии документов должны быть
заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица, а также оттиском печати заявителя;
3.6.7.4. документы, подтверждающие исполнение обязательств перед
клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати
заявителя.
3.6.8. Заявление с комплектом документов, которому присвоен
входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел
на рассмотрение.
3.6.9. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней
с даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование лицензии
по заявлению осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 20 настоящего
Административного регламента;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в
пунктах 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента.
3.6.10. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пунктов 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного
регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате
документов с приложением описи документов, содержащей замечания к
комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему
Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта
документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет
его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления об
аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.6.11. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих
дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют
подготовку заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и
принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
3.6.12. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата
по форме согласно приложению N 21 к настоящему Административному
регламенту.
3.6.13. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии
по заявлению лицензиата:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе,
предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления об аннулировании лицензии
по инициативе лицензиата по форме согласно приложению N 22 к
настоящему Административному регламенту, которое после подписания
заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление,
направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;
в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
3.6.14. УД осуществляет снятие с контроля заявления об
аннулировании лицензии на основании уведомления об аннулировании
лицензии по инициативе лицензиата.
3.6.15. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
аннулированием лицензии в случае, предусмотренном пунктом 6.10 Порядка
лицензирования, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии по
заявлению лицензиата", содержащейся в приложении N 23 к настоящему
Административному регламенту.
3.7. Описание административных процедур,
совершаемых при выдаче выписки из реестра лицензий
3.7.1. Ответственные исполнители Отдела ведут реестр выданных,
приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление
брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности,
деятельности по управлению ценными бумагами, по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг
(фондовой биржи) (далее - реестр лицензий), в котором указывается
следующая информация:
а) сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения,
почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный
регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика);
б) сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о
выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата
возобновления и дата аннулирования лицензии).
3.7.2. В случае ликвидации лицензиата или прекращения его
деятельности в результате реорганизации (за исключением
преобразования), а также истечения срока действия лицензии
Ответственные исполнители отделов вносят запись о недействительности
лицензии или об истечении срока действия лицензии в реестр выданных
лицензий на основании соответствующих документов.
3.7.3. Ответственные исполнители Отдела не позднее 2 рабочих дней
с момента внесения соответствующих записей в реестр лицензий
направляют его в территориальные органы Федеральной службы посредством
электронной почты.
Полный перечень территориальных органов Федеральной службы с
указанием реквизитов, контактной информации, а также ФИО их
руководителей размещается на официальном сайте Федеральной службы в
сети Интернет.
3.7.4. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является
открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы в сети
Интернет.
Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также
предоставляется соответствующим территориальном органом Федеральной
службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о
выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с
приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, а также
платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной
формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление информации в
виде выписки из реестра, в следующем порядке:
Ответственные исполнители территориальных органов Федеральной
службы не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в территориальном
органе Федеральной службы заявления о выдаче выписки из реестра
лицензий осуществляют подготовку выписки о конкретном лицензиате по
форме согласно приложению N 25 к настоящему Административному
регламенту на номерном бланке территориального органа Федеральной
службы и заверяют ее подписью руководителя территориального органа
Федеральной службы.
3.7.5. Соответствующее подразделение, ответственное за
документационное обеспечение территориального органа Федеральной
службы, осуществляет регистрацию выписки из реестра лицензий и снятие
документа с контроля в течение одного рабочего дня, а также выдачу
выписки из реестра лицензий организации.
3.8. Описание административных процедур
по принятию ФСФР России решения о приостановлении/
возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии
за неоднократное нарушение в течение одного года
законодательства Российской Федерации, совершаемых
в ходе осуществления лицензионного контроля
3.8.1. По результатам проведенных проверок деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг Ответственные
исполнители осуществляют подготовку заключения о приостановке действия
лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в
течение одного года законодательства Российской Федерации для
рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР
России.
3.8.2. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании
лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года
законодательства Российской Федерации.
3.8.3. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о приостановке действия
лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в
течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия
лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в
течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием
причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии,
которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России,
курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки
лицензиату;
в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
3.8.4. В случае приостановления действия лицензии в течение 15
рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или
получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер,
направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР
России рассматривает вопрос и руководитель ФСФР России принимает
решение о возобновлении действия лицензии.
3.8.5. Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих
дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии
осуществляют подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России о
возобновлении действия лицензии для рассмотрения и принятия
соответствующего решения руководителем ФСФР России.
3.8.6. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о возобновлении действия
лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления о возобновлении действия
лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР
России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и
отправки лицензиату;
в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
3.9. Порядок обжалования действия (бездействия) и
решений, принятых в ходе исполнения государственной
функции на основании настоящего Административного
регламента
3.9.1. Действия (бездействия) и решения работников ФСФР России,
осуществляемые (принятые) в ходе исполнения настоящей государственной
функции, могут быть обжалованы в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
3.9.2. Обращения (жалобы) могут направляться на имя заместителя
руководителя ФСФР России, курирующего Управления, по почте или
представляться в экспедицию ФСФР России по адресу, указанному в пункте
2.2.1 настоящего Административного регламента.
