Страницы: 1 2
(полное наименование организации в родительном падеже)
утвержденный(-ые) ----------------------------------------------------
(наименование, дата и номер документа
---------------------------------------------------------------------.
организации, утвердившей кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)
деятельность, связанную с формированием и инвестированием
средств пенсионных накоплений или дата и должность
уполномоченного лица организации, утвердившего эти документы)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 6
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Заключение
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда
------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
В ФСФР России представлен(-ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс) профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, в соответствии с требованиями пункта 2 Правил
согласования кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по
финансовым рынкам, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 29.07.2005 N 465.
Представленный организацией кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда,
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию соответствует(-ют) требованиям
законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных
фондах.
Предлагается согласовать кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда ----------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
утвержденный(-ые) осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию -----------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа совета
негосударственного пенсионного фонда, утвердившего кодекс
(изменения в кодекс) профессиональной этики негосударственного
пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 7
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Заключение
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В ФСФР России представлен(-ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс) профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих -----------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
в соответствии с требованиями пункта 2 Правил согласования кодексов
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
17.06.2005 N 383.
Представленный(-ые) организацией кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих соответствует(-ют) требованиям законодательства
Российской Федерации в сфере инвестирования накоплений для жилищного
обеспечения военнослужащих.
Предлагается согласовать кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием формированием и инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих ------------------
---------------------------------------------------, утвержденный(-ые)
(полное наименование организации
в родительном падеже)
----------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
организации, утвердившего эти документы)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 8
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от -------------------- Москва N --------------------
О согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием
и инвестированием средств пенсионных накоплений
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 36 Федерального закона от
24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", пунктом 3
Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
12.12.2004 N 770, и на основании заявления ---------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
от ---------- N ---,
приказываю:
согласовать кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений ------------------------
(полное
---------------------------------------------------, утвержденный(-ые)
наименование организации в родительном падеже)
----------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
должность уполномоченного лица организации, утвердившего
эти документы)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 9
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от -------------------- Москва N --------------------
О согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 33 Федерального закона от
20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного
обеспечения военнослужащих", пунктом 3 Правил согласования кодексов
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
17.06.2005 N 383, и на основании заявления ---------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
от ---------- N ---,
приказываю:
согласовать кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих --
---------------------------------------------------, утвержденный(-ые)
(полное наименование организации в родительном падеже)
----------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
организации, утвердившего эти документы)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 10
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от -------------------- Москва N --------------------
О согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда
------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 2 статьи 36.25 Федерального закона от
07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 3
Правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по
финансовым рынкам, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 29.07.2005 N 465, и на основании заявления
----------------------------------------------------------------------
(полное
---------------------------------------------- от --------- N -------,
наименование организации в родительном падеже)
приказываю:
согласовать кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
негосударственного пенсионного фонда, -------------------------------,
(полное наименование
--------------------------------------, осуществляющего деятельность в
организации в родительном падеже)
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию,
утвержденный(-ые)
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа совета
негосударственного пенсионного фонда, утвердившего кодекс
(изменения в кодекс) профессиональной этики негосударственного
пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 11
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Заключение
об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В ФСФР России представлен(-ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс) профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)
деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений ------------------------------------------------
(полное
----------------------------------------------------- в соответствии с
наименование организации в родительном падеже)
требованиями пункта 2 Правил согласования кодексов профессиональной
этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров,
осуществляющих деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой
по финансовым рынкам, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 12.12.2004 N 770.
Представленный организацией кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, не
соответствует(-ют) требованиям законодательства Российской Федерации и
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, а именно: -------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и нормативных правовых актов)
Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений --------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
утвержденного(-ых)
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
должность уполномоченного лица организации, утвердившего эти
документы)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 12
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Заключение
об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного
пенсионного фонда,
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс) профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда,
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию в соответствии с требованиями пункта 2 Правил
согласования кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по
финансовым рынкам, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 29.07.2005 N 465.
Представленный организацией кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда,
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, соответствует(-ют) требованиям
законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных
фондах, а именно: ----------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и нормативных правовых актов)
Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, ---------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, утвержденного(-ых) --------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа совета
негосударственного пенсионного фонда, утвердившего кодекс
(изменения в кодекс) профессиональной этики негосударственного
пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 13
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Заключение
об отказе в согласовании кодекса
(изменений в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария,
брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс) профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих, ----------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
в соответствии с требованиями пункта 2 Правил согласования кодексов
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
17.06.2005 N 383.
Представленный организацией кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, не соответствует(-ют) требованиям законодательства
Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: ---------------
---------------------------------------------------------------------.
