О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И ПРОГРАММ ЕГО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ, А ТАКЖЕ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ
КАДРОВ, ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
(Редакция на 17.03.2008)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
5 декабря 2005 г.
N 715
(ЮИАИ)
В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации
постановляет:
1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом (далее -
организации), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля
и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные
требования:
а) наличие высшего профессионального образования по
специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и
управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к
группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки",
подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного
образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных
с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) прохождение обучения в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно
настоящему Постановлению.
2. Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию
с Федеральной службой по финансовым рынкам могут устанавливаться
дополнительные квалификационные требования к специальным должностным
лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг и организаций,
осуществляющих управление инвестиционными фондами или
негосударственными пенсионными фондами, ответственным за соблюдение
правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
3. Требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы,
периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются
Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных
требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и
организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или
негосударственными пенсионными фондами, - Федеральной службой по
финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по
финансовым рынкам.
4. Требования к идентификации клиентов (лиц, находящихся на
обслуживании организаций) и выгодоприобретателей, в том числе с учетом
степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма, устанавливаются Федеральной службой по
финансовому мониторингу.
5. Настоящее Постановление не распространяется на кредитные
организации.
6. Признать утратившим силу пункт 19 Рекомендаций по разработке
организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным
имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства
Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N
2, ст. 197).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
5 декабря 2005 г.
N 715
|