Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
13 ноября 2007 г.
N 07-107/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственной функции и
административных регламентов предоставления государственных услуг,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
11.11.2005 N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 47, ст. 4933), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции
контроля и надзора.
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 марта 2008 года.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
13 ноября 2007 г.
N 07-107/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
14 декабря 2007 г.
N 10706
УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 ноября 2007 года
N 07-107/пз-н
АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее
- Административный регламент) определяет сроки и последовательность
действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым
рынкам (далее - ФСФР России) и территориальных органов ФСФР России
(далее - РО ФСФР России) при проведении проверок
(контрольно-ревизионных мероприятий) организаций, осуществление
контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.
2. В число организаций, в отношении которых ФСФР России
проводятся мероприятия по контролю и надзору за исполнением
законодательства Российской Федерации, включены:
1) эмитенты;
2) акционерные инвестиционные фонды;
3) субъекты отношений по формированию и инвестированию средств
пенсионных накоплений;
4) субъекты отношений по негосударственному пенсионному
обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному
пенсионному страхованию;
5) ипотечные агенты, управляющие ипотечным покрытием;
6) специализированные депозитарии ипотечного покрытия;
7) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
8) управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
9) специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
10) бюро кредитных историй;
11) жилищные накопительные кооперативы;
12) специализированные депозитарии, управляющие компании и
брокеры как субъекты отношений по формированию и инвестированию
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
13) саморегулируемые организации организаций, полномочия по
контролю и надзору за которыми ФСФР России осуществляет на основании
федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и
Правительства Российской Федерации (далее - саморегулируемые
организации),
(далее - организации).
3. Центральный аппарат ФСФР России вправе проводить проверки
любых вышеуказанных организаций.
РО ФСФР России (список РО ФСФР России приведен в приложении N 1 к
Административному регламенту) проводят проверки организаций, их
обособленных подразделений, а также обособленных подразделений иных
организаций, осуществляющих деятельность на подведомственных им
территориях.
РО ФСФР России только при получении письменных согласований
(поручений) от ФСФР России проводят проверку деятельности следующих
организаций:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том
числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных
бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве
расчетного депозитария;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о
финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться
в ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России);
- специализированных депозитариев акционерных инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, специализированных депозитариев ипотечного покрытия;
- акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных
фондов;
- управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- товарных бирж;
- бюро кредитных историй;
- эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых
осуществляет ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР
России).
4. Предметом контроля и надзора за деятельностью организаций, в
отношении которых ФСФР России (РО ФСФР России) проводятся
соответствующие мероприятия, является:
- соблюдение организациями лицензионных требований и условий при
осуществлении соответствующей деятельности;
- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о
кредитных историях, о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о
деятельности жилищных накопительных кооперативов, о деятельности по
пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о товарных биржах,
об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих;
- соблюдение установленных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к
раскрытию информации о деятельности организации;
- соблюдение установленных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к
предоставлению отчетности организаций;
- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных
правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по
управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных
фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами
негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению
средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению
накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному
управлению ипотечным покрытием;
- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных
правовых актах Российской Федерации, в том числе в нормативных
правовых актах федеральных органов исполнительной власти, регулирующих
осуществление организациями соответствующих видов деятельности;
- соблюдение субъектами отношений по негосударственному
пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и
профессиональному пенсионному страхованию требований по формированию и
размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию
средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом "О
негосударственных пенсионных фондах" и другими нормативными правовыми
актами Российской Федерации;
- деятельность негосударственных пенсионных фондов по учету
пенсионных обязательств негосударственных пенсионных фондов,
назначению и выплатам негосударственных пенсий участникам фонда, учету
средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, а также по
назначению и выплатам накопительной части трудовой пенсии
застрахованным лицам;
- соответствие собственных средств организаций и иных финансовых
показателей нормативам достаточности собственных средств и иным
показателям, установленным законодательством Российской Федерации, в
том числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- соответствие работников организации квалификационным
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в
том числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- соответствие работников организации, ответственных за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.
5. Исполнение государственной функции по проведению надзорных
мероприятий в отношении организаций, указанных в пункте 2
Административного регламента, осуществляется в соответствии со
следующими нормативными правовыми актами:
1) Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 07.01.2002,
N 1 (ч. I), ст. 1. Внесены изменения: Федеральным законом от
25.04.2002 N 41-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 06.05.2002, N 18, ст. 1721), Федеральным законом от 25.07.2002 N
112-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
29.07.2002, N 30, ст. 3029), Федеральным законом от 30.10.2002 N
130-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
04.11.2002, N 44, ст. 4295), Федеральным законом от 31.10.2002 N
133-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
04.11.2002, N 44, ст. 4298), Федеральным законом от 31.12.2002 N
187-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
06.01.2003, N 1, ст. 2), Федеральным законом от 30.06.2003 N 86-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 07.07.2003, N 27
(ч. I), ст. 2700), Федеральным законом от 04.07.2003 N 94-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 07.07.2003, N 27
(ч. II), ст. 2708), Федеральным законом от 04.07.2003 N 103-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 07.07.2003, N 27
(ч. II), ст. 2717), Федеральным законом от 11.11.2003 N 138-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 17.11.2003, N 46
(ч. I), ст. 4434), Федеральным законом от 11.11.2003 N 144-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 17.11.2003, N 46
(ч. I), ст. 4440), Федеральным законом от 08.12.2003 N 161-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 15.12.2003, N 50,
ст. 4847), Федеральным законом от 08.12.2003 N 169-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 15.12.2003, N 50, ст. 4855),
Федеральным законом от 23.12.2003 N 185-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 29.12.2003, N 52 (часть I), ст. 5037),
Федеральным законом от 09.05.2004 N 37-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 10.05.2004, N 19 (часть I), ст. 1838),
Федеральным законом от 26.07.2004 N 77-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 26.07.2004, N 30, ст. 3095), Федеральным
законом от 28.07.2004 N 93-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 02.08.2004, N 31, ст. 3229), Федеральным законом от
20.08.2004 N 114-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 23.08.2004, N 34, ст. 3529), Федеральным законом от 20.08.2004 N
118-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
23.08.2004, N 34, ст. 3533), Федеральным законом от 25.10.2004 N
126-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.11.2004, N 44, ст. 4266), Федеральным законом от 28.12.2004 N
183-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 9), Федеральным законом от 28.12.2004 N
187-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 13), Федеральным законом от 30.12.2004
N 211-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 37), Федеральным законом от 30.12.2004
N 214-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 40), Федеральным законом от 30.12.2004
N 219-ФЗ (ред. 21.03.2005) ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 45), Федеральным законом
от 07.03.2005 N 14-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 07.03.2005, N 10, ст. 762), Федеральным законом от
07.03.2005 N 15-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 07.03.2005, N 10, ст. 763), Федеральным законом от 21.03.2005 N
19-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 28.03.2005,
N 13, ст. 1077), Федеральным законом от 21.03.2005 N 21-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 28.03.2005, N 13, ст. 1079),
Федеральным законом от 22.04.2005 N 38-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 25.04.2005, N 17, ст. 1484), Федеральным
законом от 09.05.2005 N 45-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 09.05.2005, N 19, ст. 1752), Федеральным законом от
18.06.2005 N 66-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 20.06.2005, N 25, ст. 2431), Федеральным законом от 02.07.2005 N
80-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 04.07.2005,
N 27, ст. 2719), Федеральным законом от 02.07.2005 N 82-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 04.07.2005, N 27, ст. 2721),
Федеральным законом от 21.07.2005 N 93-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 25.07.2005, N 30 (ч. I), ст. 3104),
Федеральным законом от 21.07.2005 N 113-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 25.07.2005, N 30 (ч. II), ст. 3124),
Федеральным законом от 22.07.2005 N 120-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 25.07.2005, N 30 (ч. II), ст. 3131),
Федеральным законом от 27.09.2005 N 124-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 03.10.2005, N 40, ст. 3986), Федеральным
законом от 05.12.2005 N 156-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 12.12.2005, N 50, ст. 5247), Федеральным законом от
19.12.2005 N 161-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 26.12.2005, N 52 (ч. I), ст. 5574), Федеральным законом от
26.12.2005 N 183-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 26.12.2005, N 52 (ч. I), ст. 5596), Федеральным законом от
27.12.2005 N 193-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 02.01.2006, N 1, ст. 4), Федеральным законом от 31.12.2005 N 199-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 02.01.2006, N 1,
ст. 10), Федеральным законом от 05.01.2006 N 7-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 09.01.2006, N 2, ст. 172),
Федеральным законом от 05.01.2006 N 10-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 09.01.2006, N 2, ст. 175), Федеральным
законом от 02.02.2006 N 19-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 06.02.2006, N 6, ст. 636), Федеральным законом от
03.03.2006 N 30-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 06.03.2006, N 10, ст. 1067), Федеральным законом от 16.03.2006 N
41-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 20.03.2006,
N 12, ст. 1234), Федеральным законом от 15.04.2006 N 47-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 24.04.2006, N 17 (ч. I), ст.