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и нормативных правовых актов)
Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих ------------------------------------------------------,
утвержденного(ых)
(полное наименование организации
в родительном падеже)
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
организации, утвердившего эти документы)
Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 14
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от -------------------- Москва N --------------------
Об отказе в согласовании кодекса
(изменений в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария,
брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В связи с нарушением (несоответствием):
---------------------------------------------------------------------,
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и требований нормативных правовых актов)
и в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 36 Федерального закона от
24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", пунктом 3
Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
12.12.2004 N 770, приказываю:
отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений --------
--------------------------------------------------, утвержденного(-ых)
(полное наименование организации
в родительном падеже)
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
должность уполномоченного лица организации, утвердившего
эти документы)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 15
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от -------------------- Москва N --------------------
Об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда
------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
В связи с нарушением (несоответствием):
---------------------------------------------------------------------,
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и требований нормативных правовых актов)
и в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 2 статьи 36.25 Федерального закона от
07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 3
Правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по
финансовым рынкам, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 29.07.2005 N 465, приказываю:
отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, ---------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, утвержденный(-ые) ---------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа совета
негосударственного пенсионного фонда, утвердившего кодекс
(изменения в кодекс) профессиональной этики негосударственного
пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 16
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Федеральная служба по финансовым рынкам
------------------------------------------------------------------
ПРИКАЗ
от ------------------ Москва N ------------------
Об отказе в согласовании кодекса
(изменений в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария,
брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
В связи с нарушением (несоответствием):
---------------------------------------------------------------------,
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и требований нормативных правовых актов)
и в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 33 Федерального закона от
20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного
обеспечения военнослужащих", пунктом 3 Правил согласования кодексов
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от
17.06.2005 N 383, приказываю:
отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих ------------------------------------------------------,
(полное наименование организации
в родительном падеже)
утвержденного(-ых)
----------------------------------------------------------------------.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
организации, утвердившего эти документы)
Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 17
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений
-------------------------------------------------
(полное наименование организации
в родительном падеже)
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N -------------
принято решение о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений --------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
и направляем согласованный экземпляр указанного документа.
Приложение: Кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений ------------------------
----------------------------------------------------------- на ---- л.
(полное наименование организации
в родительном падеже)
в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 18
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда,
-------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N -------
принято решение о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда ----------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, и направляем согласованный экземпляр
указанного документа.
Приложение: Кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
негосударственного пенсионного фонда, --------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по
обязательному пенсионному страхованию, на ---- л.
в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 19
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
-------------------------------------
(полное наименование организации
в родительном падеже)
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих -------------------------------------------------------
(полное наименование организации
в родительном падеже)
и направляем согласованный экземпляр указанного документа.
Приложение: Кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации в родительном падеже)
на --- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 20
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
об отказе в согласовании кодекса (изменений
в кодекс) профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных
накоплений
------------------------------------
(полное наименование организации
в родительном падеже)
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N -------
принято решение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений --------
---------------------------------------------------------------------.
(полное наименование организации
в родительном падеже)
Приложение: Копия приказа ФСФР России от --.--.---- N ----------------
на --- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 21
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда
------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N -------
принято решение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, ---------
---------------------------------------------------------------------,
(полное наименование организации в родительном падеже)
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию.
Приложение: Копия приказа ФСФР России от --.--.---- N -----------
на --- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 22
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
организации в именительном
падеже/
/Почтовый адрес/
Уведомление
об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для
жилищного обеспечения военнослужащих
------------------------------------
(полное наименование организации
в родительном падеже)
Уведомляем, что приказом ФСФР России от --.--.---- N -------
принято решение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих -------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(полное наименование организации в родительном падеже)
Приложение: Копия приказа ФСФР России от --.--.---- N -----------
на ---- л. в 1 экз.
