| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за ---- г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409024
На нерегулярной основе
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Полное |Основной | Лицензия аудиторской |Юридический|Фактический|Вид отчетности,| Договор на проведение |Примечание|
|п/п |фирменное |государственный| организации |адрес |адрес места|подлежащий | аудиторской проверки | |
| |наименование|регистрационный|--------------------------|аудиторской|нахождения |аудиту |----------------------------------------| |
| |аудиторской |номер |номер|дата | период |организации|аудиторской| |дата |дата начала |дата окончания| |
| |организации |аудиторской | |выдачи |действия| |организации| |заключения|предоставления|предоставления| |
| | |организации | |(продления)| | | | |договора |услуг |услуг | |
| | | | | | | | | | | | | |
|-----|------------|---------------|-----|-----------|--------|-----------|-----------|---------------|----------|--------------|--------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|-----|------------|---------------|-----|-----------|--------|-----------|-----------|---------------|----------|--------------|--------------|----------|
| | | | | | | | | | | | | |
|-----|------------|---------------|-----|-----------|--------|-----------|-----------|---------------|----------|--------------|--------------|----------|
| | | | | | | | | | | | | |
|-----|------------|---------------|-----|-----------|--------|-----------|-----------|---------------|----------|--------------|--------------|----------|
| | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409024
"Сведения о заключении договора на проведение аудиторской
проверки деятельности кредитной организации, банковской
(консолидированной) группы"
1. Отчетность по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на
проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации,
банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется
кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации),
в том числе являющимися головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп, и представляется в территориальное
учреждение Банка России в срок не позднее 5 рабочих дней после даты
заключения:
договора с аудиторской организацией на проведение аудита;
дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией
на проведение аудита;
договора на проведение аудита с другой аудиторской организацией.
Информация о дополнительном соглашении к договору на проведение
аудита отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности,
подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 6 настоящего
Порядка.
2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование
аудиторской организации, с которой заключен договор. В случае
изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в
Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках
- ранее действующее.
3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный
регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с
Единым государственным реестром юридических лиц.
4. В графе 5 Отчета указывается первоначальная дата выдачи
лицензии аудиторской организации (в случае, если аудиторская
организация осуществляет свою деятельность до 5 лет) или дата
продления деятельности аудиторской организации (в случае, если
аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет).
5. В графе 6 Отчета указывается период действия (дд.мм.гггг.
-дд.мм.гггг., где "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца,
"гггг" - год) лицензии аудиторской организации, определенный приказом
Министерства финансов Российской Федерации о предоставлении лицензии
на осуществление аудиторской деятельности.
6. В графе 9 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий
аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.
Для формирования Отчета используются следующие коды:
1 - годовой отчет кредитной организации (небанковской кредитной
организации);
2 - квартальный отчет кредитной организации (небанковской
кредитной организации);
3 - годовой консолидированный отчет.
Информация о видах отчетности отражается в отдельной строке по
каждому коду.
7. В графе 11 Отчета указывается дата начала предоставления услуг
по договору, заключенному между кредитной и аудиторской организациями
на осуществление аудита отчетности, в графе 12 - дата окончания
предоставления услуг по договору.
8. В графе 13 указываются сведения об аудиторской организации и
(или) договоре между кредитной и аудиторской организацией, которые не
нашли отражения в графах 3 - 12 настоящего Отчета, например, номер и
дата приказа Министерства финансов Российской Федерации о продлении
лицензии на осуществление аудиторской деятельности (в случае, если
аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет),
причины заключения дополнительного соглашения к договору на проведение
аудита или замены аудиторской организации и т.д.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "--" ------------ г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
---------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер п/п |Индивидуальный|Индивидуальный|Процент голосующих акций | Тип |Код основания |
|взаимосвязи |код лица |код лица |(долей, вкладов) к уставному |связи |принадлежности|
|между лицами,| | |(складочному) капиталу лица, |между |лиц к группе |
|входящими в | | |указанного в графе 2, которым |лицами|лиц, к которой|
|группу лиц | | |имеет право распоряжаться лицо,|(графа|принадлежит |
| | | |указанное в графе 3 | 2 и |кредитная |
| | | | |графа |организация |
| | | | | 3) | |
|-------------|--------------|--------------|-------------------------------|------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------|--------------|--------------|-------------------------------|------|--------------|
| | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
Справочно:
суммарный процент голосующих акций (долей) к уставному капиталу
кредитной организации, которыми имеют право распоряжаться члены группы
лиц = -------- процент
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409102
"ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"
1. Отчетность по форме 0409102 "Отчет о прибылях и убытках
кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
порядком, изложенным в Положении Банка России от 26 марта 2007 года
N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных
организациях, расположенных на территории Российской Федерации",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта
2007 года N 9176, 23 октября 2007 года N 10390 ("Вестник Банка России"
от 16 апреля 2007 года N 20-21, от 31 октября 2007 года N 60)"
(приложение 4).