3.9.3. В обращении (жалобе) в обязательном порядке указываются
полное наименование юридического лица - автора обращения (жалобы)
(далее - автор обращения (жалобы), почтовый адрес, по которому должен
быть направлен ответ, излагается суть обращения или жалобы, ставится
подпись руководителя или иного уполномоченного лица и оттиск печати
автора обращения (жалобы) и дата.
3.9.4. Если обращение (жалоба) не содержит полного наименования
автора обращения (жалобы), почтового адреса, по которому должен быть
направлен ответ, ответ на обращение (жалобу) не дается.
Обращения (жалобы), в которых содержатся нецензурные либо
оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу
работника, а также членов его семьи, не рассматриваются, а автору
обращения (жалобы) сообщается о недопустимости злоупотребления правом.
Если текст обращения (жалобы) не поддается прочтению, ответ на
него не дается, о чем сообщается автору обращения (жалобы), если его
полное наименование и почтовый адрес поддаются прочтению.
3.9.5. По результатам рассмотрения обращения (жалобы) заместитель
руководителя ФСФР России, курирующий Управления, или уполномоченное в
установленном порядке должностное лицо в соответствии с распределением
обязанностей принимает решение об удовлетворении либо об отказе в
удовлетворении требований автора обращения (жалобы).
Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения
(жалобы), направляется автору обращения (жалобы).
3.9.6. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии является
документом, который может быть обжалован заявителем в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
Приложение N 1
к Административному регламенту
Руководителю
-------------------------------
(указывается наименование
территориального органа
ФСФР России)
/И.О. Фамилия/
Уважаемый ---------------!
Направляем Вам для выдачи бланки лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг следующим организациям:
1. Выдача лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление ----------------------------------------------------:
(указываются виды деятельности)
------------------------------------------------------------------
| N |Номер лицензии|Наименование организации|Приказ ФСФР России |
|п/п | | | |
|----|--------------|------------------------|-------------------|
| | | | |
|----|--------------|------------------------|-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
2. Переоформление лицензий профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ---------------------------------------:
(указываются виды деятельности)
------------------------------------------------------------------
| N |Номер лицензии|Наименование организации|Приказ ФСФР России |
|п/п | | | |
|----|--------------|------------------------|-------------------|
| | | | |
|----|--------------|------------------------|-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Отчет о выдаче бланков лицензий вышеназванным организациям Вам
необходимо представить в ФСФР России до ---- года по форме:
------------------------------------------------------------------
| N |Наименование| Номер | Дата |ФИО получателя| Причины |
|п/п |организации |лицензии| выдачи |(доверенность)| невыдачи |
| | | |на руки | | бланка |
| | | | | | лицензии |
|----|------------|--------|--------|--------------|-------------|
| | | | | | |
|----|------------|--------|--------|--------------|-------------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Приложение: на ---- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 2
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ------------
от "--" ------ ----
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>
-----------------------------------------------------
(полное наименование заявителя на русском языке)
-----------------------------------------------------
(дата государственной регистрации,
государственный регистрационный номер;
орган, осуществивший государственную регистрацию
заявителя; идентификационный номер
налогоплательщика; код причины постановки на учет)
-----------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
-----------------------------------------------------
(место нахождения заявителя)
просит выдать лицензию (указывается соответствующий вид
деятельности):
-----------------------------------------------------
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
------------------------------------------------------------------
|N документа| Наименование |Количество листов | Количество |
| | документа | документа | экземпляров |
|-----------|--------------|------------------|------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
(Должность руководителя заявителя) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
--------------------------------
<1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3
настоящего Порядка.
Приложение N 3
к Административному регламенту
АНКЕТА
1. Сведения общего характера
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:
полное ---------------------------------------------------------------
сокращенное ----------------------------------------------------------
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:
место нахождения -----------------------------------------------------
почтовый адрес -------------------------------------------------------
фактический адрес ----------------------------------------------------
номер телефона -------------------------------------------------------
номер факса ----------------------------------------------------------
адрес электронной почты ----------------------------------------------
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:
дата государственной регистрации -------------------------------------
регистрационный номер ------------------------------------------------
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
----------------------------------------------------------------------
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН ------------------------------------------------------------------
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку
соискателя на налоговый учет -----------------------------------------
1.5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО -----------------------------------------------------------------
СООГУ (ОКОГУ) --------------------------------------------------------
СОАТО (ОКАТО) --------------------------------------------------------
ОКОНХ (ОКДП) ---------------------------------------------------------
КФС ------------------------------------------------------------------
КОПФ -----------------------------------------------------------------
1.6 <1>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка --------------------------------------------
место нахождения банка -----------------------------------------------
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ----------------------
номер счета ----------------------------------------------------------
1.7 <1>. Список филиалов и представительств соискателя, включая
информацию об их адресах (местах нахождения).
