О ПРИМЕНЕНИИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯМИ
ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
15 ноября 2007 г.
N 07-ВМ-04-5/23358
(Д)
В связи с обращениями профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев
ценных бумаг, Федеральная служба по финансовым рынкам разъясняет
следующее.
В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев
именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
02.10.1997 N 27 (далее - Положение), регистратор обязан отказать во
внесении записей в реестр в случае если предоставленные документы не
содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации либо
содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах,
предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Положения.
В соответствии с пунктом 7.1 Положения для открытия лицевого
счета физическое лицо предоставляет регистратору следующие документы:
анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность.
Вместе с тем, значительное количество лицевых счетов
зарегистрированных лиц в реестрах владельцев акций акционерных обществ
открыты без предоставления в систему ведения реестра анкет, например,
при размещении акций в период приватизации, до вступления в силу
соответствующих нормативных правовых актов. В таких ситуациях
информация о зарегистрированных лицах, содержащаяся в системе ведения
реестра, может быть основана на данных, представленных
соответствующими органами при приватизации, эмитентами и/или иными
участниками размещения ценных бумаг.
С учетом изложенного ФСФР России разъясняет, что в случае если
зарегистрированное лицо предоставляет регистратору для проведения
операции документы, содержащие информацию, не соответствующую
информации, имеющейся в системе ведения реестра в отношении
обратившегося лица, у регистратора отсутствует анкета обратившегося
лица, и несоответствие информации не является ошибкой регистратора
и/или эмитента, регистратор вправе отказать в проведении
соответствующей операции на основании требований пункта 5 Положения.
В.Д.МИЛОВИДОВ
15 ноября 2007 г.
N 07-ВМ-04-5/23358 |