1776), Федеральным законом от 29.04.2006 N 57-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 01.05.2006, N 18, ст. 1907),
Федеральным законом от 08.05.2006 N 65-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 08.05.2006, N 19, ст. 2066), Федеральным
законом от 03.06.2006 N 73-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 05.06.2006, N 23, ст. 2380), Федеральным законом от
03.06.2006 N 78-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 05.06.2006, N 23, ст. 2385), Федеральным законом от 03.07.2006 N
97-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 10.07.2006,
N 28, ст. 2975), Федеральным законом от 18.07.2006 N 111-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 24.07.2006, N 30, ст. 3287),
Федеральным законом от 18.07.2006 N 121-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3420),
Федеральным законом от 26.07.2006 N 133-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3432),
Федеральным законом от 26.07.2006 N 134-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3433),
Федеральным законом от 27.07.2006 N 139-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3438),
Федеральным законом от 27.07.2006 N 153-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3452),
Федеральным законом от 16.10.2006 N 160-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 23.10.2006, N 43, ст. 4412), Федеральным
законом от 03.11.2006 N 181-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 06.11.2006, N 45, ст. 4633), Федеральным законом от
03.11.2006 N 182-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 06.11.2006, N 45, ст. 4634), Федеральным законом от 05.11.2006 N
189-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
06.11.2006, N 45, ст. 4641), Федеральным законом от 04.12.2006 N
201-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
11.12.2006, N 50, ст. 5279), Федеральным законом от 04.12.2006 N
203-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
11.12.2006, N 50, ст. 5281), Федеральным законом от 18.12.2006 N
232-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
25.12.2006, N 52 (ч. I), ст. 5498), Федеральным законом от 29.12.2006
N 258-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 21), Федеральным законом от 29.12.2006 N
262-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 25), Федеральным законом от 30.12.2006 N
266-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 29), Федеральным законом от 30.12.2006 N
270-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 33), Федеральным законом от 09.02.2007 N
19-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 12.02.2007,
N 7, ст. 840), Федеральным законом от 29.03.2007 N 39-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 09.04.2007, N 15, ст. 1743),
Федеральным законом от 09.04.2007 N 44-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 16.04.2007, N 16, ст. 1824), Федеральным
законом от 09.04.2007 N 45-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 16.04.2007, N 16, ст. 1825), Федеральным законом от
20.04.2007 N 54-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 23.04.2007, N 17, ст. 1930), Федеральным законом от 07.05.2007 N
66-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 14.05.2007,
N 20, ст. 2367), Федеральным законом от 10.05.2007 N 70-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 21.05.2007, N 21, ст. 2456),
Федеральным законом от 22.06.2007 N 116-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 25.06.2007, N 26, ст. 3089), Федеральным
законом от 19.07.2007 N 141-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 23.07.2007, N 30, ст. 3755), Федеральным законом от
24.07.2007 N 204-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 30.07.2007, N 31, ст. 4001), Федеральным законом от 24.07.2007 N
210-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.07.2007, N 31, ст. 4007), Федеральным законом от 24.07.2007 N
211-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.07.2007, N 31, ст. 4008), Федеральным законом от 24.07.2007 N
218-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.07.2007, N 31, ст. 4015) и Федеральным законом от 18.10.2007 N
230-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.07.2007, N 31, ст. 4009).
2) Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании
отдельных видов деятельности" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 13.08.2001,
N 33 (часть I), ст. 3430. Внесены изменения: Федеральным законом от
13.03.2002 N 28-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 18.03.2002, N 11, ст. 1020), Федеральным законом от 21.03.2002 N
31-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 25.03.2002,
N 12, ст. 1093), Федеральным законом от 09.12.2002 N 164-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 16.12.2002, N 50, ст. 4925),
Федеральным законом от 10.01.2003 N 17-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 13.01.2003, N 2, ст. 169), Федеральным
законом от 27.02.2003 N 29-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 03.03.2003, N 9, ст. 805), Федеральным законом от
11.03.2003 N 32-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 17.03.2003, N 11, ст. 956), Федеральным законом от 26.03.2003 N
36-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.03.2003,
N 13, ст. 1178), Федеральным законом от 23.12.2003 N 185-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 29.12.2003, N 52 (часть I),
ст. 5037), Федеральным законом от 02.11.2004 N 127-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 08.11.2004, N 45, ст. 4377),
Федеральным законом от 21.03.2005 N 20-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 28.03.2005, N 13, ст. 1078), Федеральным
законом от 02.07.2005 N 80-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 04.07.2005, N 27, ст. 2719), Федеральным законом от
31.12.2005 N 200-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 02.01.2006, N 1, ст. 11), Федеральным законом от 27.07.2006 N
156-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3455), Федеральным законом от 04.12.2006
N 201-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
11.12.2006, N 50, ст. 5279), Федеральным законом от 29.12.2006 N
244-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 7), Федеральным законом от 29.12.2006 N
252-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
01.01.2007, N 1 (ч. I), ст. 15), Федеральным законом от 05.02.2007 N
13-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 12.02.2007,
N 7, ст. 834), Федеральным законом от 19.07.2007 N 134-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 23.07.2007, N 30, ст. 3748),
Федеральным законом от 19.07.2007 N 135-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 23.07.2007, N 30, ст. 3749), Федеральным
законом от 19.07.2007 N 136-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 23.07.2007, N 30, ст. 3750).
3) Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
<*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 22.04.1996,
N 17, ст. 1918. Внесены изменения: Федеральным законом от 26.11.1998 N
182-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.11.1998, N 48, ст. 5857), Федеральным законом от 08.07.1999 N
139-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
12.07.1999, N 28, ст. 3472), Федеральным законом от 07.08.2001 N
121-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
13.08.2001, N 33 (часть I)), Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.12.2002, N 52 (ч. II), ст. 5141), Федеральным законом от 29.06.2004
N 58-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
05.07.2004, N 27, ст. 2711), Федеральным законом от 28.07.2004 N 89-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 02.08.2004, N 31,
ст. 3225), Федеральным законом от 07.03.2005 N 16-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 14.03.2005, N 11, ст. 900),
Федеральным законом от 18.06.2005 N 61-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 20.06.2005, N 25, ст. 2426), Федеральным
законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 02.01.2006, N 1, ст. 5), Федеральным законом от
05.01.2006 N 7-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
09.01.2006, N 2, ст. 172), Федеральным законом от 15.04.2006 N 51-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 24.04.2006, N 17
(ч. I), ст. 1780), Федеральным законом от 27.07.2006 N 138-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31
(ч. I), ст. 3437), Федеральным законом от 16.10.2006 N 160-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 23.10.2006, N 43,
ст. 4412), Федеральным законом от 30.12.2006 N 282-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 01.01.2007, N 1 (ч. I), ст.
