О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЯ
ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
26 ноября 2007 г.
N 807
(Д)
В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах
и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Постановления
Правительства Российской Федерации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ЗУБКОВ
26 ноября 2007 г.
N 807
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 26 ноября 2007 года
N 807
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПРАВИТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. В Постановлении Правительства Российской Федерации от 24
февраля 1994 г. N 152 "Об утверждении Положения о порядке
лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской
Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже"
(Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации, 1994,
N 10, ст. 787; Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N
13, ст. 1175; 2007, N 6, ст. 760):
а) пункты 2 и 2.1 признать утратившими силу;
б) в Положении о порядке лицензирования деятельности товарных
бирж на территории Российской Федерации, утвержденном указанным
Постановлением:
по тексту Положения слова "Комиссия по товарным биржам при
Федеральной службе по финансовым рынкам", "Комиссия" и "лицензирующий
орган" в соответствующем падеже заменить словами "федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков" в соответствующем
падеже;
пункт 1 после слов "порядок выдачи," дополнить словом
"переоформления,";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Для получения лицензии в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков представляются следующие документы:
заявление по форме согласно приложению N 1;
устав товарной биржи;
учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной
соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной
биржи;
документ, подтверждающий внесение записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц;
документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
правила биржевой торговли;
документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной
биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;
документ, удостоверяющий право пользования соответствующим
помещением для проведения торгов;
список учредителей с распределением между ними долей (в
процентах) в уставном капитале товарной биржи и с указанием для
физических лиц их должностей по всем местам работы;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
рассмотрение федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков заявления о предоставлении лицензии.
Указанные документы, представляются в оригинале, прошитыми и
скрепленными печатью биржи, если их копии нотариально не заверены.";
пункты 8 и 9 признать утратившими силу;
дополнить пунктом 10.1 следующего содержания:
"10.1. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения
наименования, места нахождения товарная биржа в срок, не превышающий
30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, подает в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
заявление о переоформлении бланка лицензии, составленное по форме
согласно приложению N 3;
копии учредительных документов товарной биржи со всеми
зарегистрированными изменениями;
копия свидетельства о внесении записи о товарной бирже в Единый
государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку товарной биржи на
учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
переоформление федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
решения о переоформлении бланка лицензии);
копия лицензии товарной биржи.
В случае дополнения лицензии товарной секцией (секциями) товарная
биржа подает в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков следующие документы:
правила биржевой торговли, заверенные в соответствии с уставом
товарной биржи;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
переоформление федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
решения о переоформлении бланка лицензии).";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Товарная биржа ежегодно представляет в федеральный орган
исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию
официальной статистики и информации, и федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о своей
деятельности по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по формированию официальной статистики
и информации.
В случае непредставления товарной биржей указанного отчета
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
вправе направить товарной бирже предписание об устранении нарушений
законодательства Российской Федерации.
По материалам проверок и официальным уведомлениям федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет
товарной бирже официальное предписание об устранении установленных
нарушений.";
в приложении N 1 к указанному Положению слова "Юридический адрес"
заменить словами "Место нахождения";
в приложении N 2 к указанному Положению:
цифры "199-" заменить цифрами "20--";
слова "Председатель Комиссии по товарным биржам при Федеральной
службе по финансовым рынкам" заменить словами "Руководитель
Федеральной службы по финансовым рынкам";
дополнить приложением N 3 следующего содержания:
"Приложение N 3
к Положению о порядке
лицензирования деятельности
товарных бирж на территории
Российской Федерации
ОБРАЗЕЦ
Исх. N -------------------
от "--" ----------- 20-- г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о переоформлении бланка лицензии
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
----------------------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
просит переоформить в связи с ----------------------------------------
(изменением наименования, места
нахождения, преобразованием,
------------------------------------------------------ бланк лицензии.
дополнением лицензии товарной секцией (секциями)
<*> - нужное указать)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
----------------------------------------------------------------------
|Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров|
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- ------------ ---------------
(должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф.и.о.)
М.П.
