Положения.
4.18.1. Минимальный среднемесячный объем сделок с ценными
бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен
составлять:
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого
уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 50
млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на
облигации - 25 млн. руб., для инвестиционных паев и ипотечных
сертификатов участия - 500 тыс. руб.;
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго
уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 5 млн.
руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации -
2,5 млн. руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов
участия - 300 тыс. руб.;
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б": для
акций и российских депозитарных расписок на акции - 3 млн. руб., для
облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 1 млн.
руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия - 100
тыс. руб.
4.18.2. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями,
рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема,
предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, делистинг
облигаций не осуществляется, если в течение указанных 6 месяцев не
менее двух третьих каждого торгового дня маркет-мейкер(ы) подавал(и)
встречные заявки по этим ценным бумагам и спрэд по этим заявкам не
превышал размера спрэда, рассчитанного в порядке, предусмотренном
пунктом 5.17 настоящего Положения.
4.18.3. В случаях, предусмотренных пунктами 4.10.1 и 4.10.2
настоящего Положения, а также в случае перевода ценных бумаг из
котировального списка "В" в другие котировальные списки в соответствии
с требованиями пункта 4.8 настоящего Положения делистинг
соответствующих ценных бумаг в течение первых 6 месяцев с момента их
включения в котировальный список осуществляется фондовой биржей также
в случаях, если среднемесячный объем сделок с указанными ценными
бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, будет ниже
минимального объема, предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего
Положения.
4.19. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг) из
котировального списка "И" осуществляется фондовой биржей по
основаниям, предусмотренным пунктами 4.16 и 4.17 настоящего Положения,
а также по следующим основаниям:
расторжение договора, предусмотренного пунктом 4.9 настоящего
Положения, между эмитентом и уполномоченным финансовым консультантом,
если эмитент в течение одного месяца со дня расторжения указанного
договора не представил договор с другим уполномоченным финансовым
консультантом, в котором на последнего возлагается обязанность по
контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению
достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных
отчетах эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и
(или) оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном
котировальном списке;
минимальный среднемесячный объем сделок с акциями, рассчитанный
по итогам последних 2 месяцев, составляет менее 1 млн. рублей. При
этом делистинг ценных бумаг не осуществляется, если эмитентом заключен
соответствующий требованиям, предусмотренным пунктом 4.9 настоящего
Положения, договор с участником торгов о выполнении им обязательств
маркет-мейкера в отношении соответствующих акций, и указанный участник
торгов надлежащим образом исполняет взятые на себя обязательства.
4.20. Требования, предусмотренные пунктом 4.17 настоящего
Положения, не распространяются на ценные бумаги, эмитентом которых
является международная финансовая организация.
Делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является международная
финансовая организация, осуществляется при подаче эмитентом заявления
об исключении его ценных бумаг из котировального списка, а также по
основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для
делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный
список.
4.21. Требования, предусмотренные абзацами вторым, пятым -
седьмым пункта 4.16 и абзацами третьим - пятым пункта 4.17 настоящего
Положения, не распространяются на ценные бумаги, выпущенные от имени
Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований, а также на ценные бумаги, эмитентом которых является
Центральный банк Российской Федерации.
Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, выпущенных
от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований,
осуществляется фондовой биржей в случае несоблюдения требований,
предусмотренных пунктом 4.12 настоящего Положения, за исключением
требования о минимальных ежемесячных объемах сделок. Делистинг ценных
бумаг, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации и
муниципальных образований, осуществляется фондовой биржей также по
основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для
делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный
список.
4.22. Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг,
эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации,
осуществляется организатором торговли в случае несоблюдения
требований, установленных пунктом 4.13 настоящего Положения, за
исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, а
также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения
для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный
список.
4.23. Перевод ценных бумаг в другой котировальный список (в
список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры
листинга), в том числе в случае делистинга, осуществляется при условии
соответствия ценных бумаг и эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) требованиям,
предъявляемым для включения ценных бумаг в котировальный список этого
уровня (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры
листинга).
4.24. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга,
предусмотренных настоящим Положением, либо получения соответствующего
предписания Федеральной службы обязана в течение 1 месяца осуществить
делистинг соответствующих ценных бумаг. Делистинг ценных бумаг по
основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения, не
производится, если по истечении срока, предусмотренного настоящим
пунктом, будет установлено, что обстоятельства, послужившие основанием
для начала процедуры делистинга, устранены.
4.25. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую
компанию паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным
покрытием) о включении его ценных бумаг в Список (исключении из
Списка) в течение одного дня с момента принятия организатором торговли
соответствующего решения.
4.26. На ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных
государств и их эмитентов, требования пунктов 4.5 - 4.10, абзаца
пятого пункта 4.16 и абзацев третьего - пятого пункта 4.17 настоящего
Положения не распространяются.
4.26.1. Ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных
государств, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго
уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий:
иностранному государству не менее чем двумя ведущими
международными рейтинговыми агентствами присвоен суверенный кредитный
рейтинг на уровне инвестиционного класса;
объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой
бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют
условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего
Положения для включения в соответствующий котировальный список
облигаций;
орган власти иностранного государства, выступающий эмитентом
указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию
информации:
ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета этого
иностранного государства;
публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет
фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени этого иностранного
государства, которая должна включать в себя объем неисполненных
обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление
возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением
эмитентом обязательств по ценным бумагам. Указанная информация на
русском языке должна быть опубликована и представлена фондовой бирже
не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую должны
были быть исполнены соответствующие обязательства.