45), Федеральным законом от 17.05.2007 N 83-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 28.05.2007, N 22, ст. 2563),
Федеральным законом от 02.10.2007 N 225-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 08.10.2007, N 41, ст. 4845).
4) Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 08.03.1999,
N 10, ст. 1163. Внесены изменения: Федеральным законом от 30.12.2001 N
196-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
07.01.2002, N 1 (ч. I), ст. 2), Федеральным законом от 09.12.2002 N
162-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
16.12.2002, N 50, ст. 4923), Федеральным законом от 22.08.2004 N
122-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
30.08.2004, N 35, ст. 3607), Федеральным законом от 18.06.2005 N 61-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 20.06.2005, N 25,
ст. 2426), Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 02.01.2006, N 1, ст. 5),
Федеральным законом от 27.07.2006 N 138-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3437), с
изменениями, внесенными Федеральными законами от 27.12.2000 N 150-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 01.01.2001, N 1
(часть I), ст. 2), от 30.12.2001 N 194-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 31.12.2001, N 53 (ч. I), ст. 5030), от
24.12.2002 N 176-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 30.12.2002, N 52 (ч. I), ст. 5132), от 23.12.2003 N 186-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 29.12.2003, N 52
(часть I), ст. 5038), от 23.12.2004 N 173-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 27.12.2004, N 52 (часть I),
ст. 5277), от 26.12.2005 N 189-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 26.12.2005, N 52 (ч. II), ст. 5602), от
19.12.2006 N 238-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 25.12.2006, N 52 (ч. II), ст. 5504).
5) Федеральный закон от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных
накопительных кооперативах" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 03.01.2005,
N 1 (часть I), ст. 41. Внесены изменения Федеральным законом от
16.10.2006 N 160-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 23.10.2006, N 43, ст. 4412).
6) Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных
историях" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 03.01.2005,
N 1 (часть I), ст. 44. Внесены изменения: Федеральным законом от
21.07.2005 N 110-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 25.07.2005, N 30 (ч. II), ст. 3121), Федеральным законом от
24.07.2007 N 214-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 30.07.2007, N 31, ст. 4011).
7) Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 01.01.1996,
N 1, ст. 1. Внесены изменения: Федеральным законом от 13.06.1996 N
65-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 17.06.1996,
N 25, ст. 2956), Федеральным законом от 24.05.1999, N 101-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.05.1999, N 22,
ст. 2672), Федеральным законом от 07.08.2001 N 120-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 13.08.2001, N 33 (часть I),
ст. 3423), Федеральным законом от 21.03.2002 N 31-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 25.03.2002, N 12, ст. 1093),
Федеральным законом от 31.10.2002 N 134-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 11.11.2002, N 45, ст. 4436), Федеральным
законом от 27.02.2003 N 29-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 03.03.2003, N 9, ст. 805), Федеральным законом от
24.02.2004 N 5-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
15.03.2004, N 11, ст. 913), Федеральным законом от 06.04.2004 N 17-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 12.04.2004, N 15,
ст. 1343), Федеральным законом от 02.12.2004 N 153-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 06.12.2004, N 49, ст. 4852),
Федеральным законом от 29.12.2004 N 192-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 03.01.2005 N 1 (часть I), ст. 18),
Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 02.01.2006, N 1, ст. 5), Федеральным законом
от 31.12.2005 N 208-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 02.01.2006, N 1, ст. 19), Федеральным законом от
05.01.2006 N 7-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
09.01.2006, N 2, ст. 172), Федеральным законом от 27.07.2006 N 138-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31
(ч. I), ст. 3437), Федеральным законом от 27.07.2006 N 146-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31
(ч. I), ст. 3445), Федеральным законом от 27.07.2006 N 155-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 31.07.2006, N 31
(ч. I), ст. 3454), Федеральным законом от 05.02.2007 N 13-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 12.02.2007, N 7,
ст. 834), Федеральным законом от 24.07.2007 N 220-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 30.07.2007, N 31, ст. 4016).
8) Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 03.12.2001,
N 49, ст. 4562. Внесены изменения: Федеральным законом от 29.06.2004
N 58-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
05.07.2004, N 27, ст. 2711), Федеральным законом от 15.04.2006 N 51-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 24.04.2006, N 17
(ч. I), ст. 1780).
9) Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 11.05.1998,
N 19, ст. 2071. Внесены изменения: Федеральным законом от 12.02.2001
N 18-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
12.02.2001, N 7, ст. 623), Федеральным законом от 21.03.2002 N 31-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 25.03.2002, N 12,
ст. 1093), Федеральным законом от 10.01.2003 N 14-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 13.01.2003, N 2, ст. 166),
Федеральным законом от 02.12.2004 N 155-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 06.12.2004, N 49, ст. 4854), Федеральным
законом от 09.05.2005 N 48-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 09.05.2005, N 19, ст. 1755), Федеральным законом от
16.10.2006 N 160-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 23.10.2006, N 43, ст. 4412).
10) Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 29.07.2002,
N 30, ст. 3028. Внесены изменения: Федеральным законом от 31.12.2002
N 198-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
06.01.2003, N 1, ст. 13), Федеральным законом от 10.11.2003 N 135-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 17.11.2003, N 46
(ч. I), ст. 4431), Федеральным законом от 28.07.2004 N 81-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 02.08.2004, N 31,
ст. 3217), Федеральным законом от 28.12.2004 N 183-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 03.01.2005, N 1 (часть I),
ст. 9), Федеральным законом от 09.05.2005 N 48-ФЗ ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 09.05.2005, N 19, ст. 1755),
Федеральным законом от 02.02.2006 N 19-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 06.02.2006, N 6, ст. 636).
11) Федеральный закон от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О
накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"
<*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 23.08.2004,
N 34, ст. 3532. Внесены изменения Федеральным законом от 02.02.2006
N 19-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
06.02.2006, N 6, ст. 636).
12) Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных
бумагах" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 17.11.2003,
N 46 (ч. II), ст. 4448. Внесены изменения: Федеральным законом от
29.12.2004 N 193-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 03.01.2005, N 1 (часть I), ст. 19), Федеральным законом от
27.07.2006 N 141-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 31.07.2006, N 31 (ч. I), ст. 3440).
13) Федеральный закон от 20.02.1992 N 2383-1 "О товарных биржах и
биржевой торговле" <*>;
--------------------------------
<*> "Ведомости Совета Народных Депутатов и Верховного Совета
Российской Федерации", 07.05.1992, N 18, ст. 961. Внесены изменения:
Законом Российской Федерации от 24.06.1992 N 3119-1, от 30.04.1993
N 4919-1 ("Ведомости Съезда Народных Депутатов Российской Федерации и
Верховного Совета Российской Федерации" от 07.05.1992, N 18, ст. 961);
Федеральным законом от 19.06.1995 N 89-ФЗ ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 26.06.1995, N 26, ст. 2397), Федеральным
законом от 21.03.2002 N 31-ФЗ ("Собрание законодательства Российской
Федерации" от 25.03.2002, N 12, ст. 1093), Федеральным законом от
29.06.2004 N 58-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации"
от 05.07.2004, N 27, ст. 2711), Федеральным законом от 15.04.2006 N
47-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации" от 24.04.2006,
N 17 (ч. I), ст. 1776), Федеральным законом от 26.12.2005 N 189-ФЗ
("Собрание законодательства Российской Федерации" от 26.12.2005, N 52
(ч. II), ст. 5602).
14) Постановление Правительства Российской Федерации от
08.11.2005 N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной
власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и
государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию,
инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 14.11.2005,
N 46, ст. 4681.