1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя
(указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).
1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя
имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии,
ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию).
1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке
ценных бумаг ------------------.
Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке
ценных бумаг ------------------.
1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя
------------------------------------------------------------------
| 1. Размер уставного капитала (в соответствии с | |
|Уставом) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 2. Размер собственных средств (в соответствии с | |
|расчетом размера собственных средств) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 3. Проводились ли ранее в отношении соискателя | |
|процедуры банкротства | |
------------------------------------------------------------------
1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <2>
------------------------------------------------------------------
| Наименование аудиторской организации (фамилия, | |
|имя, отчество аудитора) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| Полное название (с указанием видов деятельности),| |
|дата выдачи, срок действия и номер лицензии | |
|аудиторской организации (аудитора) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)| |
|---------------------------------------------------|------------|
| Фактический адрес аудиторской организации | |
|(аудитора) | |
------------------------------------------------------------------
1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного)
капитала соискателя <3>
Для юридических лиц:
------------------------------------------------------------------
| 1. Наименование юридического лица | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 2. Адрес государственной регистрации | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 3. Адрес фактический | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 4. Доля юридического лица в уставном (складочном)| |
|капитале соискателя | |
------------------------------------------------------------------
Для физических лиц:
------------------------------------------------------------------
| 1. Фамилия, имя, отчество физического лица | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 2. Гражданство | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 3. Доля в уставном (складочном) капитале | |
|соискателя | |
------------------------------------------------------------------
1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном)
капитале которых владеет соискатель <4>
------------------------------------------------------------------
| 1. Наименование юридического лица | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 2. Адрес государственной регистрации | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 3. Адрес фактический | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 4. Доля юридического лица в уставном (складочном)| |
|капитале соискателя | |
------------------------------------------------------------------
2. Сведения об органах управления соискателя
2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
органом соискателя:
------------------------------------------------------------------
| 1. Фамилия, имя, отчество | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 2. Дата и место рождения | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 3. Гражданство | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, | |
|дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, | |
|место жительства) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 5. Образование (наименование учебного заведения, | |
|дата окончания, специальность) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 6. Места работы за последние пять лет | |
|(наименование организации, должности) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 7. Дата принятия на работу в организацию- | |
|соискатель | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 8. Должность, занимаемая в настоящее время в | |
|соискателе | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 9. Сведения о работе по совместительству в иных | |
|организациях (наименование организации, должность) | |
|---------------------------------------------------|------------|
| 10. Сведения об участии в органах управления | |
|других юридических лиц (наименование юридического | |
|лица, наименование органа управления, статус в | |
|органе управления) | |
------------------------------------------------------------------
2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя
По каждому лицу, входящему в состав коллегиального
исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:
------------------------------------------------------------------
| 1. Фамилия, имя, отчество | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 2. Дата и место рождения | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 3. Гражданство | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, | |
|дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, | |
|место жительства) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 5. Образование (наименование учебного заведения, | |
|дата окончания, специальность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 6. Места работы за последние пять лет | |
|(наименование организации, должности) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 7. Дата принятия на работу в организацию- | |
|соискатель | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 8. Должность, занимаемая в настоящее время в | |
|соискателе | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 9. Сведения о работе по совместительству в иных | |
|организациях (наименование организации, должность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 10. Сведения об участии в органах управления | |
|других юридических лиц (наименование юридического | |
|лица, наименование органа управления, статус в | |
|органе управления) | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается при
наличии Совета директоров).