4.26.2. Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг,
выпущенных от имени иностранного государства, осуществляется
организатором торговли также в случае несоблюдения требований,
предусмотренных пунктом 4.26.1 настоящего Положения, за исключением
требования о минимальных ежемесячных объемах сделок. Делистинг ценных
бумаг, выпущенных от имени иностранного государства, осуществляется
фондовой биржей также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18
настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в
соответствующий котировальный список.
4.27. Исключение российской депозитарной расписки из Списка, а
также делистинг российских депозитарных расписок осуществляется
организатором торговли также в случае возникновения оснований,
предусмотренных абзацами вторым - пятым пункта 4.16 и абзацами третьим
и пятым пункта 4.17 настоящего Положения, соответственно в отношении
представляемых ценных бумаг или их эмитента.
V. Порядок проведения торгов
5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с
требованиями, установленными настоящим Положением, и документами,
утвержденными организатором торговли.
Время проведения торгов устанавливается организатором торговли
самостоятельно. При этом торги организатора торговли, проводимые в
рамках торговой сессии в период с 9 до 18 часов местного времени,
признаются для целей настоящего Положения основной торговой сессией.
После 18 часов местного времени организатор торговли вправе также
проводить торги на дополнительных торговых сессиях. При этом
организатор торговли не вправе проводить в рамках дополнительной
торговой сессии торги ценными бумагами на условиях исполнения
обязательств по заключаемым сделкам в текущий торговый день.
5.2. Организатор торговли обязан предоставить каждому из
участников торгов реестр сделок, заключенных участником торгов через
организатора торговли в течение основной торговой сессии текущего
торгового дня, не позднее 19 часов местного времени этого торгового
дня.
5.3. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
5.3.1. Сделки на торгах могут совершаться на основании адресных
или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом
безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация
о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае,
когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки
на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией.
Все иные заявки признаются адресными.
Сделки на торгах могут совершаться на основании заявок, цена по
которым не может быть изменена, или заявок, цена по которым может быть
изменена.
Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную
классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.
5.3.2. Определение обязательств по итогам сделок, совершенных у
организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией.
5.3.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может
подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего
имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при
наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна
содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств
маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным
участникам торгов.
5.3.4. В течение первого дня обращения ценной бумаги на торгах
организатора торговли не допускается регистрация заявок (кроме заявок
на совершение сделок РЕПО), цена по которым превышает установленный
организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на
покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной
ценной бумаги.
Не допускается совершение сделки на основании заявок, поданных за
счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов
(кросс-сделок), в том числе когда в соответствии с правилами
проведения торгов заключение сделки на основании заявки осуществляется
с клиринговой организацией.
5.3.5. Если расчет по совершенной через организатора торговли
сделке осуществляется не через клиринговую организацию, участник
торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли
отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в
течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при
заключении сделки.
5.4. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных
участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у
организатора торговли.
5.5. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать
следующие сведения:
идентификационный номер заявки;
код участника торгов, подавшего заявку;
код клиента (коды клиентов, если предусмотрена возможность подачи
заявки по поручению или в интересах нескольких клиентов), по поручению
или в интересах которого подана заявка;
вид заявки, в том числе адресная или безадресная заявка, заявка,
цена по которой не может быть изменена, или заявка, цена по которой
может быть изменена;
условия заявки, в том числе количество ценных бумаг, в отношении
которых подана заявка (количество ценных бумаг, в отношении которых
подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или
в интересах нескольких клиентов);
дата и время регистрации заявки;
дата и время исполнения (отзыва) заявки;
результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).
5.6. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора
торговли, должен содержать следующие сведения:
стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий
(типов), серий ценных бумаг);
идентификационные номера заявок, на основании которых совершена
сделка;
идентификационный номер сделки;
дату и время регистрации сделки;
коды участников торгов, совершивших сделку;
коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена
сделка;
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда,
индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты
участия), вид, категорию (тип), серию ценной бумаги, являющейся
предметом сделки;
номинальную стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);
цену одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для
каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах
нескольких клиентов;
сумму сделки.
5.7. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте
5.4 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных
настоящим Положением.
5.8. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить
торги в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных
правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Требования настоящего Положения о прекращении или
приостановлении торгов распространяются на основную и дополнительную
торговые сессии, а также на оказание организатором торговли услуг,
непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами, вне торгового дня.
5.8.1. Организатор торговли обязан приостановить торги акциями,
облигациями и (или) инвестиционными паями не менее чем на 1 час в
случаях:
повышения или снижения значения открытия соответствующего
технического индекса по сравнению со значением закрытия технического
индекса предыдущего дня более чем на 12%;
повышения или снижения текущего значения соответствующего
технического индекса по сравнению со значением открытия технического
индекса текущего дня более чем на 8%.
5.8.2. Организатор торговли обязан приостановить торги акциями,
облигациями и (или) инвестиционными паями в случаях:
повышения или снижения значения открытия соответствующего
технического индекса по сравнению со значением закрытия технического
индекса предыдущего дня более чем на 15%;
повышения или снижения текущего значения соответствующего
технического индекса по сравнению со значением открытия технического
индекса текущего дня соответствующей торговой сессии более чем на 10%.