15) Постановление Правительства Российской Федерации от
04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном органе исполнительной власти,
осуществляющем государственное регулирование деятельности
негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному
обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному
пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью"
<*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 10.11.2003,
N 45, ст. 4388. Внесены изменения: Постановлением Правительства
Российской Федерации от 06.01.2006 N 2 ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 09.01.2006, N 2, ст. 226), Постановлением
Правительства Российской Федерации от 10.03.2007 N 149 ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 19.03.2007, N 12, ст. 1414).
16) Постановление Правительства Российской Федерации от
10.08.2005 N 501 "О федеральном органе исполнительной власти,
уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за
деятельностью бюро кредитных историй" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 15.08.2005,
N 33, ст. 3429.
17) Постановление Правительства Российской Федерации от
02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе государственной
власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и
инвестирования средств пенсионных накоплений" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 07.04.2003,
N 14, ст. 1288. Внесены изменения Постановлением Правительства
Российской Федерации от 27.12.2004 N 858 ("Собрание законодательства
Российской Федерации" 07.04.2003, N 14, ст. 1288).
18) Постановление Правительства Российской Федерации от
14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на
финансовых рынках" <*>;
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 24.07.2006,
N 30, ст. 3397.
19) Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 <*>.
--------------------------------
<*> "Собрание законодательства Российской Федерации", 05.07.2004,
N 27, ст. 2780. Внесены изменения: Постановлением Правительства
Российской Федерации от 10.08.2005 N 501 ("Собрание законодательства
Российской Федерации" от 15.08.2005, N 33, ст. 3429), Постановлением
Правительства Российской Федерации от 20.03.2006 N 148 ("Собрание
законодательства Российской Федерации" от 27.03.2006, N 13, ст. 1400),
Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.12.2006 N 767
("Собрание законодательства Российской Федерации" 25.12.2006, N 52 (ч.
III), ст. 5587), Постановлением Правительства Российской Федерации от
10.03.2007 N 152 ("Собрание законодательства Российской Федерации" от
19.03.2007, N 12, ст. 1417).
Исполнение государственной функции по проведению надзорных
мероприятий осуществляется в соответствии с Порядком проведения
проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми
возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным
Приказом ФСФР России от 13.09.2007 N 07-94/пз-н <*>.
--------------------------------
<*> Зарегистрирован Минюстом России 10.10.2007, регистрационный N
10300.
6. В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, ФСФР России является
федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по
контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением
страховой, банковской и аудиторской деятельности).
Исполнение государственной функции осуществляется ФСФР России,
государственными гражданскими служащими Управления организации и
проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (далее -
Управление надзора), иных структурных подразделений ФСФР России в
соответствии с настоящим Регламентом, РО ФСФР России на
подведомственных им территориях.
7. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные
проверки.
Выездная проверка может быть плановой или внеплановой.
Выездная проверка может быть совместной.
7.1. Виды проверок:
7.1.1. Выездной проверкой является проверка деятельности
организации, проводимая группой инспекторов по месту нахождения и/или
ведения деятельности организации.
Основанием проведения плановой выездной проверки являются единый
план выездных проверок, формируемый на соответствующий квартал и
утверждаемый приказом ФСФР России, и соответствующий приказ ФСФР
России о проведении выездной плановой проверки деятельности конкретной
организации.
Основанием проведения внеплановой выездной проверки является
приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной внеплановой
проверки деятельности конкретной организации, который может быть издан
в следующих случаях:
- в целях проверки исполнения организацией предписаний ФСФР
России (РО ФСФР России) об устранении выявленных нарушений
законодательства Российской Федерации и/или принятии мер, направленных
на недопущение совершенных нарушений в дальнейшей деятельности
организации;
- в целях проверки исполнения организацией требований
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- в случае поступления информации от органов государственной
власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных
законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации,
контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР
России;
- в случае получения от физических и/или юридических лиц
информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии
признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц
и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений
федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации.
7.1.2. К проведению плановых выездных проверок организаций,
являющихся членами саморегулируемых организаций, привлекаются
уполномоченные работники соответствующих саморегулируемых организаций.
Уполномоченный сотрудник саморегулируемой организации, привлеченный к
проверке организации, не является инспектором.
7.1.3. Совместной выездной проверкой является плановая или
внеплановая выездная проверка деятельности организации группой
инспекторов, в состав которой включены по согласованию с иными
федеральными органами исполнительной власти и их территориальными
органами уполномоченные ими работники.
ФСФР России может проводить выездные проверки совместно со
следующими федеральными органами исполнительной власти:
- Министерство внутренних дел Российской Федерации;
- Министерство обороны Российской Федерации;
- Министерство регионального развития Российской Федерации;
- Министерство здравоохранения и социального развития Российской
Федерации;
- Федеральная служба безопасности;
- Федеральная служба по финансовому мониторингу;
- Федеральная налоговая служба;
- Федеральная антимонопольная служба.
Основанием для проведения совместной выездной плановой или
внеплановой проверки является приказ ФСФР России (РО ФСФР России).
Приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении совместной
выездной плановой или внеплановой проверки издается в случае, если
имеются основания полагать, что в процессе проведения проверки
деятельности организации могут быть выявлены нарушения требований
федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых не входит в
компетенцию ФСФР России.
Порядок включения в состав группы инспекторов уполномоченных
работников федеральных органов исполнительной власти устанавливается
соглашением о взаимодействии с федеральным органом исполнительной
власти. В случае если такое соглашение не заключено между ФСФР России
и каким-либо из федеральных органов исполнительной власти, то
уполномоченные работники такого федерального органа исполнительной
власти включаются в состав группы инспекторов по согласованию между
ФСФР России и этим органом власти непосредственно перед проведением
проверки. Согласование осуществляется в соответствии с пунктом 15.3
Административного регламента.
Совместная выездная проверка проводится в соответствии с пунктом
19 Административного регламента.
7.1.4. Камеральной проверкой является проверка без выезда по
месту нахождения и/или ведения деятельности организации, которая
проводится по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) путем
рассмотрения документов и сведений, имеющихся у ФСФР России (РО ФСФР
России), документов и сведений, поступающих от проверяемой
организации, запрашиваемых и получаемых у данной организации, у
органов государственной власти, иных организаций (лиц) в соответствии
с законодательством Российской Федерации.
Основанием для проведения камеральной проверки является поручение
руководителя ФСФР России (РО ФСФР России).
Камеральная проверка проводится в случае получения ФСФР России
сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением
которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).
7.1.5. Внеплановая выездная проверка эмитента также может быть
проведена в виде наблюдения на общих собраниях акционеров.
Основанием проведения наблюдения является приказ ФСФР России,
который может быть издан в следующих случаях:
- для проверки исполнения эмитентом требований законодательства
об акционерных обществах при подготовке, созыве и проведении общего
собрания акционеров, законодательства о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- поступление информации от органов государственной власти о
наличии в деятельности эмитента при подготовке, созыве и проведении
общего собрания акционеров нарушений федеральных законов, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль, надзор за
соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России);
- получение от физических и/или юридических лиц информации,
подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков
нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных
законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации со
стороны эмитента при подготовке, созыве и проведении общего собрания
акционеров.
7.2. Отдельные надзорные мероприятия ФСФР России, а именно
проверка сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России жалобах и
обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении
поднадзорными ФСФР России организациями законодательства Российской
Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской
Федерации, действующих в сфере ее деятельности, проводятся без
назначения камеральной проверки (без составления поручения и акта
камеральной проверки) путем затребования у этой организации (и/или у
иных поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью
проверяемой организации) необходимых объяснений, информации и
документов, относящихся к деятельности проверяемой организации.
7.3. В случае возникновения при проведении проверки необходимости
получения информации о деятельности организации, имеющейся у иных
поднадзорных ФСФР России организаций, ФСФР России (РО ФСФР России)
могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к
деятельности проверяемой организации.