По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров, необходимо
указать следующую информацию:
------------------------------------------------------------------
| 1. Фамилия, имя, отчество | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 2. Дата и место рождения | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 3. Гражданство | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, | |
|дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, | |
|место жительства) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 5. Образование (наименование учебного заведения, | |
|дата окончания, специальность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 6. Места работы за последние пять лет | |
|(наименование организации, должности) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 7. Дата принятия на работу в организацию- | |
|соискатель | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 8. Должность, занимаемая в настоящее время в | |
|соискателе | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 9. Сведения о работе по совместительству в иных | |
|организациях (наименование организации, должность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 10. Сведения об участии в органах управления | |
|других юридических лиц (наименование юридического | |
|лица, наименование органа управления, статус в | |
|органе управления) | |
------------------------------------------------------------------
3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках
соискателя
--------------------------------------------------------------------------------------------------
|Наименование |Наименование|Фамилия, |Характер работы |Должностные|Соответствие |
|структурного |должности |имя, отчество|(основное место |обязанности|квалификационным |
|подразделения| |работника |работы / | |требованиям, |
|(при наличии)| | |совместительство /| |установленным |
| | | |единственное место| |законодательством |
| | | |работы) | |Российской Федерации о |
| | | | | |рынке ценных бумаг, в |
| | | | | |том числе нормативными |
| | | | | |правовыми актами |
| | | | | |федерального органа |
| | | | | |исполнительной власти по|
| | | | | |рынку ценных бумаг |
|-------------|------------|-------------|------------------|-----------|------------------------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя,
осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг <5>, и о
контролерах
------------------------------------------------------------------
| 1. Фамилия, имя, отчество | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 2. Дата и место рождения | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 3. Гражданство | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата| |
|выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место | |
|жительства) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 5. Образование (наименование учебного заведения, | |
|дата окончания, специальность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 6. Места работы за последние пять лет | |
|(наименование организации, должности) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 7. Дата принятия на работу в организацию- | |
|соискатель | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 8. Должность, занимаемая в настоящее время в | |
|соискателе | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 9. Сведения о работе по совместительству в иных | |
|организациях (наименование организации, должность) | |
|----------------------------------------------------|-----------|
| 10. Сведения об участии в органах управления | |
|других юридических лиц (наименование юридического | |
|лица, наименование органа управления, статус в | |
|органе управления) | |
------------------------------------------------------------------
Достоверность информации, содержащейся в настоящей
регистрационной форме, подтверждаю.
Дата, по состоянию на которую
составлен настоящий документ, ------------------
Руководитель соискателя ---------------- ------------------
(подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
--------------------------------
<1> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.
<2> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с
которой соискателем заключен договор на проведение аудиторских
проверок либо при отсутствии указанной аудиторской организации,
которая проводила последнюю аудиторскую проверку.
<3> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и
более уставного (складочного) капитала соискателя.
<4> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя в
уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.
<5> Указываются сведения о структурных подразделениях соискателя,
не являющихся техническими или вспомогательными.
Приложение N 4
к Административному регламенту
Расшифровка информации
о заемных средствах и дебиторской задолженности
1. Движение заемных средств
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование |Остаток на конец |Остаток на конец |Лицо, которому |Наличие аффилированности|
| показателя |квартала (указываются |отчетного периода (в |предоставлен заем|между лицом, которому |
| |сведения на предыдущую|случае, если соискатель|соискателем |предоставлен заем, и |
| |отчетную дату) |создан после последней |лицензии <1> |соискателем лицензии <1>|
| | |отчетной даты на дату | | |
| | |расчета размера | | |
| | |собственных средств) | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|Долгосрочные займы | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|в том числе не | | | | |
|погашенные в срок | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|из них длительностью| | | | |
|свыше 12 месяцев | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|Краткосрочные займы | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|в том числе не | | | | |
|погашенные в срок | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|из них длительностью| | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2. Дебиторская задолженность
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование |Остаток на конец |Остаток на конец |Наименование |Наличие аффилированности|
| показателя |квартала (указываются |отчетного периода (в |(Ф.И.О.) |между лицом, которому |
| |сведения на предыдущую|случае, если соискатель|дебитора <1> |предоставлен заем, и |
| |отчетную дату) |создан после последней | |соискателем лицензии <1>|
| | |отчетной даты на дату | | |
| | |расчета размера | | |
| | |собственных средств) | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|Дебиторская | | | | |
|задолженность: | | | | |
|краткосрочная | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|в том числе | | | | |
|просроченная | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|из нее длительностью| | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|долгосрочная | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|в том числе | | | | |
|просроченная | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|из нее длительностью| | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
|--------------------|----------------------|-----------------------|-----------------|------------------------|
|задолженность, | | | | |
|платежи по которой | | | | |
|ожидаются более | | | | |
|чем через 12 месяцев| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Заполняются соискателями лицензий в отношении данных,
указанных в графе "Остаток на конец отчетного периода (в случае, если
соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета
размера собственных средств)".
/Должность лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Должность руководителя соискателя
лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
М.П.
Приложение N 5
к Административному регламенту
СПИСОК
ЭМИТЕНТОВ, ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ (БУДЕТ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ)
СОИСКАТЕЛЬ ЛИЦЕНЗИИ
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Полное |Количество |Вид |Адрес (место |Контактный|И.О. |ИНН/| Наименование |
| | наименование|владельцев |деятельности|нахождения и |телефон |Фамилия |КПП | лицензиата, |
| | эмитента |ценных бумаг| |почтовый адрес)| |руководителя| |осуществляющего|
| | | | | | | | |ведение реестра|
| | | | | | | | | в настоящее |
| | | | | | | | | время <1> |
|--------------------|-------------|------------|------------|---------------|----------|------------|----|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|--------------------|-------------|------------|------------|---------------|----------|------------|----|---------------|
| 1. | | | | | | | | |
|--------------------|-------------|------------|------------|---------------|----------|------------|----|---------------|
| 2. | | | | | | | | |
|--------------------|-------------|------------|------------|---------------|----------|------------|----|---------------|
| 3. | | | | | | | | |
|--------------------|-------------|------------|------------|---------------|----------|------------|----|---------------|
| Итого: | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| В том числе с | | | | | | | | |
| количеством | | | | | | | | |
| зарегистрированных | | | | | | | | |
| лиц | | | | | | | | |
| более 500 | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра.