5.8.3. Фондовая биржа обязана приостановить торги ценной бумагой
определенного выпуска (инвестиционным паем определенного паевого
инвестиционного фонда, ипотечным сертификатом участия), включенной в
котировальный список "А", не менее чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения средневзвешенной цены данной ценной бумаги
за первые 30 минут торгов основной торговой сессии (цены открытия) по
сравнению со средневзвешенной ценой данной ценной бумаги за последние
30 минут торгов основной торговой сессии предыдущего дня (ценой
закрытия) более чем на 15 процентов;
повышения или снижения средневзвешенной цены данной ценной бумаги
за предшествующие расчету 30 минут торгов (текущая цена) по сравнению
с последней ценой открытия данной ценной бумаги более чем на 10
процентов.
Расчет текущей цены ценной бумаги проводится фондовой биржей в
течение торгового дня каждые 15 минут (за исключением первых 30 минут
с начала торгов). При этом после возобновления торгов для расчета
текущей цены ценной бумаги учитываются сделки, совершенные после
возобновления торгов.
В случае отсутствия сделок в первые 30 минут торгов основной
торговой сессии ценой открытия ценной бумаги считается последняя цена
закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в последние 30 минут торгов основной
торговой сессии ценой закрытия ценной бумаги считается последняя
текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующие расчету текущей цены
ценной бумаги 30 минут торгов текущей ценой ценной бумаги считается
последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торгового дня текущей ценой
ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги.
5.8.4. Фондовая биржа обязана приостановить торги ценной бумагой
определенного выпуска (инвестиционным паем определенного паевого
инвестиционного фонда, ипотечным сертификатом участия), включенной в
котировальный список "А", в случаях:
повышения или снижения цены открытия данной ценной бумаги по
сравнению с последней ценой закрытия данной ценной бумаги более чем на
25 процентов;
повышения или снижения текущей цены данной ценной бумаги по
сравнению с последней ценой открытия данной ценной бумаги более чем на
15 процентов.
5.8.5. Фондовая биржа в случаях, предусмотренных в пунктах 5.8.3
и 5.8.4 настоящего Положения, вправе приостановить торги по группе
ценных бумаг.
5.8.6. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной
бумаге в случаях выявления оснований для исключения ценных бумаг из
Списка, предусмотренных в пунктах 4.16 - 4.22, 4.26.2 и 4.27
настоящего Положения. При этом организатор торговли обязан
приостановить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня,
следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих
сообщений:
о направлении заявления о внесении в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате
внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам
организатора торговли, будут аннулированы) и (или) прекращении
деятельности (ликвидации) эмитента;
о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента,
допущенные к торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации
ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
5.8.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной
бумаге в первый день ее обращения на торгах организатора торговли до
конца текущего торгового дня в случае превышения установленных
организатором торговли предельных отклонений цены открытия данной
ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги, а
также текущей цены данной ценной бумаги по сравнению с ценой открытия
данной ценной бумаги.
5.8.8. Фондовая биржа обязана приостановить размещение биржевых
облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, по решению
Федеральной службы или по решению фондовой биржи до устранения
нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении
следующих нарушений:
нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований
законодательства Российской Федерации;
обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации
в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой бирже,
недостоверной информации.
5.8.9. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным
бумагам эмитента на 1 час с момента раскрытия эмитентом (управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным
покрытием) в течение торгового дня существенной информации, которая
может оказать существенное влияние на ход торгов.
5.8.10. Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным
бумагам после исключения их из Списка, если иной срок не предусмотрен
настоящим пунктом.
Организатор торговли обязан прекратить торги ценными бумагами
эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования
эмитентом одного из следующих сообщений:
о реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги,
допущенные к торгам организатора торговли, аннулированы);
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы
ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам (за исключением
конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
5.8.11. Организатор торговли обязан приостановить торги по
российским депозитарным распискам:
в случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее
чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;
в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг -
не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации
или дробления представляемых ценных бумаг соответственно;
в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав,
закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с
иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до
предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления
прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.
5.9. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные
основания приостановления и прекращения торгов по ценным бумагам.
5.10. В случае приостановки фондовой биржей торгов ценной бумагой
по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.4 настоящего Положения,
Федеральная служба вправе принять решение о приостановке торгов
соответствующей ценной бумагой у всех организаторов торговли.
5.11. Торги в случаях, предусмотренных в пунктах 5.8.2 и 5.8.4
настоящего Положения, возобновляются не ранее истечения следующего
торгового дня, если решением Федеральной службы не предусмотрен иной
срок возобновления торгов.
5.12. В случае приостановки фондовой биржей размещения биржевых
облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.8 настоящего
Положения, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется
по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае
приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по
решению этой фондовой биржи.
После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения
биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их
размещения по решению Федеральной службы, приостановившей размещение,
а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой
биржей - по решению этой фондовой биржи.
5.13. В случае приостановки организатором торговли торгов по
российским депозитарным распискам по основаниям, предусмотренным в
пункте 5.8.11 настоящего Положения, возобновление торгов
осуществляется по решению организатора торговли после вступления в
силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских
депозитарных расписок, обусловленных указанными случаями.
5.14. Организатор торговли в случаях, предусмотренных в пункте
5.8 настоящего Положения, обязан незамедлительно после приостановления
(прекращения) торгов, если иной срок не предусмотрен настоящим
пунктом, представить в Федеральную службу сообщение о факте
приостановления или прекращения торгов, включающее:
информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.
В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в
пунктах 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, фондовая биржа обязана
дополнительно представить:
а) причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;
б) данные по ценной бумаге за последние 5 рабочих дней,
включающие:
даты и время совершения всех сделок;
отношение текущей цены ценной бумаги (на время совершения каждой
сделки) к цене открытия текущего дня (процентов);
цену каждой сделки;
количество ценных бумаг по каждой сделке;
объем сделки;
валюту сделки, а в случае, если цена сделки выражена в
иностранной валюте, - ее курс к рублю;
коды участников торгов, являющихся сторонами сделки;
коды клиентов участников торгов, являющихся сторонами сделки.
