ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
12 марта 2008 г.
N 08-8/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и
пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12,
ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления
управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной
службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций
(долей) управляющей компании или специализированного депозитария.
2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в
силу настоящего Приказа:
а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании
должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по
финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям
пункта 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N
156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария должны уведомить этот специализированный депозитарий и
Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии
(несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона
от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае
несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное
управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей),
требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны
принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38
и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N
156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
3. Настоящий Приказ не распространяется на лиц, владеющих
(осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами
обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих
деятельность специализированного депозитария.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
12 марта 2008 г.
N 08-8/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 апреля 2008 г.
N 11536
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 12 марта 2008 года
N 08-8/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления
управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной
службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций
(долей) управляющей компании или специализированного депозитария
(далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).
2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить
заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством
факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей
компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по
финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность
владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного
управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей)
управляющей компании или специализированного депозитария (далее -
уведомление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в
течение 5 рабочих дней:
а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей
компании или специализированного депозитария, если управляющая
компания или специализированный депозитарий являются акционерным
обществом;
б) с момента государственной регистрации изменений в
учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в
уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, если управляющая компания или специализированный
депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной)
ответственностью;
в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных
акций управляющей компании или специализированного депозитария, если
управляющая компания или специализированный депозитарий являются
акционерным обществом;
г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном
капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью,
если управляющая компания или специализированный депозитарий являются
обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих
документов:
а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход
прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету
депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале
общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию
учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке
изменениями);
б) доверительный управляющий обязан приложить документы,
подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию
договора доверительного управления, выписку из системы ведения
реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества
с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию
соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества
с ограниченной (дополнительной) ответственностью).
4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок,
указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный
управляющий (юридические лица) представляют следующие документы,
заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или
доверительного управляющего:
а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись
владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего
органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в
соответствии с законодательством Российской Федерации для
осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные
разрешения (лицензии);
б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или
преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному
управляющему, с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего
пункта.
5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или
доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий
двух месяцев с даты направления уведомления, представляют следующие
документы:
а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в
установленном порядке;
б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;
в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц,
полученную в установленную порядке.
6. Документы, указанные в пунктах 3 - 5 настоящего Положения,
направляются владельцем или доверительным управляющим заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под
роспись.
7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также
Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить
конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений
влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации
ответственность.
8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии)
владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального
закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления
предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о
приобретении в собственность (приобретении в состав имущества,
находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно
приложению N 1 к настоящему Положению, в случае изменения
обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего,
ранее представивших указанное уведомление.
Приложение N 1
к Положению о порядке и сроках
уведомления управляющей компании,
специализированного депозитария
и Федеральной службы по финансовым
рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более
процентами обыкновенных акций
(долей в уставном капитале)
управляющей компании или
специализированного депозитария
Исх. N
от "--" ----------------
УВЕДОМЛЕНИЕ
о приобретении в собственность (приобретении в состав
имущества, находящегося в доверительном управлении)
акций (долей)
-----------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование управляющей компании или
специализированного депозитария, акции (доли) которых
были приобретены в собственность (приобретены в состав
имущества, находящегося в доверительном управлении)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Полное | Место | Дата и номер | Основной | Указание на | Доля владельца |
|п/п| фирменное | нахождения |свидетельства о|государственный|приобретение | (доверительного |
| | наименование |юридического|государственной|регистрационный| в | управляющего) в |
| | владельца |лица (адрес | регистрации | номер |собственность| уставном капитале |
| |(доверительного|регистрации | юридического | юридического | или на |---------------------|
| | управляющего) |физического | лица (серия, | лица |приобретение | по | в |
| | (для | лица) |номер паспорта | | в состав |номинальной|процентах|
| | физического | | физического | | имущества, | стоимости | от |
| |лица - фамилия,| | лица, а также | |находящегося | |уставного|
| |имя, отчество) | | дата выдачи и | | в | |капитала |
| | | |орган, выдавший| |доверительном| | |
| | | | паспорт) | | управлении | | |
|---|---------------|------------|---------------|---------------|-------------|-----------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---|---------------|------------|---------------|---------------|-------------|-----------|---------|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаю свое соответствие / несоответствие (указать нужное)
требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах".
Приложение: на -- л. в 1 экз.
Наименование должности
юридического лица <*> Личная подпись Расшифровка подписи
М.П. <*> --------------
--------------------------------
<*> Поля включаются только юридическими лицами. |