/Должность руководителя соискателя
лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
М.П.
Приложение N 6
к Административному регламенту
/Полное наименование
организации/
/Почтовый адрес/
Уведомление
о возврате документов, представленных --------------------
----------------------------------------------------------
(полное наименование организации в творительном падеже)
на получение лицензии (переоформление бланка лицензии,
выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии)
на осуществление деятельности ---------------------------
--------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает по описи
комплект документов, представленный ----------------------------------
(полное наименование
---------------------------------- (исх. N ------------ от ----------)
организации в творительном падеже)
для получения лицензии (переоформление бланка лицензии, выдачу
дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) -------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
в связи с несоблюдением требований пункта(ов) ---------------- Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н.
Приложение: 1. Опись на --- л. в 1 экз.;
2. Документы согласно описи;
3. Магнитный носитель в экз. - в адрес.
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
ОПИСЬ
документов, представленных -------------------------------------------
(полное наименование организации
----------------------------------------------------------------------
в творительном падеже; исходящий номер и дата письма организации в
ФСФР России)
в ФСФР России для получения лицензии (переоформление бланка лицензии,
выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) на
осуществление
----------------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
------------------------------------------------------------------
|N п/п|Наименование документа |Количество |Количество |Замечания |
| | | листов |экземпляров| |
|-----|-----------------------|-----------|-----------|----------|
| 1 | | | | |
|-----|-----------------------|-----------|-----------|----------|
| 2 | | | | |
|-----|-----------------------|-----------|-----------|----------|
| 3 | | | | |
------------------------------------------------------------------
/Должность/ /Подпись/
/И.О. Фамилия/
(указывается исполнитель) /Дата/
Приложение N 7
к Административному регламенту
Федеральная служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
от ------------------- Москва N -----------
О выдаче лицензий профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ---------------------
(указывается вид
деятельности)
-------------------------------------------- <1>
(полное наименование соискателя лицензии
в дательном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, и пунктами 2.16 и 4.1 Порядка лицензирования
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:
выдать ------------------------------------------ <2> лицензии(ю)
(указывается полное наименование
соискателя в дательном падеже,
ИНН организации)
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ------
--------------------------------------- без ограничения срока действия
(указывается вид деятельности)
организациям согласно прилагаемому перечню.
Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
--------------------------------
<1> Указывается при лицензировании одного соискателя лицензии.
<2> В случае при лицензировании одного соискателя лицензии.
Приложение <1>
к Приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от ----------------
N -----------------
Перечень <2>
организаций на выдачу лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление
-------------------------------------
(указывается вид деятельности)
------------------------------------------------------------------
| N | Наименование организации | ИНН |
|-----|-------------------------------------------|--------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Приложение к проекту приказа включается при лицензировании
нескольких соискателей лицензии.
<2> Визируется исполнителем, начальником Отдела, заместителем
начальника Управления, курирующим Отдел, начальником Управления,
Юридическим управлением и УД.
Приложение N 8
к Административному регламенту
Федеральная служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
от ----------------- Москва N ---------
Об отказе
в выдаче лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
---------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
---------------------------------------------
(полное наименование организации в дательном
падеже)
В связи с -------------------------------------------------------
(указываются конкретные нарушения и несоответствия
----------------------------------------------------------------------
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативно-правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с указанием
статей и пунктов нормативных правовых актов, которые нарушены)
и в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, на основании пункта 4.5.2 Порядка лицензирования
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н,
приказываю:
отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ----------------------------------------
(указывается вид деятельности;
----------------------------------------------------------------------
полное наименование организации в дательном падеже,
ИНН организации)
Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 9
к Административному регламенту
/Полное наименование
соискателя лицензии/
/Почтовый адрес/
Уведомление о выдаче ---------------------
(полное наименование
------------------------------------------
соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии на осуществление ----------------
(указывается
------------------------------------------
вид деятельности)
Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет о выдаче -----
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление --------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
без ограничения срока действия (Приказ ФСФР России от --.--.--------
N --------) и направляет ------------------------ экземпляр ----- <1>.
(согласованный /
зарегистрированный)
Одновременно сообщаем, что в соответствии с пунктом 4.10 Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденного
Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н и подпунктом -----
пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации за
предоставление лицензии уплачивается государственная пошлина в размере
-------- рублей <2>.
Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить в
региональном отделении ФСФР России по месту нахождения лицензиата.