В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в
пунктах 5.8.1 и 5.8.2 настоящего Положения, организатор торговли
обязан дополнительно представить причины изменения технического
индекса и их анализ.
В случае приостановления (прекращения) торгов в течение
дополнительной торговой сессии предусмотренное настоящим пунктом
сообщение о факте приостановления или прекращения торгов должно быть
представлено организатором торговли в Федеральную службу не позднее 10
часов по московскому времени следующего рабочего дня.
5.15. В случае возобновления размещения биржевых облигаций
фондовой биржей в порядке, предусмотренном пунктом 5.12 настоящего
Положения, фондовая биржа уведомляет Федеральную службу о факте
возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление
должно быть получено Федеральной службой не позднее дня, следующего за
днем принятия соответствующего решения фондовой биржей.
5.16. Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных
бумаг за торговый день учитываются рыночные сделки, заключенные на
торгах организатора торговли в течение основной торговой сессии. При
этом рыночными сделками считаются сделки, совершенные путем проведения
аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных
условиях, установленных организатором торговли, а также иные сделки,
совершенные на торгах организатора торговли и отвечающие на момент
регистрации их организатором торговли одновременно следующим
требованиям:
сделка совершена на основании хотя бы одной безадресной заявки с
ценой, которая не может быть изменена;
цена одной ценной бумаги по сделке не ниже лучшей (наибольшей)
цены на покупку по безадресным заявкам и не выше лучшей (наименьшей)
цены на продажу по безадресным заявкам;
разница между лучшей (наибольшей) ценой на покупку по безадресным
заявкам и лучшей (наименьшей) ценой на продажу по безадресным заявкам
на эту бумагу составляет для обыкновенных акций не более 10% от лучшей
цены предложения на покупку, для привилегированных акций - не более
15% от лучшей цены предложения на покупку, для облигаций - не более
максимального спрэда, рассчитываемого в порядке, предусмотренном в
пункте 5.17 настоящего Положения;
существует не менее 5 безадресных заявок на покупку и не менее 5
безадресных заявок на продажу этой ценной бумаги, цены которых
отличаются не более чем на 5% от лучших цен предложений,
соответственно, на покупку и на продажу.
Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг
могут учитываться также сделки, совершенные при проведении аукционных
торгов в течение основной торговой сессии с использованием адресных
заявок в следующих случаях:
при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых
через организатора торговли, или
при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых
через организатора торговли.
В указанных случаях участник (участники) торгов, которому(ым)
адресуются заявки, должен(ны) быть объявлен(ы) в проспекте ценных
бумаг.
При этом для расчета рыночной цены, текущей цены, текущей
рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг не учитываются
сделки РЕПО.
5.17. Максимальный спрэд, выражаемый в процентах к номинальной
стоимости облигации, рассчитывается по следующей формуле:
0,25 + М / К,
где:
М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;
К - показатель, который принимается равным следующим значениям:
100 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2
настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный
список "А" первого уровня;
75 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2
настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный
список "А" второго уровня;
50 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2
настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный
список "Б", и пункте 5.16 настоящего Положения.
VI. Осуществление контроля и мониторинга
организаторами торговли
6.1. Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли
должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного
подразделения организатора торговли с Федеральной службой.
6.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль
за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:
спрэд двусторонней котировки;
объем двусторонней котировки;
максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних
котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от
обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять
обязательства по выставлению только заявок на покупку или только
заявок на продажу;
период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не
подавать заявки в рамках исполнения своих обязательств.
Организатор торговли обязан не реже одного раза в год
осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным
им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с
выполнением обязательств маркет-мейкера.
6.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный
список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и
контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей
компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным
настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения
ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.
6.3.1. Мониторинг и контроль за соответствие ценной бумаги и ее
эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда)
требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для
включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном
списке, должны быть возложены на отдел по листингу фондовой биржи.
6.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами
требований, предусмотренных в Приложениях N 1 - 4 к настоящему
Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой
бирже информации и документов (устава, внутренних документов,
ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных
фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента, информации о проведении заседаний совета
директоров и т.д.), а также на основе сообщений в средствах массовой
информации и другой информации, поступившей фондовой бирже.
6.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления
мониторинга и контроля за соответствие ценной бумаги и ее эмитента
(управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям,
установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и
нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, в том
числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже
необходимой информации и документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о
несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
6.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за
сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов
торговли, а также участниками торгов.
6.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение
(назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную
систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня
отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик
регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).
Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок
(заявок).
6.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся
организатором торговли по критериям нестандартных сделок,
предусмотренным в пункте 6.5.1 настоящего Положения, сочетаниям
критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их
параметры определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на
предмет совершения участником (участниками) торгов действия, в том
числе подача заявки, совершение сделки, распространение ложной
информации, создающего видимость или способствующего действительному
повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке
ценных бумаг, которое вводит в заблуждение участников рынка ценных
бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или)
ликвидности рынка (далее - манипулирование ценами), на предмет
нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения
конфликта интересов или на предмет использования при совершении сделок
служебной информации.