2. Отчет представляется в целых тысячах рублей.
3. Доходы и расходы от проведения иностранных операций отражаются
в следующем порядке:
в графе 4 проставляются суммы доходов (расходов), полученные
(произведенные) в рублях;
в графе 5 проставляются суммы доходов (расходов), полученные
(произведенные) в иностранной валюте и драгоценных металлах и
пересчитанные в рубли по официальному курсу иностранной валюты по
отношению к рублю, установленному Банком России, или по учетной цене
Банка России на дату их получения (осуществления).
4. Раздел "Справочно:" заполняется только кредитными
организациями, по которым Комитетом банковского надзора Банка России
принято решение об определении в соответствии с подпунктом 5.2.1
пункта 5.2 Указания Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об
оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной
для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированного
Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485,
31 марта 2006 года N 7648, 23 июля 2007 года N 9874 ("Вестник Банка
России" от 27 января 2004 года N 5, от 12 апреля 2006 года N 22, от 2
августа 2007 года N 44), их финансового результата без учета расходов
(убытков), обусловленных развитием бизнеса.
5. Отчет представляется кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка
России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая
небанковские кредитные организации), - не позднее 7-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным кварталом;
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений), - не позднее 8-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений -
не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
кварталом.
6. Реорганизуемые кредитные организации представляют Отчет в
территориальное учреждение Банка России:
в составе заключительной бухгалтерской отчетности реорганизуемой
кредитной организации, прекращающей свою деятельность, составленный на
день, предшествующий дню внесения соответствующих изменений в Единый
государственный реестр юридических лиц, - не позднее 10-го рабочего
дня месяца после дня внесения соответствующих изменений в Единый
государственный реестр юридических лиц;
в составе вступительной бухгалтерской отчетности кредитных
организаций, возникающих в результате реорганизации, составленный на
дату их государственной регистрации, - не позднее 10-го рабочего дня
месяца после дня их государственной регистрации.
В случае получения кредитной организацией уведомления о факте
внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр
юридических лиц после даты регистрации кредитной организации Отчет
представляется:
в составе заключительной бухгалтерской отчетности реорганизуемой
кредитной организации, прекращающей свою деятельность, составленный на
день, следующий за днем получения уведомления о внесении
соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц
- не позднее 10-го рабочего дня месяца после дня получения уведомления
о внесении соответствующей записи в Единый государственный реестр
юридических лиц;
в составе вступительной бухгалтерской отчетности кредитных
организаций, возникающих в результате реорганизации, составленный на
дату, следующую за днем составления заключительной отчетности, - не
позднее 10-го рабочего дня месяца после дня составления Отчета.