7.4. В случае выявления при проведении проверки нарушений
организацией законодательства Российской Федерации, иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, надзор за соблюдением которых не
входит в функции ФСФР России, материалы, полученные при проведении
проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких
нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.
Порядок оформления сопроводительного письма к направляемым
материалам аналогичен порядку оформления писем о согласовании
совместных выездных проверок (пункт 15.3 Административного
регламента).
АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ
8. Исполнение государственной функции включает в себя следующие
административные процедуры:
- издание приказа (или поручения) о проведении проверки;
- подготовка к проведению проверки;
- осуществление проверки (выездной или камеральной);
- подготовка акта по результатам проведенной проверки,
ознакомление с актом уполномоченного лица организации;
- принятие по результатам проверки предусмотренных
законодательством Российской Федерации мер.
Принятие решения о проведении проверки
9. Основаниями для начала исполнения государственной функции
являются:
утвержденный на соответствующий квартал единый план выездных
проверок деятельности организаций, осуществление контроля и надзора за
которыми возложено на ФСФР России (далее - Единый квартальный план);
наличие оснований для проведения внеплановой проверки,
предусмотренных пунктом 7.1.1 Административного регламента;
наличие оснований для проведения камеральной проверки,
предусмотренных пунктом 7.1.4 Административного регламента.
10. Порядок планирования проведения выездных проверок
организаций.
Последовательность действий:
- направление служебных записок структурными подразделениями
Центрального аппарата ФСФР России;
- предоставление в Центральный аппарат предложений РО ФСФР России
в Единый квартальный план;
- составление проекта Единого квартального плана Центральным
аппаратом;
- предоставление проекта Единого квартального плана на
утверждение руководителю ФСФР России;
- утверждение Единого квартального плана;
- доведение до сведения РО ФСФР России выписок из Единого
квартального плана;
- доведение до сведения саморегулируемых организаций информации о
планируемых проверках организаций - членов саморегулируемых
организаций.
10.1. В целях составления Единого квартального плана структурные
подразделения Центрального аппарата ФСФР России не позднее 10 числа
последнего месяца каждого квартала направляют в Управление надзора
служебные записки, составленные по результатам мониторинга
деятельности и анализа отчетности организаций за предыдущий квартал, с
предложениями о включении организаций в Единый квартальный план.
В служебной записке указываются следующие сведения об
организации:
полное наименование;
указание на осуществляемый организацией вид деятельности;
номера лицензий на осуществление соответствующего вида
деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности
предусмотрено);
место нахождения проверяемой организации;
фактический и почтовый адреса проверяемой организации;
номер, дата выдачи лицензии;
сведения об обособленных подразделениях;
краткое обоснование необходимости включения организации в Единый
квартальный план выездных проверок с приложением копий документов (при
наличии);
список работников соответствующего структурного подразделения,
рекомендуемых для включения в группу инспекторов для проведения
выездной проверки организации, с указанием занимаемых ими должностей.
В случае получения сведений о нарушениях организациями либо их
обособленными подразделениями законодательства Российской Федерации, в
том числе нормативных правовых актов Российской Федерации,
регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на
финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма структурные подразделения
Центрального аппарата ФСФР России дополнительно письменно информируют
об этом Управление надзора с приложением копий соответствующих
документов.
С учетом полученных предложений и сведений Управление надзора
составляет проект квартального плана выездных проверок деятельности
организаций Центральным аппаратом ФСФР России.
10.2. РО ФСФР России составляют предложения в Единый квартальный
план и представляют их в Центральный аппарат ФСФР России в срок не
позднее 15 числа последнего месяца каждого квартала.
Обособленные подразделения организаций, находящихся на
территориях, подведомственных иным РО ФСФР России, в предложениях в
Единый квартальный план указываются отдельно.
В целях координации выездных проверок, проводимых Центральным
аппаратом ФСФР России и РО ФСФР России, Управление надзора после
рассмотрения представленных РО ФСФР России предложений в Единый
квартальный план при необходимости вносит изменения в указанные
предложения и на основании проекта квартального плана выездных
проверок деятельности организаций Центральным аппаратом ФСФР России и
предложений РО ФСФР России в срок не позднее 20 числа последнего
месяца каждого квартала составляет проект Единого квартального плана.
Единый квартальный план составляется с разбивкой по Центральному
аппарату ФСФР России и каждому РО ФСФР России и включает в себя
следующую информацию:
перечень организаций, выездные проверки которых планируется
провести;
указание на осуществляемый организацией вид деятельности;
номера лицензий на осуществление соответствующего вида
деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности
предусмотрено);
место нахождения проверяемой организации;
фактический и почтовый адреса проверяемой организации;
планируемые сроки проведения проверки;
обоснование включения в план (указывается в случае, если
предыдущая проверка организации проводилась менее чем 2 года назад).
Предложения РО ФСФР России в Единый квартальный план должны
содержать указанную информацию.
10.3. Не позднее 5 рабочих дней до начала квартала начальник
Управления надзора в установленном порядке докладывает проект приказа
об утверждении Единого квартального плана заместителю руководителя
ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей и
руководителю ФСФР России.
10.4. При наличии замечаний к Единому квартальному плану в
течение 1 рабочего дня Управлением надзора в план вносятся
соответствующие изменения (дополнения).
10.5. При отсутствии замечаний принимается решение об утверждении
Единого квартального плана приказом ФСФР России. Порядок оформления
приказа аналогичен порядку, изложенному в пункте 16.3
Административного регламента. На приказе об утверждении Единого
квартального плана проставляется пометка "Для служебного пользования".
10.6. Не позднее 2 рабочих дней после подписания руководителем
ФСФР России приказа об утверждении Единого квартального плана
Управление надзора доводит до сведения РО ФСФР России информацию из
Единого квартального плана в отношении проверок организаций,
расположенных на территориях соответствующих РО ФСФР России.
Проект выписки из Единого квартального плана подготавливается
сотрудниками Управления надзора и содержит:
информацию из Единого квартального плана в отношении проверок
соответствующих организаций;
перечень организаций, расположенных на подведомственной РО ФСФР
России территории, проверки которых будут в соответствующем квартале
осуществлены Центральным аппаратом ФСФР России;
предложение предоставить в Центральный аппарат ФСФР России
кандидатуры сотрудников РО ФСФР России для включения их в группы
инспекторов при проведении Центральным аппаратом проверок организаций,
расположенных на территории, подведомственной РО ФСФР России.
Первый экземпляр выписки из Единого квартального плана
подготавливается на бланке ФСФР России с угловым расположением
реквизитов и подписывается начальником Управления надзора. Второй и
третий экземпляры выписки подготавливаются на стандартных листах
бумаги. Первый экземпляр выписки (оригинал) направляется адресату,
второй (с визами) формируется в дело Управления делами и архива,
третий формируется в дело Управления надзора.
Выписки из Единого квартального плана направляются в адреса РО
ФСФР России посредством фельдъегерской связи.
11. При включении в Единый квартальный план организаций,
являющихся членами саморегулируемых организаций, в саморегулируемые
организации, членами которых являются проверяемые организации,
направляются письма ФСФР России (порядок оформления таких писем
аналогичен порядку, изложенному в пункте 10.6 Административного
регламента).
Указанным письмом ФСФР России информирует саморегулируемую
организацию о проведении в соответствующем квартале проверок
организаций - членов саморегулируемой организации и предлагает
предоставить в ФСФР России и/или соответствующие РО ФСФР России
кандидатуры сотрудников саморегулируемой организации для включения их
в группы инспекторов при проведении ФСФР России и/или РО ФСФР России
проверок организаций - членов саморегулируемой организации.
Письмо, содержащее информацию о проведении в соответствующем
квартале проверок организаций - членов саморегулируемой организации, в
адрес саморегулируемой организации подписывает начальник Управления
надзора.
12. РО ФСФР России проводит проверки деятельности организаций,
указанных в пункте 3 Административного регламента, только при
получении письменного согласования (поручения) от ФСФР России.