Приложение: документы на --- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О.Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
--------------------------------
<1> В зависимости от вида профессиональной деятельности
указываются документы согласно пунктам 2.2.2, 2.3.1 - 2.3.3, 2.4.2,
2.5.1 и 2.5.2, подлежащие согласованию либо регистрации в ФСФР России.
<2> Указываются суммы:
в соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33 Налогового
кодекса Российской Федерации государственная пошлина за предоставление
лицензии на осуществление деятельности по организации торговли в
качестве фондовой биржи, лицензии на осуществление клиринговой
деятельности, лицензии фондовой биржи - 100 000 рублей за каждую
лицензию - 100.000 рублей за каждый бланк, а за предоставление
лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг - 10.000 рублей за каждый бланк;
в соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33 Налогового
кодекса Российской Федерации государственная пошлина за предоставление
лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной
деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами - 1.000
рублей за каждый бланк.
Приложение N 10
к Административному регламенту
/Полное наименование
соискателя лицензии/
/Почтовый адрес/
Уведомление об отказе в выдаче лицензии на осуществление
--------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности,
полное наименование соискателя
лицензии в дательном падеже)
Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе в
выдаче лицензии ------------------------------------------------------
(указывается полное наименование соискателя
лицензии в дательном падеже)
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ------
--------------------------------- (приказ ФСФР России от--.--.--------
(указывается вид деятельности)
N --------) на основании пункта ----- Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, (--------------------
(указывается
-----------------).
причина отказа)
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 11
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 1 "ВЫДАЧА ЛИЦЕНЗИИ"
------------------------------------------------------------------------
| ---------------------- |
| ------------ ------------ -------------- | регистрация | |
| |соискатель|->|подготовка|->|направление |->| документов УД, | |
| | лицензии | |документов| |документов в| | направление их в | |
| ------------ ------------ |ФСФР России | | Управление, Отдел, | |
| -------------- | исполнителю | |
| ---------------------- |
| | |
| ----------------------- |
| \/ |
| ------------------------------------------------ |
| (проверка комплектности и оформления исполнителем) |
| ------------------------------------------------ |
| | | |
| | \/ |
| | ------------------------------------ |
| | (проверка на соответствие требованиям) |
| | ( законодательства РФ ) |
| | ------------------------------------ |
| замечания | | | |
| есть | \/ \/ |
| ----------- ------------------ ----------------- |
| | | заключение + |---- ----| заключение + | |
| \/ |приказ об отказе| | | |приказ о выдаче| |
| (-----------) ------------------ | | ----------------- |
| |уведомление| | | |
| |о возврате | \/ \/ |
| | документов| ---------------------------------------- |
| | с описью | |принятие решения, регистрация приказов| |
| (-----------) ---------------------------------------- |
| | | | решение о выдаче |
| | \/ \/ |
| | ------------------- -------------------------- |
| | | подготовка | |внесение записи в реестр| |
| | | уведомления о | -------------------------- |
| | | выдаче/об отказе| | |
| | |в выдаче лицензии| \/ |
| | ------------------- (----------------------) |
| | | | заказ, оформление и | |
| | | | направление в | |
| | | |территориальные органы| |
| | | -------------| ФСФР России бланков | |
| -------- | | | лицензий | |
| | | | (----------------------) |
| \/ \/ \/ |
| (-------------------------) |
| |регистрация и отправка УД| |
| --------------------------- |
------------------------------------------------------------------------
Приложение N 12
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Исх. N -----------
от "--" ----- 200-
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ
-----------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата на русском языке)
-----------------------------------------------------------
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший
государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
-----------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
-----------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
настоящим просит переоформить в связи с изменением
наименования, места нахождения, преобразованием (указать
нужное) бланк лицензии (лицензий) на осуществление
(указывается соответствующий вид деятельности):
-----------------------------------------------
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
------------------------------------------------------------------
|N документа|Наименование документа|Количество листов|Количество |
| | | документа |экземпляров|
|-----------|----------------------|-----------------|-----------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 13
к Административному регламенту
Федеральная служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
от -------------- Москва N -----------
О переоформлении бланков лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг
------------------------------------------------------ <1>
(полное наименование организации в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, и пунктом 5.3 Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007
N 07-21/пз-н, приказываю:
переоформить бланки лицензий профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ----------------------------------------
(указывается вид деятельности;
----------------------------------------------------------------------
а также полное наименование организации в родительном падеже,
ИНН организации <2>)
согласно прилагаемому перечню <3>.
Руководитель /Подпись/ /И.О.Фамилия/
--------------------------------
<1> В случае переоформления бланков одного лицензиата.
<2> Только в случае переоформления бланков одного лицензиата.
<3> В случае переоформления бланков нескольким лицензиатам.
Приложение
к Приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от ---------- N ------------
Перечень <1>
организаций на переоформление бланков лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг
------------------------------------------------------------------
|N | Наименование | ИНН |Вид деятельности| Причины |
| | организации | организации | |переоформления|
|--|--------------|--------------|----------------|--------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> При переоформлении бланков нескольким лицензиатам.
