наличие лицензии;
проекта приказа ФСФР России о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии.
88. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих
дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае
отсутствия оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего
Административного регламента, а также в случае представления неполных
или недостоверных сведений осуществляет подготовку уведомления о
возврате документов, представленных лицензиатом для переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, с указанием на основания
недопустимости осуществления административной процедуры или на
представление неполных или недостоверных сведений.
89. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным
исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в
структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем
Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником
Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
90. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о
переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:
а) вносит соответствующие изменения сведений о лицензиате в
реестры соответствующих лицензий;
б) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет
его на подпись руководителю ФСФР России, при представлении документа,
указанного в пункте 46.4 настоящего Административного регламента,
осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа
установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его
хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 19 к настоящему
Административному регламенту уведомление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии, с приложением бланка лицензии,
которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения)
лицензиату, а также снятия копии и заверения копии печатью УД;
г) направляет все документы, поступившие и составленные при
осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела
лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления.
91. УД осуществляет снятие с контроля заявлений о переоформлении
лицензии на основании уведомлений, указанных в пунктах 88 и 90
настоящего Административного регламента.
92. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по переоформлению документа,
подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 2
"Переоформление лицензии", содержащейся в приложении 11 к настоящему
Административному регламенту.
Выдача дубликата лицензии
93. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае утраты документа,
подтверждающего наличие лицензии, представляет в ФСФР России заявление
о выдаче дубликата лицензии. Указанное заявление направляется
лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передается
в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
94. Для осуществления административной процедуры в центральном
аппарате ФСФР России:
94.1. Структурными подразделениями, ответственными за выдачу
дубликата лицензии, являются Отделы в составе Управления.
94.2. Структурным подразделением, ответственным за прием,
регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку
документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных
с осуществлением административной процедуры, является УД.
95. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих
дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению
на выдачу дубликата лицензии осуществляет подготовку:
заключения о выдаче дубликата лицензии;
проекта приказа ФСФР России о выдаче дубликата лицензии.
96. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным
исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в
структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем
Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником
Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
97. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о
переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:
а) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет
его на подпись руководителю ФСФР России, при этом проставляет отметку
"ДУБЛИКАТ" на лицевой стороне бланка лицензии;
б) подготавливает в соответствии с приложением N 20 к настоящему
Административному регламенту уведомления о выдаче дубликата лицензии с
приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации
и отправки (вручения) лицензиату;
в) направляет все документы, поступившие и составленные при
осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела
лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления.
98. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
дубликата лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата
лицензии.
99. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по выдаче дубликата лицензии,
представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата лицензии", содержащейся
в приложении 12 к настоящему Административному регламенту.
Аннулирование лицензии в связи с поступлением
от лицензиата заявления об отказе от лицензии
100. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае возникновения
намерения прекратить осуществление лицензируемого вида деятельности
представляет в ФСФР России заявление об отказе от лицензии с
приложением комплекта документов, определенных настоящим
Административным регламентом. Указанные документы направляются
лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются
в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
101. Для осуществления административной процедуры в центральном
аппарате ФСФР России:
101.1. Структурными подразделениями, ответственными за
аннулирование лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от
лицензии, являются Отделы в составе Управления.
101.2. Структурным подразделением, ответственным за прием,
регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку
документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных
с осуществлением административной процедуры, является УД.
102. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер
УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором
начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.
103. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих
дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению
об отказе от лицензии осуществляет проверку соблюдения лицензиатом
требований к оформлению заявления и к оформлению документов,
прилагаемых к заявлению, а также проверку отсутствия у лицензиата
(управляющей компании, специализированного депозитария и
негосударственного пенсионного фонда) обязательств по договорам,
заключенным при осуществлении деятельности на основании
соответствующей лицензии. Указанная проверка осуществляется путем
направления по почте и по факсу запроса лицензиату, а также лицам, с
которыми у него имелись (имеются) договорные отношения. При этом
течение срока, указанного в пункте 27 настоящего Административного
регламента, не приостанавливается.
104. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25
рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера
заявлению об отказе от лицензии, в случае соответствия представленных
документов установленным требованиям, осуществляет подготовку:
заключения об аннулировании лицензии, с указанием сведений,
приведенных в заявлении лицензиата об отказе от лицензии, и с
указанием на отсутствие обязательств по договорам, заключенным при
осуществлении деятельности на основании лицензии (только в отношении
управляющей компании, специализированного депозитария и
негосударственного пенсионного фонда);
проекта приказа ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с
поступлением заявления об отказе от лицензии.
105. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным
исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в
структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем
Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником
Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
106. Ответственный исполнитель Отдела в течение следующего дня с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об
аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от
лицензии:
а) вносит соответствующие изменения в сведения о лицензиате в
реестры соответствующих лицензий;
б) при представлении документа, указанного в пункте 48.2
настоящего Административного регламента, осуществляет его
аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы
"Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок,
установленный номенклатурой дел Управления;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 21 к настоящему
Административному регламенту уведомление об аннулировании лицензии, с
приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной
оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и
отправки (вручения) лицензиату посредством фельдъегерской связи
(заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и
посредством факсимильной связи (электронного сообщения);
г) подготавливает уведомления об аннулировании лицензии
управляющей компании или специализированного депозитария с приложением
копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати
УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения)
лицам, доверительное управление имуществом которых осуществляет
указанная управляющая компания, за исключением владельцев
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или лицам, с
которыми у специализированного депозитария заключены договоры на
основании лицензии специализированного депозитария;
д) направляет все документы, поступившие и составленные при
осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела
лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления.
107. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об
отказе от аннулирования лицензии:
а) подготавливает в соответствии с приложением N 22 к настоящему
Административному регламенту уведомление об отказе от аннулирования
лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа
ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии, которые направляются
в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по
которым принято решение об отказе от лицензии, на срок, установленный
номенклатурой дел Управления.
108. УД осуществляет снятие с контроля заявления об отказе от
лицензии на основании уведомления об аннулировании
лицензии/уведомления об отказе от аннулирования лицензии,
направленного лицензиату.
108.1. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по аннулированию лицензии в связи
с поступлением заявления об отказе от лицензии, представлен
блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии в связи с отказом лицензиата",
содержащейся в приложении 13 к настоящему Административному
регламенту.
Аннулирование лицензии в связи с наличием оснований,
установленных законодательством Российской Федерации
109. Подготовка решения об аннулировании лицензии в связи с
наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об
инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных
фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона
N 334-ФЗ, осуществляется ответственными исполнителями Отделов в
составе Управления на основании документов, подтверждающих наличие
основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в
Управление служебной записки структурных подразделений ФСФР России,
осуществляющих надзорные мероприятия или мониторинг финансовой
отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР
России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.
110. В течение 5 рабочих дней с даты получения Управлением
документов, указанных в пункте 109 настоящего Административного
регламента, ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об
обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в
этих документах, подписанное заместителем руководителя ФСФР России,
курирующим Управление, в соответствующее структурное подразделение
ФСФР России (территориальный орган).
111. Наличие оснований для аннулирования лицензии организации
подтверждается следующими документами:
а) актами проверок деятельности лицензиатов;
б) предписаниями ФСФР России об устранении нарушений требований
федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных
правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о
вручении почтовых отправлений;
в) отчетами, уведомлениями и иными документами, направленными
(составленными) в ФСФР России;
г) приказом ФСФР России об аннулировании у специализированного
депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности.
112. Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней
с даты направления в соответствующее структурное подразделение ФСФР
России или в территориальный орган ФСФР России заключения об
обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в
представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:
заключения об аннулировании лицензии с указанием оснований для
аннулирования лицензии;
проекта приказа ФСФР России с указанием оснований для
аннулирования лицензии.
113. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным
исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в
структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем
Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником
Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР
России.
114. В случае принятия руководителем ФСФР России решения об
аннулировании лицензии ответственный исполнитель Отдела осуществляет
мероприятия, предусмотренные подпунктами "а", "в" - "д" пункта 106
настоящего Административного регламента.
В случаях, установленных законодательством Российской Федерации,
Управление подготавливает проект приказа ФСФР России о введении в
организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.
115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в
адрес лицензиата за подписью заместителя руководителя ФСФР России,
курирующего Управление, с требованием предоставить в центральный
аппарат ФСФР России документ, подтверждающий наличие лицензии, для
проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия
недействительна".
116. УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных
в пункте 109 настоящего Административного регламента, на основании
уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.
117. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по переоформлению документа,
подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 5
"Аннулирование лицензии в связи с выявлением нарушения", содержащейся
в приложении 14 к настоящему Административному регламенту.
Порядок ведения реестра лицензий. Выдача выписок
из реестра лицензий
118. Ответственные исполнители Отделов ведут реестры выданных
лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов,
деятельности управляющих компаний, деятельности специализированных
депозитариев и деятельности негосударственных пенсионных фондов по
пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию с использованием
электронных баз данных.