6.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется
путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об
обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем
Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и
совершаемых сделок должна технически обеспечивать:
6.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную
величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущего
торгового дня на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на
установленную величину;
отклонение цены сделки от текущей цены на установленную величину;
отклонение технического индекса на установленную величину;
совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах
одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном
направлении;
совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот
участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг,
либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом выступает участник
торгов в интересах того же клиента (кросс-сделка);
совершение между участниками торгов сделок, в которых эти
участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями
(взаимные сделки);
неоднократное изменение и удаление заявок одним участником
торгов, выставляемых участником торгов в своих интересах либо в
интересах одного и того же клиента;
превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего
объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию
установленной величины;
отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной
бумаге за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой
суммы сделок, совершаемых этим участником торгов соответственно за
основную или дополнительную торговую сессию, на установленную
величину;
изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период
на установленную величину;
количество поданных участником торгов заявок и совершенных им
сделок за установленный период времени;
совершение участником торгов за установленный период времени
сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и
более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же
ценными бумагами в интересах клиентов.
В случае если в соответствии с правилами торговли торги на
организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в
разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля
определение значений цены открытия, цены закрытия, текущей цены, а
также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником
торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли
раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме
торговли).
6.5.2. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и
нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый
в Федеральной службе, а также возможность передачи организаторам
торговли информации о принятых Федеральной службой решениях в
отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг,
допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их
управляющих компаний, ипотечных сертификатов участия и управляющих
ипотечным покрытием).
Указанная в настоящем пункте информация о решениях Федеральной
службы передается всем организаторам торговли одновременно согласно
установленной между Федеральной службой и организатором торговли
процедуре.
6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1
настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:
периода торгового дня;
статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения
процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего
уровня).
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по
различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и
включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.
6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев
нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев,
при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.
6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги
которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется
на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в
установленные организатором торговли сроки.
6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам,
установленным законодательством Российской Федерации и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и
документы:
установленные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения в
отношении совершенных сделок;
еженедельно расчет собственных средств (капитала);
ежеквартально установленную законодательством Российской
Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;
копию аудиторского заключения, подготавливаемого в
предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, в
установленный организатором торговли срок;
документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения
проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся
таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;
заверенные в установленном порядке копии документов,
подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на
подписание от его имени любых документов, а также документы,
подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
иные документы и сведения, установленные правилами организатора
торговли.
6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные
списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством
Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям
предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:
ежеквартально установленную законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с
приложениями;
документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных
сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок),
в установленный фондовой биржей срок;
иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено
внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой
биржей и эмитентом.
6.9. Организатор торговли обязан:
выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет
манипулирования ценами, использования служебной информации и нарушения
требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта
интересов;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения
внутренних документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.
6.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную
службу:
ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торгового дня
нестандартных сделках (заявках);
ежедневно сведения о нарушениях участниками торгов установленных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной
сделки отчет о результатах проверки;
в тот же день сведения о приостановлении или прекращении допуска
участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством
электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в
документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе
дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и
нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или
прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к
торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по
московскому времени следующего рабочего дня.
6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки)
выявляется, что полномочий организатора торговли для установления
правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему
оказывается противодействие в проведении проверки, организатор
торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке
(заявке) в Федеральную службу.
6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку
(заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли
материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию)
организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к
участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим
заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах
воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних
документов организатора торговли не позднее следующего дня после
принятия решения.
6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и
контроль за выполнением участниками торгов обязанности о
предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом
5.3.5 настоящего Положения.
В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении
сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего
участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен
был быть представлен отчет об исполнении сделки.
VII. Раскрытие и предоставление информации
организатором торговли
7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем
сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку
на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором
торговли в соответствии с настоящим Положением.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в
соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими
нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.
7.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем
сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов
управления организатора торговли. В случае внесения изменений в
указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы
(новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более
процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с
указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения
вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав
участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда
организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке
мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у
организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке
работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по
ограничению манипулирования ценами. Указанные документы должны быть
доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации
Федеральной службой;
список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения
ценной бумаги в котировальный список или исключения из него (в том
числе перевода ценной бумаги в другой котировальный список или список
ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга)
измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее чем
за 3 рабочих дня до вступления в силу соответствующего решения
уполномоченного органа организатора торговли. В случае включения в
список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры
листинга, или исключения из него измененный Список (новая редакция)
должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг
по организации торговли, и его калькуляция. Изменения размера платы и
(или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства
маркет-мейкеров, с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый
из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого
маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней
котировки), наименование эмитента, в случае заключения маркет-мейкером
трехстороннего договора, предусмотренного пунктом 3.3 настоящего
Положения. Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не
позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения
договора с маркет-мейкером;
названия и адреса печатных изданий, через которые организатор
торговли осуществляет раскрытие информации.
7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов,
предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна обеспечивать
свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующей информации
и документам:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила
корпоративного поведения (в случае его наличия);
среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и
внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых
получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев (раздельно по
рыночным, адресным и внебиржевым сделкам);
информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или
эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и
принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация
должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления
нарушения;
информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами
(членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит
раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с
момента получения соответствующего определения или решения суда.
7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о
своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем
порядке:
7.4.1. В случае, если утверждение соответствующей Ежеквартальной
информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи,
она должна быть утверждена в соответствии с такими документами.
Ежеквартальная информация подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным
бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем
самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений.
Ежеквартальная информация может быть подписана иными лицами, в том
числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком,
подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части
Ежеквартальной информации.
7.4.2. Ежеквартальная информация раскрывается в соответствии с
Приложением N 5 к настоящему Положению.