13. В случае если РО ФСФР России принимает решение о
необходимости внесения изменений в Единый квартальный план или решение
о необходимости проведения внеплановой выездной проверки какой-либо
отдельной организации либо обособленного подразделения организации
региональным отделением ФСФР России, соответствующее РО ФСФР России
обязано направить посредством факсимильной связи с последующим
письменным подтверждением уведомление об этом в ФСФР России
(Управление надзора) с указанием сроков и оснований проведения
проверки с приложением копий документов, содержащих сведения,
явившиеся основанием для принятия соответствующего решения.
При получении такого уведомления руководитель ФСФР России
(заместитель руководителя ФСФР России) принимает решение либо о
внесении изменений в Единый квартальный план, либо о согласовании
региональному отделению проведения внеплановой проверки, либо о
нецелесообразности предложения РО ФСФР России.
В случае принятия руководителем ФСФР России (заместителем
руководителем ФСФР России) решения о внесении изменений в Единый
квартальный план проект приказа о внесении изменений в Единый
квартальный план подготавливается сотрудниками Управления надзора.
Порядок оформления такого приказа аналогичен порядку, изложенному в
пункте 16.3 Административного регламента. На приказе о внесении
изменений в Единый квартальный план проставляется пометка "Для
служебного пользования".
Максимальный срок исполнения - 3 рабочих дня с даты поступления в
Управление надзора соответствующего уведомления РО ФСФР России.
Решение руководителя ФСФР России (заместителя руководителя ФСФР
России) не позднее следующего рабочего дня после его принятия
доводится Управлением надзора до соответствующего регионального
отделения ФСФР России письмом за подписью начальника Управления
надзора.
14. Предоставление РО ФСФР России отчетности о проведенных
проверках организаций.
Региональные отделения ФСФР России не позднее 10 рабочих дней
после окончания квартала представляют в Управление надзора отчеты о
проведенных выездных проверках организаций.
Отчет РО ФСФР России о проведенных выездных проверках организаций
включает в себя следующую информацию:
перечень организаций, проверки которых были проведены;
даты проведения выездной проверки в соответствии с приказом РО
ФСФР России о проведении проверки;
фактические даты проведения выездной проверки;
дата составления акта проверки;
дата направления (вручения) акта проверки проверенной
организации;
дата представления проверенной организацией в РО ФСФР России
подписанного экземпляра акта и возражений по нему (при наличии);
дата принятия решения по результатам проверки;
форма решения по результатам проверки.
В случае если проверка организации была запланирована РО ФСФР
России, но не начата, соответствующая информация указывается в отчете.
В случае если проверка организации начата РО ФСФР России, но на момент
представления отчета не завершена, соответствующая информация
указывается в отчете.
Подготовка к проведению проверки
15. После принятия решения о проведении проверки какой-либо
организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора в
случае необходимости письменно запрашивает дополнительные документы
и/или сведения в отношении этой организации либо ее обособленных
подразделений в структурных подразделениях Центрального аппарата ФСФР
России/РО ФСФР России.
Указанные документы и/или сведения должны быть предоставлены в
Управление надзора в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения
запроса.
В случае если для сбора информации требуется более длительный
срок, такая информация предоставляется в срок, согласованный
начальником (заместителем начальника) Управления надзора и начальником
(заместителем начальника) структурного подразделения Центрального
аппарата ФСФР России/руководителем (заместителем руководителя) РО ФСФР
России.
В случае возникновения при проведении проверки необходимости
получения информации о деятельности организации либо ее обособленных
подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) письменно
запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов
необходимые документы у проверяемой организации и/или у поднадзорных
ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой
организации. Запрос (предписание) о предоставлении документов не может
быть направлен поднадзорным организациям ранее, чем проверяемая
организация уведомлена о проведении выездной плановой проверки, а в
случае проведения выездной внеплановой проверки - ранее дня начала
проверки.
15.1. Запрос.
Текст запроса состоит из двух частей. В первой части излагается
причина, основание или обоснование составления запроса, приводятся
ссылки на документы, являющиеся основанием подготовки запроса. Во
второй части, начинающейся с абзаца, помещаются просьбы о
предоставлении документов, решения, выводы и т.д. (Приложение N 2 к
Административному регламенту).
Проект запроса оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр -
на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением
реквизитов; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.
Первый экземпляр запроса (оригинал) направляется адресату, второй
(с визами) формируется в дело Управления делами и архива, третий
формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление
надзора).
Проект запроса подготавливается специалистом Управления надзора и
визируется исполнителем и начальником Управления надзора.
Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.
После получения визы начальника Управления надзора на втором
экземпляре запроса специалист Управления надзора в течение рабочего
дня подготавливает первый экземпляр запроса и отдает его на подпись
заместителю руководителя ФСФР России.
15.2. Предписание ФСФР России о предоставлении документов.
Предписание ФСФР России - документ, содержащий распоряжение
заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем
требований.
Текст предписания ФСФР России состоит из предисловия, в котором
даются ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской
Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание, и
излагаются причины подготовки данного предписания, и предписывающей
части, содержащей перечень документов, копии которых следует
предоставить, и указание на срок исполнения предписания (Приложение N
3 к Административному регламенту).
Проект предписания подготавливается специалистом Управления
надзора в трех экземплярах (первый из которых является оригиналом),
второй экземпляр визируется исполнителем и начальником Управления
надзора.
Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.
В течение последующих 2 рабочих дней при необходимости визовой
экземпляр проекта предписания в порядке, установленном внутренними
документами ФСФР России, визируется начальниками заинтересованных
структурных подразделений.
После получения визы начальника Управления надзора и начальников
заинтересованных структурных подразделений на втором экземпляре
проекта предписания специалист Управления надзора в течение рабочего
дня подготавливает первый экземпляр (оригинал) предписания на бланке
ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов
и отдает на подпись заместителю руководителя ФСФР России.
Предписания ФСФР России подписываются заместителями руководителя
ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей. Подпись на
оригинале предписания заверяется печатью ФСФР России с изображением
Государственного Герба Российской Федерации. Подписанные предписания
регистрируются и рассылаются в установленном порядке.
Визовой экземпляр предписания формируется в дело Управления
делами и архива, третий экземпляр формируется в дело Управления
надзора.
Документы, затребованные предписанием, должны быть предоставлены
в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании,
но не более 15 рабочих дней.
15.3. Согласование с федеральными органами исполнительной власти
проведения совместных проверок.
Проведение совместной выездной проверки согласовывается с
соответствующим федеральным органом исполнительной власти.
Согласование производится посредством направления писем.
Проект письма в соответствующий орган исполнительной власти
оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР
России установленного образца с угловым расположением реквизитов; 2 и
3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.
Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату, визовой
формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в
дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).
Проект письма подготавливается специалистом Управления надзора и
визируется исполнителем и начальником Управления надзора.
Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.
После получения визы начальника Управления надзора на визовом
экземпляре письма специалист Управления надзора в течение рабочего дня
подготавливает первый экземпляр письма (оригинал) и отдает его на
подпись заместителю руководителя ФСФР России.
16. Решения руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) или лица,
исполняющего его обязанности, о проведении выездных проверок
организаций оформляются приказами ФСФР России (приказами РО ФСФР
России) (Приложение N 4 к Административному регламенту).
16.1. Приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной
(плановой или внеплановой) проверки определяет предмет проверки, срок
проведения проверки и состав группы инспекторов с указанием ее
руководителя.
16.2. Состав группы инспекторов определяется начальником
Управления надзора (руководителем РО ФСФР России). Группа инспекторов
состоит не менее чем из 2 и не более чем из 7 инспекторов, один из
которых является руководителем группы инспекторов. Количество
инспекторов определяется начальником Управления надзора (руководителем
РО ФСФР России) исходя из объема предполагаемой работы.