119. Включение сведений в реестр лицензий, изменение сведений,
включенных в реестр лицензий, и исключение сведений из реестра
лицензий осуществляются на основании решений ФСФР России о
предоставлении лицензии, о переоформлении документа, подтверждающего
наличие лицензии, об аннулировании лицензии, а также на основании
уведомлений лицензиатов об изменении соответствующих сведений.
120. Лицензиаты обязаны уведомлять ФСФР России об изменении
сведений, включенных в реестр лицензий, с приложением документов,
подтверждающих изменения (или их копий), в течение 3 рабочих дней с
даты получения или составления таких документов.
121. В реестр лицензий включаются следующие сведения:
полное и (если имеется) сокращенное наименование лицензиата на
русском языке;
номер лицензии;
дата принятия решения о предоставлении лицензии;
срок действия лицензии;
лицензируемый вид деятельности;
место нахождения лицензиата;
основной государственный регистрационный номер, дата внесения в
Единый государственный реестр юридических лиц записи о создании
юридического лица, серия и номер документа, подтверждающего факт
внесения такой записи, наименование регистрирующего органа,
регистрационный номер (для юридических лиц, зарегистрированных до 1
июля 2002 года), дата регистрации, наименование органа,
зарегистрировавшего юридическое лицо;
идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата
постановки на учет в налоговом органе;
адрес (адреса) мест осуществления лицензируемого вида
деятельности;
адрес для направления почтовой корреспонденции;
номера контактных телефонов, факсов;
адрес сайта лицензиата в сети Интернет, а также адреса
электронной почты (при наличии);
сведения о лице, имеющем право действовать от имени лицензиата
без доверенности (фамилия, имя, отчество в соответствии с документом,
удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на
иностранном языке, на русском языке, дата и место рождения,
гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол,
наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи,
наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется)
дата истечения срока действия документа, а также наименование
должности);
дата и номер решения ФСФР России о предоставлении лицензии, о
переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, об
аннулировании лицензии, а также основания для переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, или аннулирования
лицензии, указанные в решении ФСФР России.
122. В реестр лицензий на осуществление деятельности
негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию, помимо сведений, предусмотренных пунктом 121
настоящего Административного регламента, включаются сведения о главном
бухгалтере лицензиата (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения,
наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи,
наименование органа, выдавшего указанный документ).
123. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть
размещены в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России.
124. Выписки из соответствующего реестра лицензий при поступлении
в ФСФР России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий выдаются
в следующем порядке:
а) ответственные исполнители Отделов в срок не позднее 2 рабочих
дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению
о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляет проверку соблюдения
лицензиатом требований к оформлению заявления;
б) ответственные исполнители Отделов в срок не позднее 2 рабочих
дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера в случае
представления неполных или недостоверных сведений осуществляет
подготовку уведомления о возврате документов, представленных
лицензиатом для выдачи выписки из реестра лицензий, с указанием на
основания недопустимости осуществления административной процедуры или
на представление неполных или недостоверных сведений;
в) ответственные исполнители Отделов не позднее 3 рабочих дней с
даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о
выдаче выписки из реестра лицензий осуществляют подготовку выписки о
конкретном лицензиате, согласно приложению 15 к настоящему
Административному регламенту, заверяют ее печатью с изображением
Государственного герба Российской Федерации в УД.
125. УД осуществляет отправку выписки заявителю с уведомлением о
вручении почтового отправления в течение одного рабочего дня и снимает
документ с контроля.
126. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
выдачей выписки из реестра лицензий, представлен блок-схемой N 6
"Выдача выписки из реестра лицензий", содержащейся в приложении 16 к
настоящему Административному регламенту.
IV. Порядок и формы контроля за исполнением
государственной функции
127. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий,
определенных административными процедурами по исполнению
государственной функции, и принятием решений ответственными
исполнителями Отделов, начальниками Отделов, начальниками Управлений
осуществляется заместителем руководителя, курирующим Управление в
соответствии с распределением обязанностей, ответственным за
организацию работы по исполнению государственной функции.
128. По результатам контроля осуществляется привлечение виновных
лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
129. Периодичность осуществления текущего контроля
устанавливается руководителем ФСФР России.
130. Проверки полноты и качества осуществления государственной
функции организуются на основании приказов ФСФР России.
131. Периодичность проведения проверок может носить плановый
характер (осуществляться на основании полугодовых или годовых планов
работы) и внеплановый характер (по конкретному обращению заявителя).
132. Для проведения проверки полноты и качества исполнения
государственной функции формируется комиссия, в состав которой
включаются должностные лица ФСФР России.
133. Деятельность комиссии осуществляется в соответствии с
приказами ФСФР России.
134. Результаты деятельности комиссии оформляются в виде акта, в
котором отмечаются выявленные недостатки и предложения по их
устранению.
