ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КВАЛИФИКАЦИИ ИНОСТРАННЫХ
ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ В КАЧЕСТВЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
23 октября 2007 г.
N 07-105/пз-н
(Д)
В соответствии с подпунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст.
3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225;
2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N
17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18,
ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845), пунктом 1 статьи 55
Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49,
ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780), пунктами 2 и 3
статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О
негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002,
N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19,
ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст.
1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о квалификации иностранных
финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (далее - Положение).
2. Установить, что:
профессиональные участники рынка ценных бумаг при осуществлении
профессиональной деятельности и проведении операций с иностранными
ценными бумагами должны соблюдать требования к профессиональной
деятельности и проведению операций с ценными бумагами, установленные
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации;
управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также
негосударственные пенсионные фонды при инвестировании в иностранные
ценные бумаги должны соблюдать требования к инвестированию в ценные
бумаги, установленные федеральными законами и иными нормативными;
профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять
профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными
ценными бумагами, а управляющие компании акционерных инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также негосударственные пенсионные фонды вправе
инвестировать в иностранные ценные бумаги при наличии у них документа,
указанного в пункте 4 Положения, или его копии, заверенной в
установленном порядке,
учет и переход прав на иностранные ценные бумаги осуществляется в
Российской Федерации путем совершения соответствующих записей по
счетам депо в соответствии с правилами депозитарного учета,
установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации.
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг
не вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить
операции с иностранными финансовыми инструментами, которые в
соответствии с Положением не квалифицированы в качестве ценных бумаг.
4. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 февраля 2008 года.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
23 октября 2007 г.
N 07-105/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
11 декабря 2007 г.
N 10673
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 23 октября 2007 года
N 07-105/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О КВАЛИФИКАЦИИ ИНОСТРАННЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ
В КАЧЕСТВЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации
иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с
международными стандартами ISO 6166 <1> и ISO 10962 <2> присвоены
соответствующие коды ISIN <3> и CFI <4>, квалифицируются следующим
образом:
--------------------------------
<1> Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги и
относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система
нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".
<2> Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги и
относящиеся к ним финансовые инструменты - Классификация финансовых
инструментов (Код CFI)".
<3> Справочно: International securities identification number
(ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код,
который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу
или иной финансовый инструмент.
<4> Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code
- код классификации финансовых инструментов.
1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет
следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква -
значения "S", "P", "R", "C", "F", "V", за исключением случаев, когда
шестая буква имеет значения "Z" или "A";
2) как депозитарные расписки на акции в случае, если присвоенный
им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E",
вторая буква - значения "S", "P", "R", "C", "F", "V", шестая буква -
значение "Z" или "A";
3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если
присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква -
значение "E", вторая буква - значение "U", за исключением случаев,
когда шестая буква имеет значения "Z" или "A";
4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных
фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения:
первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", шестая буква
- значения "Z" или "A";
5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет
следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква -
значения "B", "C", "T", "Y", за исключением случаев, когда шестая
буква имеет значения "Z" или "A";
6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если
присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква -
значение "D", вторая буква - значения "B", "C", "T", "Y", шестая буква
- значения "Z" или "A".
3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с
международными стандартами ISO 6166 и (или) ISO 10962 не присвоены
коды ISIN и (или) CFI, подлежат квалификации в соответствии с Порядком
квалификации ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от
24 декабря 2003 года N 03-48/пс (зарегистрировано в Министерстве
юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года, регистрационный N
5555).
4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного
финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:
документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных
нумерующих агентств <1>, которым такая организация подтверждает
присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту
в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов
ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения,
указанные в пункте 2 настоящего Положения; или
--------------------------------
<1> Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO
6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств
(Association of national numbering agencies - ANNA) определена для
указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций,
ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.
уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в
качестве ценной бумаги. |