Группа инспекторов формируется из работников Управления надзора
(работников соответствующих структурных подразделений РО ФСФР России).
По решению начальника Управления надзора, согласованному с
заинтересованным управлением, в состав группы инспекторов может быть
включен работник другого структурного подразделения ФСФР России.
Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.
Требования к инспектору: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР
России) не менее 3 месяцев. Требования к руководителю группы
инспекторов: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 6
месяцев, замещение им должности не ниже главного специалиста-эксперта.
Руководителем группы инспекторов может быть назначен только работник
Управления надзора.
В случае проведения совместной выездной проверки в состав группы
инспекторов, сформированной начальником Управления надзора,
дополнительно включается кандидатура (кандидатуры), предложенная
соответствующим федеральным органом исполнительной власти. Требования
к работнику, который должен быть включен в группу инспекторов по
предложению федерального органа исполнительной власти при проведении
совместной проверки, определяет данный орган федеральной
исполнительной власти.
В случае проведения проверки организации, являющейся членом
саморегулируемой организации, в приказ о проведении проверки
дополнительно включается кандидатура, предложенная соответствующей
саморегулируемой организацией. Требования к работнику, который может
быть привлечен к проверке организации по предложению саморегулируемой
организации, определяются саморегулируемой организацией по
согласованию с ФСФР России.
16.3. Проект приказа о проведении выездной проверки готовит
работник Управления надзора по поручению начальника Управления надзора
на основании утвержденного на соответствующий квартал Единого
квартального плана - в случае проведения плановой проверки - или на
основаниях, изложенных в пункте 7.1.1 Административного регламента, -
в случае проведения внеплановой проверки.
Проект приказа подготавливается в одном экземпляре на бланке ФСФР
России с прямым расположением реквизитов. Проект приказа визируется
исполнителем (работником Управления надзора), начальником Управления
надзора, начальником Управления делами и архива, начальником Правового
управления, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а
также заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с
распределением обязанностей.
Максимальный срок выполнения действия - 3 рабочих дня.
Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие -
должностное лицо ФСФР России, исполняющее его обязанности.
Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и
направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который
составляется исполнителем (работником Управления надзора). Копии
приказов воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.
Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.
16.4. Решение об осуществлении наблюдения на общих годовых или
внеочередных собраниях акционеров эмитентов (далее - наблюдение)
оформляется приказом ФСФР России.
Приказ ФСФР России (РО ФСФР России) об осуществлении наблюдения
определяет предмет, место и время наблюдения, состав группы
инспекторов с указанием ее руководителя.
Состав группы инспекторов определяется начальником Управления
надзора (руководителем РО ФСФР России) по критериям, указанным в
пункте 16.2 Административного регламента.
Наблюдение осуществляется в месте и во время проведения общего
собрания акционеров без предварительного уведомления эмитента.
Проект приказа о наблюдении готовит и вносит Управление надзора
ФСФР России в одном экземпляре на бланке ФСФР России с прямым
расположением реквизитов. Проект приказа визируется исполнителем
(специалистом Управления надзора), начальником Управления надзора,
внесшими проект, начальником Управления делами и архива, начальником
Правового управления, начальниками заинтересованных структурных
подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России,
курирующим деятельность Управления надзора.
Максимальный срок выполнения действия - 3 рабочих дня.
Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие -
должностное лицо, исполняющее его обязанности.
Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и
направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который
составляется и подписывается исполнителем (специалистом Управления
надзора). Копии приказа воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР
России.
Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.
17. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений
о возможных нарушениях организацией законодательства Российской
Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской
Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида
деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в других
необходимых для исполнения ФСФР России (РО ФСФР России) своих
полномочий случаях.
Камеральная проверка назначается решением руководителя
(заместителя руководителя) ФСФР России, оформленным письменным
поручением руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России.
В поручении указывается начальник структурного подразделения ФСФР
России, которому поручается организация проведения камеральной
проверки, документ, в котором содержатся подлежащие проверке сведения,
либо наименование проверяемой организации с указанием ее действий или
операций, которые необходимо проверить.
Руководитель структурного подразделения своим письменным
указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной
проверки инспектора из состава работников этого подразделения в
соответствии со служебными обязанностями.
Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.
Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.
Сроки проведения проверок
18.1. Срок проведения выездной проверки составляет от 30 до 60
дней.
Проверка организации может быть завершена раньше срока,
установленного приказом ФСФР России (РО ФСФР России).
Назначивший проверку руководитель (заместитель руководителя) ФСФР
России (РО ФСФР России) может продлить приказом ФСФР России (РО ФСФР
России) срок выездной проверки на срок до 60 дней в следующих случаях:
- значительный объем проверяемой информации;
- непредоставление проверяемой организацией и/или иными
поднадзорными организациями запрашиваемых документов в установленный
срок;
- выявление в результате рассмотрения предоставленных документов
необходимости запроса и изучения дополнительных документов.
Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом
возможного продления) - 120 дней.
Выездная проверка проводится за период деятельности организации,
не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок,
но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно
предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за
исключением проверки эмитентов.
Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем
же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка
проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи
с вновь открывшимися обстоятельствами, или ФСФР России в порядке
контроля за деятельностью РО ФСФР России, проводившего проверку.
18.2. Камеральная проверка проводится в срок до 5 месяцев. С
учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации
срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее
руководителем (заместителем руководителя) ФСФР России (РО ФСФР России)
на один месяц.
Максимальный срок проведения камеральной проверки (с учетом
возможного продления) - 6 месяцев.
Основаниями для продления проверок также могут являться:
- необходимость дополнительного изучения материалов, связанных с
проводимой проверкой;
- несвоевременное представление или непредоставление
организациями материалов, документов и информации, необходимых для
проведения проверки;
- необходимость уточнения достоверности информации в организациях
и государственных органах Российской Федерации.
18.3. Срок проведения наблюдения ограничивается сроком проведения
наблюдаемого собрания акционеров.
Осуществление выездной проверки
19. Организация выездных проверок организаций инспекторами
Центрального аппарата ФСФР России возлагается на начальника Управления
надзора.
Организация выездных проверок организаций инспекторами РО ФСФР
России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в
соответствии с распределением обязанностей. Порядок, аналогичный
приведенному ниже, применяется в РО ФСФР России.
Последовательность действий:
- уведомление о проведении плановой проверки (с одновременным
направлением списка документов, указанного в пункте 19.1
Административного регламента);
- вручение копии приказа о проведении проверки;
- ознакомление руководителя проверяемой организации с
полномочиями инспекторов;
- ознакомление руководителя проверяемой организации с правами и
обязанностями проверяемой организации при проведении проверки;
- анализ документов, предоставленных согласно приложению к
уведомлению о проведении плановой проверки;
- вручение требования N 1 и последующих требований о
предоставлении документов (последовательно по мере необходимости);
- анализ предоставленных по требованиям документов или
осуществление наблюдения;
- составление и подписание актов приема-передачи копий
документов, подлежащих приобщению к материалам проверки;
- запрос (устный) и получение устных пояснений по мере
необходимости;
- завершение проверки.
19.1. Уведомление о проведении проверки.
Плановая выездная проверка проводится с предварительным
уведомлением организации. Уведомление организации о проведении
плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной,
факсимильной, электронной связи с обязательным последующим
направлением уведомления о проведении плановой проверки, почтовым
отправлением (с уведомлением о вручении или иным способом,
обеспечивающим подтверждение получения уведомления организации) не
позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки.
В уведомлении о проведении плановой проверки указываются:
реквизиты приказа о проведении проверки;
вид проверки;
срок (дата начала и окончания) проведения проверки;
предмет проверки;
иная информация.
К уведомлению о проведении плановой проверки может быть приложен
список документов, которые организация обязана предоставить
инспекторам в первый день проведения проверки.
