О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ
ФСФР РОССИИ ОТ 6 МАРТА 2007 Г. N 07-21/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
7 октября 2008 г.
N 08-39/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст.
2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249) приказываю:
внести в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России
от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г.,
регистрационный N 9315), следующие изменения:
1. Пункт 3.1 дополнить подпунктом следующего содержания:
"3.1.9 предоставление полной информации о структуре собственности
лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде
согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих
дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка
под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие
информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют
пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата.
При этом информация об указанном лице или группе лиц считается
раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является
Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное
образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее
информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая
организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также
имеющие аналогичный статус иностранные лица.".
2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:
"3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения,
расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств
или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае
если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.".
3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.
4. Дополнить Приложением N 8 по форме согласно Приложению N 1 к
настоящему Приказу.
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
7 октября 2008 г.
N 08-39/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
7 ноября 2008 г.
N 12588
Приложение N 1
к Приказу ФСФР России
от 7 октября 2008 года
N 08-39/пз-н
Приложение N 8
к Порядку лицензирования
видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Справка о структуре собственности
"__" __________________
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:
Российская Федерация, субъекты Российской Федерации,
муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств:
- наименование лица,
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального
участника рынка ценных бумаг;
юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством
Российской Федерации:
- наименование юридического лица (указывается в точном
соответствии с учредительными документами);
- адрес места нахождения;
- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального
участника рынка ценных бумаг;
юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным
законодательством:
- наименование юридического лица (указывается в точном
соответствии с учредительными документами);
- адрес места нахождения его исполнительных органов;
- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и
регистрационный номер;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального
участника рынка ценных бумаг;
физическое лицо:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- гражданство;
- ИНН (при наличии);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального
участника рынка ценных бумаг.
2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного
(складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов
некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника
рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в пункте 3.1.9
настоящего Порядка (лица, косвенно владеющие пятью и более процентами
уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка
ценных бумаг):
Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1
настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц),
через которое осуществляется косвенное владение пятью и более
процентами уставного (складочного) капитала профессионального
участника рынка ценных бумаг.
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
организации Личная подпись Расшифровка подписи
--------------
М.П. |