7.4.3. Ежеквартальная информация составляется по итогам каждого
квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату
окончания завершенного квартала, за который раскрывается
Ежеквартальная информация, если иное не предусмотрено Приложением N 5
к настоящему Положению. Ежеквартальная информация представляется в
Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за
который раскрывается Ежеквартальная информация.
Ежеквартальная информация сшивается и скрепляется печатью
фондовой биржи, ее страницы нумеруются.
Одновременно с представлением Ежеквартальной информации в
Федеральную службу представляется магнитный носитель, содержащий ее
текст в формате, соответствующем требованиям федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Соответствие текста Ежеквартальной информации на магнитном
носителе представленной Ежеквартальной информации на бумажном носителе
подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой
биржи.
Текст Ежеквартальной информации может быть представлен в
Федеральную службу в форме электронного документа, подписанного
электронной цифровой подписью, в соответствии с нормативными правовыми
актами Федеральной службы, устанавливающими порядок предоставления
электронных документов. В этом случае представление текста
Ежеквартальной информации на бумажном и магнитном носителях не
требуется.
7.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего
квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст Ежеквартальной
информации на своем сайте в сети Интернет.
Текст Ежеквартальной информации должен быть доступен на сайте
фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты
ее раскрытия на указанном сайте.
7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о
фактах, предусмотренных в Приложении N 6 к настоящему Положению (далее
- Сообщения), в следующем порядке:
7.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным
уполномоченным лицом фондовой биржи.
7.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи,
его страницы нумеруются.
7.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в
следующие сроки с момента наступления факта, о котором представляется
информация:
в ленте новостей - не позднее 1 дня;
на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней.
Текст сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в
сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.
7.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в
Федеральную службу в срок не позднее 5 дней с момента наступления
указанного факта. Одновременно с направлением сообщений фондовая биржа
представляет магнитный носитель, содержащий тексты сообщений в
формате, соответствующем требованиям Федеральной службы.
Соответствие текста сообщения на магнитном носителе
представленному сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом,
подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст сообщения, представляемый в Федеральную службу в
соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в форме
электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок
предоставления электронных документов. В этом случае представление
текста сообщения на бумажном и магнитном носителях не требуется.
7.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным
осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах
(событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной
пунктами 7.4 и 7.5 настоящего Положения, в части, не раскрытой в
указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).
7.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:
информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по
каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам, по
сделкам, совершенным на основной и дополнительной торговой сессии) и
(или) по каждой спецификации срочных сделок, в том числе наименование
эмитента (наименование управляющей компании и название паевого
инвестиционного фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг
(название и обозначение вида срочной сделки), общее количество сделок,
общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся
предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной
сделки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
цену открытия ценной бумаги;
цену закрытия ценной бумаги;
цену и объем первой сделки на основной и дополнительной торговой
сессии по каждой ценной бумаге;
цену и объем последней сделки на основной и дополнительной
торговой сессии по каждой ценной бумаге;
рыночная цена, текущая рыночная цена, текущая цена и признаваемые
котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за торговый день, а также
объем сделок, по которым был произведен расчет рыночной цены ценной
бумаги и признаваемой котировки ценной бумаги;
средневзвешенную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового
дня, определяемую как результат от деления общей суммы всех
совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее
количество ценных бумаг по указанным сделкам;
значение открытия технического индекса и значение закрытия
технического индекса.
В случае, если в соответствии с правилами проведения торгов
заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией,
организатор торговли осуществляет раскрытие информации о совершенных в
течение торгового дня сделках, а также расчет цен и объемов в
соответствии с требованиями настоящего пункта только по сделкам (на
основании сделок), в которых клиринговая организация выступает в
качестве покупателя ценных бумаг.
Информация, предусмотренная в настоящем пункте (за исключением
информации о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по итогам
торгового дня и информации, касающейся дополнительной торговой
сессии), должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в
сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой
сессии. Информация о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по
итогам торгового дня и информация, касающейся дополнительной торговой
сессии, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в
сети Интернет не позднее начала основной торговой сессии следующего
торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к
указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее
раскрытия.
7.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать следующую
информацию:
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок),
заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также
раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных
сделок, сделки РЕПО, прочие режимы); в случае, если в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с
клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие
информации только по сделкам, в которых клиринговая организация
выступает в качестве покупателя ценных бумаг;
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в
порядке первичного размещения; в случае, если в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с
клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие
информации только по сделкам, в которых клиринговая организация
выступает в качестве покупателя ценных бумаг;
о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов
(суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также
раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов -
участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также
раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также
раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов -
участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно, а также
раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу).
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в
течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня
календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный
доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с
момента ее раскрытия.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям,
государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов
Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых
инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам срочных сделок, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы,
прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на акции,
опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам.
7.9. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным
лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и
не содержит коммерческую тайну.
7.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня
предоставлять участникам торгов следующую информацию:
7.10.1. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных
участниками торгов, за исключением заявок, поданных в ходе размещения
или выкупа ценных бумаг. Информация о безадресных заявках, поданных в
ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на
стандартных условиях, не должна содержать сведений об участнике
торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана
(в том числе сведений о присвоенных им кодах).
7.10.2. Текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у
организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное
обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид
срочной сделки;
общее количество сделок;
общий объем сделок;
общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;
наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки).
7.10.3. Текущую информацию о последних сделках, совершенных на
торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том
числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное
обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид
срочной сделки;
цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке.