--------------------------------
<*> При дополнении лицензии товарной секцией (секциями)
указывается наименование товарной секции (секций).";
в) по тексту Положения о государственном комиссаре на товарной
бирже, утвержденного указанным Постановлением, слова "Комиссия по
товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам" и
"Комиссия" в соответствующем падеже заменить словами "федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков" в
соответствующем падеже.
2. В Положении о лицензировании деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле, утвержденном Постановлением Правительства
Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982; 2002, N
41, ст. 3983; 2005, N 13, ст. 1175; 2007, N 6, ст. 760):
а) по тексту Положения слова "Комиссия по товарным биржам при
Федеральной службе по финансовым рынкам", "Комиссия по товарным
биржам" и "лицензирующий орган" в соответствующем падеже заменить
словами "федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков" в соответствующем падеже;
б) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи,
переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на
совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле
биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок
в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от
их организационно-правовой формы, а также индивидуальными
предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является
официальным документом установленного образца, который разрешает
осуществление указанного в нем вида деятельности, а также определяет
условия его осуществления.";
в) пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
"3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель
лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке
документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 1;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми
зарегистрированными изменениями, внесенными в них;
копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии
на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за
исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии,
осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная
руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета,
и заверенная печатью соискателя лицензии);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу
лицензии федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков.
4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии
представляет в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков следующие документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 2;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого
брокера);
рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на
товарной бирже;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу
лицензии федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков.";
г) в пункте 6 слова ", и уведомляет заявителя о рассмотрении его
заявления не менее чем за 3 дня до даты проведения заседания"
исключить;
д) в пункте 9:
в абзаце третьем:
слова "председатель (при его отсутствии - заместитель
председателя)" заменить словами "руководитель (при его отсутствии -
заместитель руководителя)";
после слов "решения о выдаче" дополнить словом ",
переоформлении";
е) пункт 10 признать утратившим силу;
ж) в пункте 14 слова "председатель (при его отсутствии -
заместитель председателя)" в соответствующем падеже заменить словами
"руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя)" в
соответствующем падеже;
з) пункт 17 признать утратившим силу;
и) пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или
разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о
государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная
лицензия утрачивает юридическую силу.
При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных
абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования юридического
лица, места его нахождения, паспортных данных индивидуального
предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный
срок подает заявление о переоформлении лицензии.
Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
следующие заверенные в установленном порядке документы:
заявление о переоформлении лицензии с указанием причины
переоформления;
копия учредительных документов с внесенными в них и
зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для биржевого
посредника);
копия документа, подтверждающего факт внесения записи в
соответствующий государственный реестр;
копия документа, удостоверяющего личность;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
переоформление федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков бланка лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не
превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных
настоящим пунктом.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает
товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной
лицензии.";
к) в абзацах седьмом и девятом пункта 23 слова "органы
Государственной налоговой службы" заменить словами "налоговые органы";
л) дополнить приложениями N 1 и 2 следующего содержания:
"Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ
Исх. N -------------------
от "--" ----------- 20-- г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого посредника,
совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки
в биржевой торговле
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
----------------------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
----------------------------------------------------------------------
(ф.и.о.)
----------------------------------------------------------------------
(телефон, телефакс)
----------------------------------------------------------------------
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию
банка, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
----------------------------------------------------------------------
|Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров|
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- ------------ ---------------
(должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф.и.о.)
М.П.
Приложение N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ
Исх. N -------------------
от "--" ----------- 20-- г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
----------------------------------------------------------------------
(ф.и.о.)
----------------------------------------------------------------------
(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
----------------------------------------------------------------------
(идентификационный номер налогоплательщика)
----------------------------------------------------------------------
(место жительства заявителя)
----------------------------------------------------------------------
(телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
----------------------------------------------------------------------
|Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров|
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
|------------------------|-------------------|-----------------------|
| | | |
----------------------------------------------------------------------
------------- ---------------".
(подпись) (ф.и.о.) |