Заместитель руководителя /Подпись/ /Расшифровка подписи/
Приложение N 23
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 1
"СОГЛАСОВАНИЕ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ"
----------------------------------------------------------------------
| -------------- (---------------------) |
| /---------- |Заявление с | (Направление заявления) |
| |Заявитель|--->|приложенными|-->( в ФСФР России ) |
| ----------- |документами | (---------------------) |
| ------------~ | 1 день |
| \/ |
| ---------------------------------- |
| |Получение и присвоение заявлению| |
| | входящего номера (работник УД) | |
| ---------------------------------- |
| | |
| \/ |
| (---------------------------------------------------------) ------ |
| (Направление заявлений в Отдел контроля за инвестированием) | |
| ( пенсионных накоплений и за деятельностью ) | |
| ( негосударственных пенсионных фондов Управления ) | |
| ( информации и мониторинга финансового рынка ) | |
| (---------------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ----------------------------------------------------- 25 | |
| |Проверка работниками Отдела соответствия документов| дней | |
| | организации заявителя установленным требованиям к | | |
| | оформлению и содержанию | | |
| ----------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| --------------/\------------- | |
| | Оформление документов | | |
| -------<соответствует установленным>-- | |
| да | | требованиям | | нет | |
| | --------------\/------------- | | |
| | | | |
| | 5 дней | | |
| \/ \/ | |
| --------------------------- -----------------------------------| |
| |Проверка работниками | |Подготовка уведомления о возврате|| |
| |Отдела содержания | |с его обоснованием и приложением || |
| |представленных документов| |неправильно оформленных || |
| --------------------------- |документов || |
| | -----------------------------------| |
| | | 3 дня | |
| \/ \/ | |
| -------/\------ (-------------------------) /--------------| |
| | Документы | (Регистрация и отправление) |Организация- || |
| ---<соответствуют>--(уведомления (работник УД))->| заявитель || |
| | |установленным| |(-------------------------) ---------------| |
| | | требованиям | | | |
| | -------\/------ | | |
| | | | |
| | да | нет | |
| \/ \/ | |
| ------------------ ------------------ | |
| |Работник Отдела | |Работник Отдела | | |
| | подготавливает | | подготавливает | 25 дней | |
| | заключение и | | заключение и | | |
| | приказ о | | приказ об | | |
| | согласовании | | отказе в | | |
| | кодекса | | согласовании | | |
| |профессиональной| | кодекса | | |
| | этики | |профессиональной| | |
| | (изменений | | этики | | |
| | в него) | | (изменений | | |
| ------------------ | в него) | | |
| | ------------------ | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| (-----------------------------------------) | |
| (Заключения и приказы направляются в Отдел) | |
| ( обеспечения совещаний и советов УД, ) | |
| (ответственный за составление повестки дня) | |
| ( совещания у руководителя ФСФР, который ) | |
| ( передает документы для рассмотрения на ) | |
| ( совещании у руководителя ФСФР России ) | |
| ( (работник Отдела) ) 25 дней | |
| (-----------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| -----------------/\--------------- | |
| | Руководитель рассматривает | | |
| ---<поступившие заключения и проекты>---------- | |
| | | приказов на совещании | | | |
| | -----------------\/--------------- | | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| -------------------------- -------------------------- | |
| |Руководитель подписывает| |Руководитель подписывает| | |
| | приказ о согласовании | | приказ об отказе в | | |
| |кодекса профессиональной| | согласовании кодекса | | |
| |этики (изменений в него)| | профессиональной этики | | |
| -------------------------- | (изменений в него) | | |
| | -------------------------- | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| (-------------------------------------) | |
| (Подписанные приказы направляются в УД) | |
| (-------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| -------------------------------------- | |
| | Приказам присваиваются даты и | 25 дней | |
| |регистрационные номера (работник УД)| | |
| -------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (--------------------------------------------------------) | |
| ( Приказы направляются в Отдел контроля за ) | |
| (инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью)---- |
| ( негосударственных пенсионных фондов Управления ) |
| ( информации и мониторинга финансового рынка ) |
| (--------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| ------------------------------------------------------------- |
| |Оформляются два экземпляра кодекса профессиональной этики| | |
| |(изменений в него) путем проставления на них штампа| | |
| |установленной формы "СОГЛАСОВАНО" и заполнения в нем| | |
| |всех необходимых полей, а также заверяют их в УД гербовой| | |
| |печатью ФСФР России, первый экземпляр направляется в дело| | |
| -|заявителя и хранится в течение срока, предусмотренного| > 3 |
| ||номенклатурой дел ФСФР России (работник Отдела) | | дня |
| ||---------------------------------------------------------| | |
| || Формируются уведомления о согласовании кодекса | | |
| || профессиональной этики (изменений в него) | | |
| || с приложением оформленного второго экземпляра этого | | |
| || документа (работник Отдела) | | |
| |------------------------------------------------------------- |
| | |
| -------- |
| | |
| (------------------------) |
| (Уведомления направляются) |
| ( в УД ) |
| (------------------------) |
| | |
| \/ |
| --------------------------- |
| |Работник УД регистрирует,| /---------- |
| | отправляет уведомления в|--->|Заявитель| |
| | адрес заявителя | ----------- |
| --------------------------- |
----------------------------------------------------------------------
Приложение N 24
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ О СОГЛАСОВАНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
Исх. N -----------------
от "--" ---------------- Федеральная служба
по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации-заявителя на русском языке и
указание на то, что она является брокером, управляющей компанией,
специализированным депозитарием и негосударственным
пенсионным фондом)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения и почтовый адрес организации-заявителя
на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(номер и дата лицензии федерального органа исполнительной власти
----------------------------------------------------------------------
по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности)
просит согласовать изменения в кодекс профессиональной этики.
Согласованный экземпляр новой редакции кодекса просим направить на
указанный почтовый адрес (выдать на руки представителю организации -
заявителя по доверенности от --.--.---- N --------).
Приложение: 1. Кодекс профессиональной этики (в новой редакции)
на ---- л. в 2 экз.
2. Изменения в кодекс профессиональной этики на --- л. в --- экз.
-------------------------- ---------------- ----------------------
(должность уполномоченного (подпись (расшифровка подписи
лица заявителя) уполномоченного уполномоченного
лица заявителя) лица заявителя)
М.П.Страницы: 1 2 |