7.10.4. Значение открытия технического индекса, текущее значение
технического индекса и значение закрытия технического индекса.
7.10.5. Цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню.
7.10.6. Цену открытия ценной бумаги.
7.10.7. Текущую цену ценной бумаги.
7.10.8. Иную информацию, предусмотренную внутренними документами
организатора торговли.
Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов
информацию, предусмотренную в пунктах 7.10.2, 7.10.3, 7.10.4 и 7.10.6
настоящего Положения, в отношении сделок, совершенных на фондовой
бирже, с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги, допущенные к
торгам у такого организатора торговли.
7.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента получения
информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) или его
уполномоченного финансового консультанта, в том числе о намерении
последнего расторгнуть договор с эмитентом, предусмотренный пунктом
4.9 настоящего Положения, предоставлять соответствующую информацию
участникам торгов.
7.12. Организатор торговли обязан не позднее 5 дней с момента
заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером
направить в Федеральную службу уведомление, содержащее наименование
маркет-мейкера и наименования ценных бумаг, в отношении которых будут
осуществляться соответствующие обязанности, размер обязательств
маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда), наименование эмитента
(в случае заключения трехстороннего договора, предусмотренного пунктом
3.3 настоящего Положения).
7.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по
сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение 2
дней с момента неисполнения обязательств по сделкам. Указанное
уведомление должно включать в себя следующую информацию:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
наименование контрагента по сделке;
размер неисполненных обязательств;
дату совершения сделки;
дату предполагаемого исполнения сделки;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением
сделки.
Информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств
по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок
не позднее 2 дней в следующем объеме:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
размер неисполненных обязательств;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением
сделки.
7.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению
порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к
торгам, а также раскрытия и предоставления информации организатором
торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать
следующую информацию:
характер технического сбоя;
причины, повлекшие технический сбой;
последствия технического сбоя;
меры, принятые в связи с техническим сбоем;
сроки и способы устранения технического сбоя;
меры, принятые организатором торговли для предотвращения
повторного возникновения подобных технических сбоев.
Указанное уведомление также должно быть раскрыто на сайте
организатора торговли в сети Интернет не позднее 2 дней со дня
технического сбоя.
7.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов
информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося базовым
активом срочных сделок, совершаемых на торгах этой фондовой биржи.
7.16. Фондовая биржа обязана с даты начала торговли ценными
бумагами, включенными в ее котировальные списки, ежеквартально
раскрывать информацию о соответствии (несоответствии) этих ценных
бумаг требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения
ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения
в нем. В случае включения ценных бумаг в котировальные списки в
порядке, предусмотренном пунктами 4.8, 4.9, 4.10.1 и 4.10.2 настоящего
Положения, указанная информация в течение 6 месяцев с даты начала
торговли этими ценными бумагами на торгах раскрывается фондовой биржей
ежемесячно.
В отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И",
дополнительно к информации, предусмотренной настоящим пунктом,
фондовая биржа обязана также раскрывать информацию о капитализации
акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой
бирже, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником
(участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств
маркет-мейкера в отношении этих акций.
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, подлежит раскрытию
в течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала
(месяца) и должна быть доступна на сайте фондовой биржи в сети
Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети
Интернет.
Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу уведомление
о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки,
требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения
ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) включенных
в него в течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа узнала или должна
была узнать об указанном несоответствии ценных бумаг.
7.17. Фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию о
внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены:
информация о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной
бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей
компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование
управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение,
идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип)
и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество
сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся
предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену
одной ценной бумаги;
информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым
сделкам, на основании которых приобретено менее 5 процентов от общего
количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг,
определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким
внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам;
информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым
сделкам, на основании которых приобретено 5 и более процентов от
общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных
бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким
внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам.
В случае если цена ценной бумаги по сделке указана в иностранной
валюте, для раскрытия информации фондовая биржа использует
соответствующую цену, пересчитанную в рубли по официальному курсу
Центрального банка Российской Федерации на дату заключения сделки, а в
случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей
валюты к рублю.
Информация, раскрытие которой обязательно в соответствии с
настоящим пунктом, должна быть раскрыта фондовой биржей на своем сайте
в сети Интернет:
не позднее 15 минут с момента получения фондовой биржей
соответствующей информации, если такая информация получена фондовой
биржей начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего
торгового дня, до 18 часов текущего торгового дня;
не позднее чем за один час до начала торгов следующего торгового
дня, если такая информация получена фондовой биржей в период с 18
часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов
следующего торгового дня.
Информация, раскрываемая фондовой биржей в период, начиная с
часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 18
часов текущего торгового дня, должна включать сделки, информация о
которых получена фондовой биржей в указанный период, в том числе
сделки, отчет о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением
установленных сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего
торгового дня.
Информация, раскрываемая фондовой биржей начиная с 18 часов
текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов
следующего торгового дня, должна включать сделки, информация о которых
получена фондовой биржей в указанный период, в том числе сделки, отчет
о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением установленных
сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего дня.
В случае раскрытия информации в первый торговый день после
выходных или праздничных дней фондовая биржа обязана раскрыть
информацию, предусмотренную в настоящем пункте, отдельно по последнему
торговому дню, а также по каждому выходному и (или) праздничному дню.
Раскрытие фондовой биржей информации о внебиржевой сделке, на
основании которой приобретается 5 и более процентов от общего
количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг,
осуществляется не ранее последнего дня срока, установленного сделкой
для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных
бумаг, но не позднее чем за один час до начала первого торгового дня,
следующего за указанным днем.