Приложение N 14
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление о переоформлении бланка лицензии
--------------------------------------------------------------
(полное наименование
----------------------------------------------------------------
лицензиата в родительном падеже)
на осуществление ----------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
ФСФР России уведомляет о переоформлении лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ------
----------------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата
в родительном падеже, причина переоформления)
(приказ ФСФР России от --.--.---- N --------).
Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении ФСФР
России по месту нахождения лицензиата.
Заместитель руководителя /Подпись/
/И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 15
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 2 "ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"
----------------------------------------------------------------------
| ---------------------- |
| ------------ ------------ -------------- | регистрация | |
| | лицензиат|->|подготовка|->|направление |->| документов УД, | |
| | | |документов| |документов в| | направление их в | |
| ------------ ------------ |ФСФР России | | Управление, Отдел, | |
| -------------- | исполнителю | |
| ---------------------- |
| | |
| ----------------------- |
| \/ |
| ------------------------------------------------ |
| (проверка комплектности и оформления исполнителем) |
| ------------------------------------------------ |
| | | замечаний нет |
| | \/ |
| | -------------------------------------- |
| | |заключение + приказ о переоформлении| |
| | | бланка лицензии | |
| | -------------------------------------- |
| | | |
| | \/ |
| | ---------------------------------------- |
| | |принятие решения, регистрация приказов| |
| | ---------------------------------------- |
| замечания | | | |
| есть | \/ \/ |
| ----------- ------------------- -------------------------- |
| | | подготовка | |внесение записи в реестр| |
| \/ | уведомления о | -------------------------- |
| (-----------) | переоформлении | | |
| |уведомление| | бланка лицензии | \/ |
| |о возврате | ------------------- (----------------------) |
| | документов| | | заказ, оформление и | |
| | с описью | | | направление в | |
| (-----------) | |территориальные органы| |
| | | -------------| ФСФР России бланков | |
| -------- | | | лицензий | |
| | | | (----------------------) |
| \/ \/ \/ |
| (-------------------------) |
| |регистрация и отправка УД| |
| --------------------------- |
----------------------------------------------------------------------
Приложение N 16
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ---------------
от "--" --------- ----
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА,
ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>
-----------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
-----------------------------------------------------------
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший государственную
регистрацию соискателя; идентификационный номер
налогоплательщика; код причины постановки на учет)
-----------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
-----------------------------------------------------------
(место нахождения соискателя лицензии)
просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается
соответствующий вид деятельности) по причине (указывается
причина в соответствии с п. 5.2 настоящего Порядка):
-----------------------------------------------------------
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
------------------------------------------------------------------
|N документа|Наименование документа|Количество листов|Количество |
| | | документа |экземпляров|
|-----------|----------------------|-----------------|-----------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
(Должность руководителя соискателя
лицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
--------------------------------
<1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3
настоящего Порядка.
Приложение N 17
к Административному регламенту
Федеральная служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
от ------------------ Москва N -----------
О выдаче дубликата бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление
----------------------------------------------------
(перечисляются виды деятельности)
----------------------------------------------------
(полное наименование организации в дательном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, и пунктами 5.2 и 5.3 Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007
N 07-21/пз-н, приказываю:
выдать дубликат лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление -----------------------------------------------
(указывается вид деятельности,
----------------------------------------------------------------------
N, дата и срок действия лицензии; полное наименование организации
в дательном падеже, ИНН организации)
Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 18
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление о выдаче дубликата бланка лицензии
--------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
----------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата в дательном падеже)
ФСФР России уведомляет о выдаче дубликата бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ------
----------------------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности, полное наименование
лицензиата в дательном падеже)
(приказ ФСФР России от --.--.---- N --------).
Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении ФСФР
России по месту нахождения лицензиата.