Проект уведомления о проведении плановой проверки
подготавливается руководителем группы инспекторов или членом группы
инспекторов из работников Управления надзора по поручению руководителя
группы инспекторов и визируется руководителем группы инспекторов и
начальником Управления надзора. Список документов, которые организация
обязана предоставить инспекторам в первый день проведения проверки,
оформляется в виде приложения к письму.
Максимальный срок выполнения действия - 1 рабочий день.
После получения визы начальника Управления надзора на проекте
письма работник Управления надзора в течение рабочего дня
подготавливает данное письмо на бланке ФСФР России установленного
образца и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.
Проект уведомления о проведении плановой проверки оформляется в
трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России
установленного образца; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах
бумаги. Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату,
второй (с визами) формируется в дело, третий приобщается к материалам
проверки.
Внеплановая выездная проверка проводится без предварительного
уведомления проверяемой организации и без направления соответствующего
уведомления.
19.2. Полномочия инспекторов подтверждаются служебными
удостоверениями и заверенной копией приказа ФСФР России о проведении
проверки деятельности организации.
Перед началом проведения проверки руководитель группы инспекторов
вручает руководителю (иному уполномоченному руководителем лицу)
проверяемой организации копию приказа о проведении проверки,
заверенную в установленном порядке ФСФР России. На втором экземпляре
копии приказа о проведении проверки, остающемся у руководителя группы
инспекторов, руководитель проверяемой организации (иное уполномоченное
им лицо) проставляет отметку о получении заверенной копии приказа о
проведении проверки с подписью и с указанием должности, фамилии, имени
и отчества, а также даты получения копии. Второй экземпляр копии
приказа приобщается к материалам проверки.
В случае проведения внеплановой выездной проверки вместе с копией
приказа о проведении проверки руководителю проверяемой организации
(иному уполномоченному им лицу) вручается требование о предоставлении
документов (Приложение N 5 к Административному регламенту) в срок,
указанный в данном требовании, но не позднее 5 рабочих дней с даты
вручения данного требования.
Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего
дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.
19.3. В ходе проведения проверки организации инспекторы ФСФР
России вправе затребовать документы:
относящиеся к виду деятельности организации, контроль и надзор за
осуществлением которой возложен на ФСФР России;
не относящиеся непосредственно к соответствующему виду
деятельности организации, но необходимые для проверки организации на
соответствие лицензионным требованиям и условиям;
необходимые для проверки деятельности организации на соответствие
регулирующим осуществление соответствующего вида деятельности
законодательным и нормативным правовым актам Российской Федерации.
19.4. Руководитель группы инспекторов знакомит руководителя
проверяемой организации (иное уполномоченное им лицо) с правами и
обязанностями уполномоченных лиц проверяемой организации.
Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем
проверяемой организации (иным уполномоченным им лицом) определяет
должностных лиц или работников проверяемой организации, ответственных
за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица
организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе
проведения проверки.
В ходе проведения проверки руководитель группы инспекторов
(инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:
- с руководителем проверяемой организации, заместителями
руководителя организации;
- с уполномоченными лицами организации, определенными
руководителем (иным уполномоченным им лицом) организации.
Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего
дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.
19.5. После вручения копии приказа о проведении проверки и
ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) проверяемой
организации с правами и обязанностями инспекторов и проверяемой
организации при проведении проверки инспекторы приступают к проведению
проверки путем изучения и анализа документов, предоставленных
проверяемой организацией согласно списку, приложенному к уведомлению о
проведении плановой проверки. В дальнейшем выездная проверка
проводится путем последовательного затребования и анализа документов
проверяемой организации.
Представляемые копии документов (информации) должны быть прошиты,
пронумерованы, скреплены подписью руководителя организации или
уполномоченного лица и печатью. Оригиналы документов предоставляются
только на обозрение инспекторов в помещении проверяемой организации.
Инспекторы вправе затребовать изготовление копий любых документов
организации, предоставленных для проведения проверки.
В случае если по требованию инспектора документы (их копии) не
могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют,
уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока
предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное
объяснение о причинах неисполнения требования.
За исключением документов, предоставленных согласно списку,
приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки, документы
(информация) организации, необходимые для проведения проверки,
предоставляются инспектору на основании письменного требования о
предоставлении документов (информации) (Приложение N 5 к
Административному регламенту) в срок, устанавливаемый в требовании о
представлении документов (информации), но не позднее 10 рабочих дней с
момента получения требования.
Требование о предоставлении документов в двух экземплярах
подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После
подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров
требования один из них вручается уполномоченному лицу проверяемой
организации. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо
проверяемой организации проставляет отметку о получении требования с
подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения
требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам
проверки.
Максимальный срок подготовки и вручения требования - 1 рабочий
день.
19.6. В случае если по решению руководителя группы инспекторов
заверенные копии документов проверяемой организации подлежат
приобщению к материалам проверки, то руководитель группы инспекторов и
уполномоченное лицо проверяемой организации подписывают акт
приема-передачи документов.
Акт приема-передачи документов подготавливается в двух
экземплярах работником проверяемой организации. В акте приема-передачи
документов указывается перечень документов, передаваемых проверяемой
организацией группе инспекторов, дата приема-передачи документов. Оба
экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и
уполномоченное лицо проверяемой организации. Один акт поступает в
распоряжение проверяемой организации, второй экземпляр акта
приобщается к материалам проверки.
Срок выполнения действия - в рабочий день, в который
руководителем группы инспекторов принято решение о приобщении копий
документов организации к материалам проверки.
19.7. Проведение наблюдения осуществляется без предварительного
уведомления эмитента, общее собрание акционеров которого наблюдается.
При проведении наблюдения инспекторы вправе устно затребовать
необходимые пояснения и копии документов, касающиеся созыва,
подготовки и проведения наблюдаемого общего собрания акционеров.
Права и обязанности руководителя группы инспекторов,
инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых
организаций, уполномоченного лица организации
при проведении проверки
20.1. Права и обязанности руководителя группы инспекторов,
инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых организаций и
уполномоченных лиц проверяемой организации определяются Положением о
проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за
которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам.
20.2. В случае противодействия проверке, то есть неисполнения
уполномоченным лицом организации обязанностей, установленных
Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и
надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым
рынкам, руководителем группы инспекторов (либо в случае отсутствия
руководителя группы инспекторов по месту нахождения проверяемой
организации в связи с болезнью, командировкой или служебной
необходимостью двумя и более инспекторами) в день оказания
противодействия проверке составляется акт по факту противодействия
проверке; или руководителем группы инспекторов составляется протокол
об административном правонарушении.
Акт по факту противодействия проверке составляется в двух
экземплярах и подписывается руководителем группы инспекторов или не
менее чем двумя инспекторами. Второй экземпляр акта вручается
(направляется) уполномоченному лицу организации. В случае вручения в
первом экземпляре акта производится запись с указанием даты вручения,
должности, фамилии, имени, отчества и подписи уполномоченного лица
организации. При отказе уполномоченного лица организации получить акт
по факту противодействия проверке руководителем группы инспекторов
(инспектором) в акте производится соответствующая запись.
Срок выполнения действия - в рабочий день, в который было оказано
противодействие в проведении проверки.
20.3. Порядок составления протокола об административном
правонарушении определяется Кодексом Российской Федерации об
административных правонарушениях.
Перечни должностных лиц ФСФР России и ее территориальных органов,
уполномоченных составлять протоколы об административных
правонарушениях, утверждены Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N
06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым
рынкам" <*> и Приказом ФСФР России от 12.11.2004 N 04-936/пз-н "Об
утверждении перечня должностных лиц региональных отделений Федеральной
службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об
административных правонарушениях" <**>.
--------------------------------
<*> Зарегистрирован Минюстом России 14.07.2006, регистрационный N
8059. Внесены изменения Приказом ФСФР России от 23.04.2007
N 07-49/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 22.05.2007,
Страницы: 1 2 |