Раскрытие информации осуществляется фондовой биржей раздельно по
сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате
и поставке ценных бумаг в течение:
5 дней с даты заключения сделки;
от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно;
более 30 дней с даты заключения сделки.
Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной
информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
7.18. Фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к
торгам, обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в
проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам
независимо от целей получения этой информации, а также в срок не
позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения)
биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к
торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска
биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
В случае признания фондовой биржей выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не
позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения,
уведомляет об этом Федеральную службу.
Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения
последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации
выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного
срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом
Федеральную службу. Раскрываемая информация и уведомление об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:
даты начала и окончания размещения биржевых облигаций;
фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций;
номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и
количество размещенных биржевых облигаций.
VIII. Хранение и защита информации
8.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту
всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе путем
создания ее резервной копии и определения процедур, направленных на
предотвращение технических сбоев и ошибок.
Фондовая биржа обязана также обеспечить хранение и защиту всей
информации, полученной ею в связи с отчетами о внебиржевых сделках.
8.2. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме
или в бумажной и электронной формах. Реестры должны позволять
составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.
8.3. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные
меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли,
которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством
Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, или информации, которая подлежит раскрытию, - до момента
ее раскрытия организатором торговли (далее - служебная информация).
8.4. Внутренний документ (документы), предусматривающий процедуру
хранения и защиты служебной информации, должен предусматривать в том
числе:
правила обработки и режим доступа к служебной информации;
защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к
служебной информации, в том числе к базам данных организатора
торговли.
Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по предотвращению
использования информации о существенных фактах, полученной от
эмитента, до ее опубликования в ленте новостей, включая меры по
предотвращению доступа к такой информации третьих лиц.
8.5. Организатор торговли хранит документы, связанные с
осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
в течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской
Федерации.
Приложение N 1
к Положению
о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ
ТРЕБОВАНИЙ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ
АКЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ "А" ФОНДОВОЙ БИРЖИ
1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.
2. В совет директоров эмитента должны входить не менее 3 членов
совета директоров, отвечающих следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующих
избранию, должностными лицами или работниками эмитента (управляющего);
не являться должностными лицами другого хозяйственного общества,
в котором любое из должностных лиц этого общества является членом
комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц (управляющего) эмитента (должностного лица управляющей
организации эмитента);
не являться аффилированными лицами эмитента, за исключением члена
совета директоров эмитента;
не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более
процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения
вознаграждения за участие в деятельности совета директоров общества;
не являться представителями государства, т.е. лицами, которые
являются представителями Российской Федерации субъектов Российской
Федерации и муниципальных образований в совете директоров акционерных
обществ, в отношении которых принято решение об использовании
специального права ("золотой акции"), и лицами, избранными в совет
директоров из числа кандидатов, выдвинутых Российской Федерацией, а
также субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием,
если такие члены совета директоров должны голосовать на основании
письменных директив (указаний и т.д.) соответственно субъекта
Российской Федерации или муниципального образования.
3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет,
исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в
аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка
эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка
предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый
директором, соответствующим требованиям пункта 2 настоящего
Приложения.
Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета
директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего
Приложения, а если это невозможно в силу объективных причин, - только
из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2
настоящего Приложения, и членов совета директоров, не являющихся
единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального
исполнительного органа эмитента.
Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная комитетом по
аудиту, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему
собранию участников эмитента.
4. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет
по кадрам и вознаграждениям, исключительными функциями которого
являются:
выработка принципов и критериев определения размера
вознаграждения членов совета директоров, членов коллегиального
исполнительного органа и лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей организации
или управляющего;
выработка предложений по определению существенных условий
договоров с членами совета директоров, членами коллегиального
исполнительного органа и лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа эмитента;
определение критериев подбора кандидатов в члены совета
директоров, члены коллегиального исполнительного органа и на должность
единоличного исполнительного органа эмитента, а также предварительная
оценка указанных кандидатов;
регулярная оценка деятельности лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа (управляющей организации,
управляющего), и членов коллегиального исполнительного органа эмитента
и подготовка для совета директоров предложений по возможности их
повторного назначения.
Комитет по кадрам и вознаграждениям должен состоять только из
членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2
настоящего Приложения, а в случае, если это невозможно в силу
объективных причин, - только из членов совета директоров,
соответствующих требованиям пункта 2 настоящего Приложения, и членов
совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и
(или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.
5. Эмитентом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный
орган.
6. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены
обязанности членов совета директоров, членов коллегиального
исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей
организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении
ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных
бумаг эмитента.
7. Совет директоров эмитента должен утвердить документ,
определяющий правила и требования к раскрытию информации об эмитенте.
8. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по
использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах
общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и
раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную
стоимость ценных бумаг эмитента.
9. Совет директоров эмитента должен утвердить документ,
определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет
отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных
нарушениях комитету по аудиту.
10. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о
проведении годового общего собрания акционеров должно делаться не
менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством
Российской Федерации не предусмотрен больший срок.
Приложение N 2
к Положению
о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ
ТРЕБОВАНИЙ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ
ОБЛИГАЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК "А" ФОНДОВОЙ БИРЖИ
1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.
2. В совете директоров эмитента, за исключением эмитента,
единственным участником (акционером) которого является Российская
Федерация, должно быть не менее 1 члена совета директоров, отвечающего
требованиям, предусмотренным пунктом 2 Приложения N 1 к настоящему
Положению.
3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет,
исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в
|