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "--" ------------ г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409110
Месячная
тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код обозначения расшифровки | Сумма |
| п/п | | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-------------------------------------------------------------------------|
| Раздел I. Расшифровки, используемые для формирования бухгалтерского |
| баланса (публикуемая форма) |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 1 | A20321/3.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 2 | A30126/3.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 3 | A30226/3.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 4 | A315/14.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 5 | A40109/5.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 6 | A40109/9.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 7 | A438/14.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 8 | A50505/6.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 9 | A50507/6.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 10 | A50319/17 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 11 | A50719/17 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 12 | A60206/6.3 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 13 | A/3.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 14 | A/5.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 15 | A/6.4 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 16 | A/9.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 17 | A/12 | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| Раздел II. Расшифровки, используемые для формирования отчета |
| о прибылях и убытках (публикуемая форма) |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 18 | S12406/1.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 19 | S16203/1.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 20 | S16305/4.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 21 | S16305/4.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 22 | S17101/1.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 23 | S17201/1.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 24 | S25302/4.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 25 | S25302/4.2 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 26 | S27101/2.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 27 | S27201/2.1 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 28 | 3101 | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| Раздел III. Расшифровки для расчета показателей, используемых |
| для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 29 | 4201 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 30 | 4301 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 31 | 5101 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 32 | 6101 | |
|------|-------------------------------------------|----------------------|
| 33 | 6102 | |
---------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
ИНФОРМАЦИЯ
О КАЧЕСТВЕ АКТИВОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "--" ------------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409115
Месячная / Квартальная
тыс. руб.
Раздел 1.
Информация о качестве активов, оцениваемых в целях
создания резерва на возможные потери
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Состав активов | Сумма | Категория | Просроченная | Резерв на возможные потери |
| п/п | | требования| качества | задолженность | |
| | | |----------------|-----------------------|--------------------------------------------|
| | | |I |II|III|IV |V | до |от 31|от 91 |свыше|расчетный|расчетный | фактически |
| | | | | | | | | 30 |до 90|до 180| 180 | |с учетом | сформированный |
| | | | | | | | |дней|дней | дней |дней | |обеспечения|----------------------|
| | | | | | | | | | | | | | |итого| по категориям |
| | | | | | | | | | | | | | | |качества активов|
| | | | | | | | | | | | | | | |----------------|
| | | | | | | | | | | | | | | |II |III| IV | V |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1 | 2 | 3 |4 |5 | 6 | 7 |8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |16 |17 | 18 | 19|
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1 | Требования к кредитным | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организациям, всего, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | в том числе: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.1 | корреспондентские счета | | | | | | | X | X | X | X | | X | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.2 | межбанковские кредиты и | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | депозиты | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.3 | учтенные векселя | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.4 | вложения в ценные бумаги| | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.5 | требования по сделкам | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | продажи (покупки) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | финансовых активов с | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | отсрочкой платежа | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (поставки финансовых | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | активов) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.6 | требования по возврату | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | денежных средств, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | предоставленных по | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | операциям, совершаемым с| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ценными бумагами на | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | возвратной основе без | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | признания получаемых | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ценных бумаг | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.7 | прочие требования | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 1.8 | требования по получению | | | | | | | | | | | X | X | | | | | |
| | процентных доходов по | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требованиям к кредитным | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организациям | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2 | Требования к юридическим| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | лицам (кроме кредитных | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организаций), всего, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | в том числе: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.1 | предоставленные кредиты | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (займы), размещенные | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | депозиты | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.2 | учтенные векселя | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.3 | требования по сделкам | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | продажи (покупки) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | финансовых активов с | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | отсрочкой платежа | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (поставки финансовых | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | активов) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.4 | вложения в ценные бумаги| | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.5 | требования по возврату | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | денежных средств, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | предоставленных по | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | операциям, совершаемым с| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ценными бумагами на | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | возвратной основе без | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | признания получаемых | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ценных бумаг | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.6 | прочие требования | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 2.7 | требования по получению | | | | | | | | | | | X | X | | | | | |
| | процентных доходов по | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требованиям к | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | юридическим лицам (кроме| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | кредитных организаций) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3 | Предоставленные | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | физическим лицам ссуды | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (займы) и прочие | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требования к физическим | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | лицам, всего, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | в том числе: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.1 | ссуды на покупку жилья | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (кроме ипотечных ссуд) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.2 | ипотечные жилищные ссуды| | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.3 | автокредиты | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.4 | иные потребительские | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ссуды | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.5 | прочие требования | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 3.6 | требования по получению | | | | | | | | | | | X | X | | | | | |
| | процентных доходов по | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требованиям к физическим| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | лицам | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 4 | Активы, оцениваемые в | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | целях создания резервов | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | на возможные потери, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | итого, (стр. 1 + стр. 2 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | + стр. 3) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | из них: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 4.1 | ссуды, ссудная и | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | приравненная к ней | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | задолженность, всего, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | в том числе: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 4.1.1 | ссуды, | | | | X | X |X | X | X | X | X | | | | | X | X | X |
| | классифицированные в | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | соответствии с пунктом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3.10 Положения Банка | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | России N 254-П, всего: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
|4.1.1.1| в том числе в отчетном | | | | X | X |X | X | X | X | X | | | | | X | X | X |
| | периоде | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
| 4.1.2 | ссуды, | | | | X | X |X | X | X | X | X | | | | | X | X | X |
| | классифицированные в | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | соответствии с | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | подпунктом 3.14.3 пункта| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3.14 Положения Банка | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | России N 254-П, всего: | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|-------------------------|-----------|--|--|---|---|--|----|-----|------|-----|---------|-----------|-----|---|---|----|---|
|4.1.2.1| в том числе в отчетном | | | | X | X |X | X | X | X | X | | | | | X | X | X |
| | периоде | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Информация по сгруппированным в портфели
однородным требованиям и ссудам, предоставленным
юридическим лицам
тыс. руб.
