О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ
ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
21 декабря 2000 г.
N 874-У
(ЦБР)
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 года
N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных
организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.
2. настоящее Указание вступает в силу , начиная с отчетности по
состоянию на 01 января 2001 г.
Приложение: на 3-х листах.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В. Геращенко
21 декабря 2000 г.
N 874-У
Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 21 декабря 2000 года
N 874-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
--------------------------------------
| Код территории | Код учреждения от |
| по ОКАТО | справочнику КП |
--------------------------------------
Классификационные группы деятельности кредитных организаций
и сведения об информации, не содержащейся в используемой
для классификации кредитных организаций отчетности,
но учитывающейся территориальными учреждениями Банка
России при принятии решения об оценке финансового
состояния кредитных организаций
по состоянию на ------------------- г.
Наименование территориального учреждения -----------------------------
----------------------------------------------------------------------
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
----------------------------------------------------------------------------------------
| N N | Регистрационный | Классификационная | Коды информации, | Классификационная |
| п/п | номер кредитной | группа, полученная | повлиявшей на | группа, |
| | организации | расчетным путем на | принятие | установленная |
| | | основе программного | территориальным | территориальным |
| | | обеспечения в | учреждением Банка | учреждением Банка |
| | | соответствии с | России решения об | России |
| | | критериями, | оценке | |
| | | предусмотренными | финансового | |
| | | настоящим Указанием | состояния | |
| | | (с учетом отчетности | кредитной | |
| | | и кодов информации) | организации | |
|-----|-----------------|----------------------|-------------------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
----------------------------------------------------------------------------------------
Таблица 2
-----------------------------------------------------------------------------
| N N | Сведения об информации, не содержащейся в | Код | Признак |
| п/п | используемой для классификации кредитных | | (количество |
| | организаций отчетности, но повлиявшей на | | случаев / дней,|
| | принятие территориальным учреждением Банка | | наличие фактов |
| | России решения об оценке финансового | | нарушений, |
| | состояния кредитной организации | | перечень |
| | | | пруденциальных |
| | | | норм) |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 1. | Наличие неустраненных фактов нарушения | 01 | |
| | норм федеральных законов и (или нормативных | | |
| | актов Банка России * | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 2. | Наличие неустраненных фактов нарушения | | |
| | установленного Банком России порядка | | |
| | обязательного резервирования, в том числе: | | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - недовзнос в обязательные резервы | 02 | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - наличие начисленных неуплаченных штрафов | 03 | |
| | за нарушение порядка резервирования | | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - нарушение составления расчета | 04 | |
| | регулирования размера обязательных | | |
| | резервов, выявленное по результатам проверки | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 3. | Недостоверность учета и (или) отчетности | 05 | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 4. | Невыполнение в установленный срок | 06 | |
| | предусмотренных в предписаниях | | |
| | территориального учреждения Банка России | | |
| | требований и (или) взятых на себя | | |
| | кредитной организацией обязательств по | | |
| | приведению деятельности в соответствие с | | |
| | действующими нормами, включая недостатки в | | |
| | деятельности филиалов, в период до истечения | | |
| | срока - наличие информации о неприменении | | |
| | мер по устранению недостатков, указанных в | | |
| | предписании территориального учреждения | | |
| | Банка России | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 5. | Недостатки в деятельности филиалов | 07 | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 6. | Невыполнение требований нормативных актов | 08 | |
| | Банка России по созданию систем управления | | |
| | рисками и (или) внутреннего контроля | | |
| | кредитной организации | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 5. | Невыполнение требований федеральных законов | 09 | |
| | и (или) нормативных актов Банка России в | | |
| | части представления информации о | | |
| | деятельности кредитной организации либо | | |
| | финансовом положении, либо осуществление | | |
| | действий (кроме представления кредиторской | | |
| | отчетности), препятствующих получению | | |
| | органами банковского надзора, а также | | |
| | физическими и юридическими лицами полной | | |
| | информации о деятельности либо финансовом | | |
| | положении | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 8. | Нарушения: | | |
| | - порядка формирования резерва под | 10 | |
| | обесценение ценных бумаг; | | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - лимитов открытой валютной позиции; | 11 | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - порядка формирования резервного фонда | 12 | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 9. | Не учитываемой при классификации кредитной | | |
| | организации в соответствии с Указанием Банка | | |
| | России от 21.12.2000 г. N 872-У факт: | | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - нарушения пруденциальных норм ** | 13 | |
| |----------------------------------------------|-----|----------------|
| | - абсолютного снижения собственных средств | 14 | |
| | (капитала) по сравнению с их (его) | | |
| | максимальной величиной, достигнутой за | | |
| | последние 12 месяцев, более чем на 20 | | |
| | процентов при одновременном нарушении | | |
| | одного из обязательных нормативов, | | |
| | установленных Банком России | | |
|-----|----------------------------------------------|-----|----------------|
| 10. | Другие факторы | 15 | |
-----------------------------------------------------------------------------
Руководитель учреждения ---------------------------- (Ф.И.О).
Исполнитель ---------------------------- (Ф.И.О).
Телефон: --------------------
"---"---------------- г.
* - Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в
используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но
повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России
решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию
и группу по всем позициям сообщается территориальным учреждениям Банка
России Департаменту банковского надзора в письменном виде (п. 3.2
настоящего Указания).
** - При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие
пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель
собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1,
Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в
соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 г. N 872-У. |