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 19
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 3 "ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"
----------------------------------------------------------------------
| ---------------------- |
| ------------ ------------ -------------- | регистрация | |
| | лицензиат|->|подготовка|->|направление |->| документов УД, | |
| | | |документов| |документов в| | направление их в | |
| ------------ ------------ |ФСФР России | | Управление, Отдел, | |
| -------------- | исполнителю | |
| ---------------------- |
| ----------------------- |
| \/ |
| ------------------------------------------------ |
| (проверка комплектности и оформления исполнителем) |
| ------------------------------------------------ |
| | | замечаний нет |
| | \/ |
| | -------------------------------------- |
| | | заключение + приказ о выдаче | |
| | | дубликата бланка лицензии | |
| | -------------------------------------- |
| | | |
| | \/ |
| | ---------------------------------------- |
| | |принятие решения, регистрация приказов| |
| | ---------------------------------------- |
| замечания | | | |
| есть | \/ \/ |
| ----------- ------------------- -------------------------- |
| | | подготовка | |внесение записи в реестр| |
| \/ | уведомления о | -------------------------- |
| (-----------) | выдаче дубликата| | |
| |уведомление| | бланка лицензии | \/ |
| |о возврате | ------------------- (----------------------) |
| | документов| | | заказ, оформление и | |
| | с описью | | | направление в | |
| (-----------) | |территориальные органы| |
| | | -------------| ФСФР России бланков | |
| -------- | | | лицензий | |
| | | | (----------------------) |
| \/ \/ \/ |
| (-------------------------) |
| |регистрация и отправка УД| |
| --------------------------- |
----------------------------------------------------------------------
Приложение N 20
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Исх. N --------------
от "--" -------- 200-
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
-----------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата на русском языке)
-----------------------------------------------------------
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший государственную
регистрацию лицензиата; идентификационный номер
налогоплательщика; код причины постановки на учет)
-----------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
-----------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
-----------------------------------------------------------
(почтовый адрес лицензиата)
настоящим просит аннулировать лицензию (лицензии) (указать
соответствующий вид деятельности -------------------------------------
по собственной инициативе). Одновременно сообщаем <1> ----------------
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
------------------------------------------------------------------
|N документа|Наименование документа|Количество листов|Количество |
| | | документа |экземпляров|
|-----------|----------------------|-----------------|-----------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
--------------------------------
<1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта
6.10 настоящего Порядка.
Приложение N 21
к Административному регламенту
Федеральная служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
от ------------------ Москва N -------------
Об аннулировании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление
---------------------------------------------------
(указывается вид деятельности и полное наименование
лицензиата в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, и пунктом 6.9.5 Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007
N 07-21/пз-н, а также на основании заявления -------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата в родительном падеже,
дата и номер заявления)
приказываю:
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление -----------------------------------------------
(указывается вид деятельности, N, дата
----------------------------------------------------------------------
и срок действия лицензии; полное наименование организации
в родительном падеже, ИНН организации)
Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 22
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление
об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата
на осуществление --------------------------------------------
(указывается вид деятельности)
--------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
ФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления -------
----------------------------------------------------------------------
(указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление --------------------------------------------------------
(указывается вид деятельности, дата и N лицензии)
(приказ ФСФР России от --.--.---- N ---).
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 23
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 4 "АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
ПО ИНИЦИАТИВЕ ЛИЦЕНЗИАТА"
----------------------------------------------------------------------
| ---------------------- |
| ------------ ------------ -------------- | регистрация | |
| | лицензиат|->|подготовка|->|направление |->| документов УД, | |
| | | |документов| |документов в| | направление их в | |
| ------------ ------------ |ФСФР России | | Управление, Отдел, | |
| -------------- | исполнителю | |
| ---------------------- |
| | |
| ----------------------- |
| \/ |
| ------------------------------------------------ |
| (проверка комплектности и оформления исполнителем) |
| ------------------------------------------------ |
| | | замечаний нет |
| | \/ |
| | -------------------------------------- |
| | |заключение + приказ об аннулировании| |
| | | лицензии | |
| | -------------------------------------- |
| | | |
| | \/ |
| | ---------------------------------------- |
| | |принятие решения, регистрация приказов| |
| | ---------------------------------------- |
| замечания | | | |
| есть | \/ \/ |
| ----------- ------------------- -------------------------- |
| | | подготовка | |внесение записи в реестр| |
| \/ | уведомления об | -------------------------- |
| (-----------) | аннулировании | | |
| |уведомление| | лицензии | \/ |
| |о возврате | ------------------- (----------------------) |
| | документов| | | погашение бланка | |
| | с описью | | | лицензии | |
| (-----------) | (----------------------) |
| -------- | |
| \/ \/ |
| (-------------------------) |
| |регистрация и отправка УД| |
| --------------------------- |
----------------------------------------------------------------------
Приложение N 24
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Исх. N --------------
от "--" -------- 200-
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление
-----------------------------------------------------------
(указываются виды профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг)
-----------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
-----------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
просит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление -----------
----------------------------------------------------------------------
(указываются виды профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг)
Решение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым рынкам
было принято --.--.---- г.
-------------------------- ----------------- ---------------------
(наименование должности (личная подпись) (расшифровка подписи)
руководителя лицензиата)
М.П.
Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)
Приложение N 25
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА
ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ
Настоящая выписка выдана ---------------------------------------------
(указывается полное фирменное
наименование организации)
Место нахождения -----------------------------------------------------
(указывается место нахождения организации)
Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия -----------
Номер лицензии -------------------------------------------------------
Дата выдачи лицензии -------------------------------------------------
Срок действия лицензии -----------------------------------------------
Должность И.О. Фамилия
----------------------------------------------------------------------
(подпись руководителя территориального органа ФСФР России или
уполномоченного в установленном порядке лица)
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)Страницы: 1 2 |