-----------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование статьи | Сумма |Сформированный|
| п/п | |требований| резерв на |
| | | | возможные |
| | | | потери |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1 | Задолженность по ссудам, предоставленным | | |
| | юридическим лицам (кроме кредитных | | |
| | организаций), сгруппированным в портфели | | |
| | однородных ссуд, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.1 | портфели ссуд I категории качества | | X |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.2 | портфели ссуд II категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.3 | портфели ссуд III категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.4 | портфели ссуд IV категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.5 | портфели ссуд V категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2 | Задолженность по ссудам, предоставленным | | |
| | кредитным организациям, сгруппированным в | | |
| | портфели однородных ссуд, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.1 | портфели ссуд I категории качества | | X |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.2 | портфели ссуд II категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.3 | портфели ссуд III категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.4 | портфели ссуд IV категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.5 | портфели ссуд V категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3 | Задолженность по однородным требованиям, | | |
| | сгруппированным в портфели, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.1 | портфели требований I категории качества | | X |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.2 | портфели требований II категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.3 | портфели требований III категории | | |
| | качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.4 | портфели требований IV категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.5 | портфели требований V категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 4 | Требования по получению процентных | | |
| | доходов, всего, в том числе: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 4.1 | требования по получению процентных | | |
| | доходов по однородным требованиям и | | |
| | ссудам с величиной резерва свыше 20% | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел 3. Информация по сгруппированным в портфели
однородным требованиям и ссудам, предоставленным
физическим лицам
тыс. руб.
-----------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование статьи | Сумма |Сформированный|
| п/п | |требований| резерв на |
| | | | возможные |
| | | | потери |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1 | Задолженность по ссудам, сгруппированным | | |
| | в портфели однородных ссуд, всего, | | |
| | в том числе: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.1 | ссуды на покупку жилья (кроме ипотечных | | |
| | ссуд), всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.1.1| портфели ссуд без просроченных платежей | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.1.2| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 1 до 30 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.1.3| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 31 до 90 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.1.4| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 91 до 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.1.5| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | свыше 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.2 | ипотечные жилищные ссуды, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.2.1| портфели ссуд без просроченных платежей | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.2.2| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 1 до 30 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.2.3| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 31 до 90 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.2.4| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 91 до 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.2.5| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | свыше 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.3 | автокредиты, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.3.1| портфели ссуд без просроченных платежей | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.3.2| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 1 до 30 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.3.3| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 31 до 90 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.3.4| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 91 до 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.3.5| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | свыше 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 1.4 | иные потребительские ссуды, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.4.1| портфели ссуд без просроченных платежей | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.4.2| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 1 до 30 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.4.3| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 31 до 90 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.4.4| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | от 91 до 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
|1.4.5| портфели ссуд с просроченными платежами | | |
| | свыше 180 дней | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2 | Задолженность по ссудам, сгруппированным | X | X |
| | в портфели однородных ссуд, | | |
| | распределенная по категориям качества: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.1 | портфели ссуд II категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.2 | портфели ссуд III категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.3 | портфели ссуд IV категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 2.4 | портфели ссуд V категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3 | Задолженность по однородным требованиям, | | |
| | сгруппированным в портфели, всего, | | |
| | из них: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.1 | портфели требований I категории качества | | X |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.2 | портфели требований II категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.3 | портфели требований III категории | | |
| | качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.4 | портфели требований IV категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 3.5 | портфели требований V категории качества | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 4 | Требования по получению процентных | | |
| | доходов, всего, | | |
| | в том числе: | | |
|-----|-------------------------------------------|----------|--------------|
| 4.1 | требования по получению процентных | | |
| | доходов по однородным требованиям и | | |
| | ссудам с величиной резерва свыше 20% | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел "Справочно:"
1. Объем предоставленных физическим лицам ссуд, по которым срок
платежа наступил в отчетном периоде (тыс. руб.), всего ------, в том
числе:
1.1. ссуды на покупку жилья (кроме ипотечных ссуд) ----------;
1.2. ипотечные жилищные ссуды --------------;
1.3. автокредиты -------------------;
1.4. иные потребительские ссуды -----------------.
