О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
29 марта 2004 г.
N 1409-У
(Д)
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России
(протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004
года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П
"О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных
лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 11 июня 2003 года, N 4676 ("Вестник Банка России"
от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и
дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами
"Приложений 1 и 2".
1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом
1.1".
1.3. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"по кодам Al-1; Al-2; A1-3 - соответственно наименование
коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного
органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной
организации;";
абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является
участником финансово-промышленной группы с участием кредитной
организации - указывается наименование финансово-промышленной группы
(далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный
код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к
настоящему Положению.".
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению
заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на
голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал
вклады, доли юридического лица.".
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается
код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3
Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в
соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и
более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на
основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения
2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и
(или) 2".
1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить
словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные
учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных
кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр
информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной
системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ.
Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее
получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к
настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к
настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
29 марта 2004 г.
N 1409-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 апреля 2004 г.
N 5749
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29 марта 2004 года
N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 года
N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
--------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |-----------------------------------------------|
| по ОКАТО |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/порядковый | |
| | |номер |номер) | |
--------------------------------------------------------------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "--" ----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес--------------------------------------------------------
Код формы 0409051
На нерегулярной основе
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Аффилированные лица | Дата | Основания, в | Принадлежащие |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| наступления | силу которых | аффилированному |
| Индивидуальный |Тип | Полное и |Место |Фактическое |Для |Код ОКПО |Код ИНН | основания, в | лицо является | лицу акции |
| код |кода| сокращенное |нахождения |место |юридического |юридического|юридического| силу которого | аффилированным | (доли) кредитной |
| | | наименование |(юридический |нахождения |лица не |лица |лица | лицо является | лицом кредитной | организации (% |
| | | юридического |адрес) |(почтовый |заполняется | | | аффилированным | организаци | голосов к общему |
| | | лица |юридического |адрес) | | | | лицом кредитной | | количеству |
| | | |лица (из |юридического | | | | организации | | голосующих акций |
| | | |устава) |лица | | | | | | (долей) |
| | | | | | | | | | | кредитной |
| | | | | | | | | | | организации) |
| | | | | | | | | | | |
| | | Ф.И.О. |Гражданство |Место |Наименование | | | |-------------------------| |
| | | физического |физического |жительства |документа, |Серия |Номер | | код |примечания | |
| | | лица |лица |физического |удостоверяющего |документа |документа | | | | |
| | | | |лица |личность |физического |физического | | | | |
| | | | | | |лица |лица | | | | |
|-----------------|----|-----------------|----------------|---------------|----------------|------------|------------|-----------------|-------|-----------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----------------|----|-----------------|----------------|---------------|----------------|------------|------------|-----------------|-------|-----------------|-------------------------|
| | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------ г.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29 марта 2004 года
N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 года
N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
--------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |-----------------------------------------------|
| по ОКАТО |по ОКПО|основной |регистрационный| БИК |
| | |государственный|номер | |
| | |регистрационный|(/порядковый | |
| | |номер |номер) | |
--------------------------------------------------------------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "--" ----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес--------------------------------------------------------
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер п/п | Индивидуальный | Индивидуальный | Процент акций | Суммарный процент | Тип связи, | Код условия, на |
| группы | код лица | код лица | (долей, вкладов) | акций (долей) к | позволяющей | основании |
| лиц | | | к уставному | уставному капиталу | распоряжаться | которого лица |
| | | | (складочному) | кредитной | акциями (долями, | принадлежат к |
| | | | капиталу лица, | организации, | вкладами) между | группе лиц |
| | | | указанного в | которым имеет | лицами (графа 2 | |
| | | | графе 2, которым | право | и графа 3) | |
| | | | имеет право | распоряжаться | | |
| | | | распоряжаться | группа лиц | | |
| | | | лицо, указанное | | | |
| | | | в графе 3 | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|-----------|----------------|----------------|-------------------|---------------------|------------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон: "--" ------------ г. |