2. Объем предоставленных физическим лицам ссуд, не погашенных в
установленный договором срок в отчетном периоде (тыс. руб.), всего
-------, в том числе:
2.1. ссуды на покупку жилья (кроме ипотечных ссуд) ----------;
2.2. ипотечные жилищные ссуды --------;
2.3. автокредиты ----------------;
2.4. иные потребительские ссуды ---------------------.
3. Резерв на возможные потери (тыс. руб.):
3.1. расчетный резерв по ссудам III - V категорий качества ------
----------;
3.2. расчетный резерв с учетом обеспечения по ссудам III - V
категорий качества -----------;
3.3. расчетный резерв по прочим потерям --------------;
3.4. фактически сформированный резерв по прочим потерям ---------
----------.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИОБРЕТЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
по состоянию на "--" ---------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409116
Месячная / Квартальная
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Наименование|Номер |Код вида | Код |Номер | Код |Количество | Ценные бумаги, |Категория|Фактически |
|п/п |эмитента |(код) |деятельности| типа |государственной|валюты|ценных бумаг,| тыс. руб. |качества |сформированный |
| | |эмитента|эмитента |ценных|регистрации |ценной|штук |---------------------------| |резерв на возможные|
| | | | |бумаг |выпуска ценных |бумаги| |по цене | по текущей | |потери, тыс. |
| | | | | |бумаг | | |приобретения|(справедливой)| |руб. |
| | | | | | | | | | стоимости | | |
|-----|------------|--------|------------|------|---------------|------|-------------|------------|--------------|---------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----|------------|--------|------------|------|---------------|------|-------------|------------|--------------|---------|-------------------|
| | | | | | | | | | | | |
|-----|------------|--------|------------|------|---------------|------|-------------|------------|--------------|---------|-------------------|
| | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409116
"Сведения о ценных бумагах, приобретенных
кредитной организацией"
1. В Отчетности по форме 409116 "Сведения о ценных бумагах,
приобретенных кредитной организацией" (далее - Отчет) приводится
информация о 20 крупнейших эмитентах ценных бумаг, вложения в ценные
бумаги которых имеются у кредитной организации.
Информация в Отчете приводится по мере убывания совокупной
величины вложений по каждому эмитенту по стоимости ценных бумаг,
отражаемой в бухгалтерском учете.
В Отчет включаются сведения о вложениях кредитной организации в
долговые (кроме векселей) и долевые ценные бумаги, за исключением
вложений в ценные бумаги Российской Федерации и в акции (доли участия)
дочерних и зависимых обществ, отраженных в отчетности по форме 0409801
"Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы".
Информация о ценных бумагах, номинированных в иностранной валюте,
включается в Отчет в рублях по курсу, установленному Банком России на
дату составления Отчета.
2. В графе 2 приводится наименование эмитента (лица, выпустившего
ценную бумагу):
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, участника системы СВИФТ - в
соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в
соответствии с записью о его регистрации в едином государственном
реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации,
не являющиеся участниками системы СВИФТ, - в соответствии с
наименованием, приведенным в учредительных документах.
3. В графе 3 по каждому эмитенту указывается:
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) -
основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для юридических лиц - нерезидентов, включая кредитные организации
- нерезиденты, не включенные в справочник СВИФТ, - условное
обозначение - НР;
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник
СВИФТ, - код по справочнику СВИФТ.
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической
деятельности эмитента ценных бумаг в соответствии с классами,
определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической
деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 в разрезе каждого эмитента указывается код типа
ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной кредитной организацией.
Сведения о типах ценных бумаг отражаются в соответствии с
нижеприведенной классификацией только при наличии по ним информации.
Для формирования Отчета используются следующие коды:
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных
центральных банков;
BON6 - облигации банков - нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков - нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов
(привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков - нерезидентов;
SHS6 - прочие акции нерезидентов;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPNI - опционы эмитента;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
Если вложения кредитной организации в ценные бумаги одного
эмитента представлены несколькими типами ценных бумаг, то информация о
каждом типе ценных бумаг располагается в столбец. В этом случае по
каждому эмитенту заполняется итоговая строка с указанием информации в
графах 2 - 4, 8 - 12 Отчета.
6. В графе 6 по эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами
- резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска
ценных бумаг, в случае наличия международного идентификационного кода
ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если
ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным
регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве
организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных
бумаг внутренних кодов отчитывающейся кредитной организации, а также
кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися
регистрационными.
По неэмиссионным ценным бумагам указанная графа не заполняется.
7. В графе 7 указывается цифровой код валюты, в которой выражен
номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют
(ОКВ).
8. В графе 8 отражается количество ценных бумаг в штуках.
9. В графе 9 приводится информация о ценных бумагах, отраженных в
бухгалтерском учете по цене приобретения.
Графы 11 и 12 заполняются в отношении ценных бумаг, информация по
которым приведена в графе 9.
При заполнении графы 9 графа 10 не заполняется.
10. В графе 10 приводится информация о ценных бумагах, отраженных
в бухгалтерском учете по текущей (справедливой) стоимости,
определяемой в соответствии с пунктом 1.2 приложения 11 к Положению
Банка России от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах ведения
бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на
территории Российской Федерации", зарегистрированному Министерством
юстиции Российской Федерации 29 марта 2007 года N 9176, 23 октября
2007 года N 10390 ("Вестник Банка России" от 16 апреля 2007 года N
20-21, от 31 октября 2007 года N 60). При заполнении графы 10 графы 9,
11 - 12 не заполняются.
11. Отчет составляется в целом по кредитной организации:
кредитными организациями (за исключением небанковских кредитных
организаций) - по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным месяцем;
небанковскими кредитными организациями - по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным кварталом.
Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями (за исключением небанковских кредитных
организаций), не имеющими филиалов, - не позднее 6-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем;
кредитными организациями (за исключением небанковских кредитных
организаций и крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), имеющими филиалы, - не позднее 7-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений -
не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты;
небанковскими кредитными организациями - не позднее 6-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Приложение 7
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
ДАННЫЕ О КРУПНЫХ ССУДАХ
по состоянию на "--" -------------- ---- г.
Наименование кредитной организации -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409117
Месячная / Квартальная
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер|Наименование|Основной |Код вида |Характер |Вид |Цель |Балансовая|Процентная|Дата | Дата погашения |Объем |Длительность |
| п/п |заемщика |государственный|деятельности|отношений с |ссуды|кредитования|стоимость |ставка, |выдачи|---------------------------|просроченной|просроченной |
| | |регистрационный| |кредитной | | |ссуды, |процентов |ссуды |по |с учетом |задолности, |задолженности|
| | |номер | |организа цией| | |тыс. руб. | | |первоначальному|изменений в|тыс. руб. |по основному |
| | | | | | | | | | |договору |договоре | |долгу, дней |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
|------|------------|---------------|------------|-------------|-----|------------|----------|----------|------|---------------|-----------|------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|------|------------|---------------|------------|-------------|-----|------------|----------|----------|------|---------------|-----------|------------|-------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|------|------------|---------------|------------|-------------|-----|------------|----------|----------|------|---------------|-----------|------------|-------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|------|------------|---------------|------------|-------------|-----|------------|----------|----------|------|---------------|-----------|------------|-------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
----------------------------------------------------------------------------------------------
| Реструктуризация | Категория| Обеспечение | Резерв на возможные |
| ссуды | качества | | потери, тыс. руб. |
| | ссуды |------------------------|------------------------------------|
|-------------------| |стоимость,|категория|вид|расчетный|расчетный с|фактически |
| вид|количество, | |тыс. | | | |учетом |сформированный|
| |единиц | |руб. | | | |обеспечения| |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|----|--------------|----------|----------|---------|---|---------|-----------|--------------|
| 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |20 | 21 | 22 | 23 |
|----|--------------|----------|----------|---------|---|---------|-----------|--------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------------|----------|----------|---------|---|---------|-----------|--------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------------|----------|----------|---------|---|---------|-----------|--------------|
| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409117
"Данные о крупных ссудах"
1. Отчетность по форме 0409117 "Данные о крупных ссудах" (далее -
Отчет) включает информацию о 30 наиболее крупных для отчитывающейся
кредитной организации ссудах юридическим лицам - некредитным
организациям (далее - заемщик).
Ссудами признаются денежные требования и требования, вытекающие
из сделок с финансовыми инструментами, перечень которых приведен в
Приложении 1 к Положению Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О
порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные
потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26
апреля 2004 года N 5774, 20 апреля 2006 года N 7728, 27 декабря 2006
года N 8676, 10 декабря 2007 года N 10660, 23 января 2008 года N
10968, 22 мая 2008 года N 11730, 22 мая 2008 года N 11724, 30 июня
2008 года N 11903 ("Вестник Банка России" от 7 мая 2004 года N 28, от
4 мая 2006 года N 26, от 15 января 2007 года N 1, от 17 декабря 2007
года N 69, от 31 января 2008 года N 4, от 28 мая 2008 года N 25, от 4
июня 2008 года N 28, от 9 июля 2008 года N 36) (далее - Положение
Банка России N 254-П).
При предоставлении средств заемщику в рамках кредитной линии
информация приводится отдельно по каждому траншу.
2. Информация в Отчете приводится по мере убывания размера ссуды.
3. В графе 2 указывается наименование индивидуального заемщика:
юридического лица - резидента - в соответствии с записью о его
регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента - в соответствии с наименованием,
приведенным в учредительных документах.
4. В графе 3 по каждому индивидуальному заемщику указывается:
для юридического лица - резидента - основной государственный
регистрационный номер (ОГРН);
для юридического лица - нерезидента - условное обозначение - НР.
5. В графе 4 указываются все основные виды экономической
деятельности заемщика в соответствии с классами, определенными в
Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности
(ОКВЭД).
6. В графе 5 указывается характер отношений заемщика с кредитной
организацией.
При формировании Отчета используются следующие коды:
1 - головная организация;
2 - дочернее хозяйственное общество;
3 - зависимое хозяйственное общество;
4 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или
складочный капитал вклады, доли кредитной организации;
5 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное
влияние кредитная организация и (или) лица, которые оказывают
существенное влияние на деятельность кредитной организации;
6 - прочие заемщики.
В случае, если прочие заемщики (код 6) являются по отношению друг
к другу связанными, то для отражения их связи между собой после кода 6
в скобках указывается номер соответствующего связанного заемщика,
присвоенный ему в графе 1 Отчета. Если таких связей несколько, то
информация о них располагается по графе 5 в столбец.
7. В графе 6 указывается вид ссуды в соответствии с
нижеприведенной классификацией.
При формировании Отчета используются следующие коды:
1 - кредиты (займы), размещенные депозиты, прочие размещенные
средства, включая требования на получение (возврат) долговых ценных
бумаг, акций и векселей, предоставленных по договору займа;
2 - учтенные векселя;
3 - суммы, уплаченные кредитной организацией бенефициару по
банковским гарантиям, но не взысканные с принципала;
4 - денежные требования кредитной организации по сделкам
финансирования под уступку денежного требования (факторинг);
5 - требования кредитной организации по приобретенным по сделке
правам (требованиям) (уступка требования);
6 - требования кредитной организации по приобретенным на
|