135. Персональная ответственность должностных лиц ФСФР России
закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации.
V. Порядок обжалования действий (бездействия)
и решений, осуществляемых (принимаемых) в ходе
исполнения государственной функции
136. В случае если соискатель лицензии или лицензиат (далее -
заявитель) не согласен с результатами исполнения государственной
функции, после получения уведомления о принятом решении он имеет право
обратиться с жалобой лично или направить письменное обращение, жалобу
(претензию) руководителю ФСФР России.
137. Обращения (жалобы) могут направляться на имя заместителя
руководителя ФСФР России, курирующего Управление.
138. Письменное обращение (жалоба) заявителя в обязательном
порядке должно содержать:
наименование органа, исполняющего государственную функцию,
решение, действие (бездействие) которого обжалуется;
полное наименование юридического лица с указанием его
организационно-правовой формы;
почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ или
уведомление о переадресации обращения, о продлении срока рассмотрения;
суть (обстоятельства) обжалуемых действий (бездействия), решений,
основания, по которым заявитель считает, что нарушены его права и
законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно
возложена какая-либо обязанность;
подпись руководителя юридического лица, заверенную гербовой
печатью юридического лица.
139. Если в письменном обращении заявителя содержатся вопросы, на
которые ему ранее давались письменные ответы, и при этом в обращении
не приводятся новые доводы или обстоятельства, руководитель ФСФР
России либо уполномоченное на то должностное лицо вправе принять
решение об оставлении обращения без рассмотрения, о чем заявитель
уведомляется.
140. К обращению (жалобе) могут быть приложены копии документов,
подтверждающих изложенные в нем обстоятельства. В таком случае в
обращении (жалобе) приводится перечень прилагаемых к ней документов.
141. Если документы, имеющие существенное значение для
рассмотрения обращения (жалобы), отсутствуют или не приложены к
обращению, заявитель в пятидневный срок уведомляется (письменно, с
использованием средств телефонной или факсимильной связи либо по
электронной почте) о том, что рассмотрение обращения (жалобы) и
принятие решения будут осуществляться без учета доводов, в
подтверждение которых документы не представлены.
142. Ответ на обращение заявителя не дается, если в письменном
обращении отсутствует наименование юридического лица, почтовый адрес,
по которому ему должен быть направлен ответ.
143. Обращение, в котором обжалуется судебное решение,
возвращается заявителю, направившему обращение, с разъяснением порядка
обжалования данного судебного решения.
144. ФСФР России при получении письменного обращения, в котором
содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни,
здоровью и имуществу должностных лиц ФСФР России, а также членов их
семей, вправе оставить обращение без ответа по существу поставленных в
нем вопросов и сообщить заявителю, направившему обращение, о
недопустимости злоупотребления правом.
145. В случае если текст письменного обращения не поддается
прочтению, ответ на обращение не дается.
147. Начальник Управления определяет ответственное должностное
лицо для рассмотрения обращения (жалобы).
В случае если обращение (жалоба) направлена на действия
(бездействие) должностного лица, участвовавшего в подготовке
документов для принятия решения руководителем ФСФР России либо на
совершение административного действия должностного лица, то такое
должностное лицо не может быть назначено ответственным за рассмотрение
обращения (жалобы).
148. По результатам рассмотрения обращения (жалобы) ответственное
должностное лицо, определенное в соответствии с пунктом 147, проводит
подготовку заключения. Заключение в обязательном порядке должно
содержать вывод о соответствии обжалуемого решения законодательству
Российской Федерации и перечень нормативных правовых актов, на
основании которых сделан указанный вывод.
149. Руководителем ФСФР России для подготовки заключения может
быть принято решение о создании экспертной комиссии из должностных лиц
ФСФР России. Решение экспертной комиссии оформляется протоколом.
150. Руководитель ФСФР России на основании заключения принимает
решение об изменении первоначального решения или об отказе в его
изменении.
Уведомление о принятом решении может быть изложено заявителю:
при личном обращении;
по почте письмом, подписанным заместителем руководителя,
курирующим Управление;
или по почте письмом, подписанным руководителем ФСФР России, с
приложением копии протокола заседания экспертной комиссии.
151. Заявление об обжаловании действий (бездействия) и решений,
осуществляемых (принимаемых) в ходе исполнения государственной
функции, рассматривается ФСФР России в течение 30 дней с момента его
получения.
152. В случае если по обращению требуется провести экспертизы,
служебные проверки или расследования, срок рассмотрения жалобы может
быть продлен, но не более чем на 30 дней, по решению руководителя ФСФР
России или уполномоченного им лица. О продлении срока рассмотрения
жалобы заявитель уведомляется письменно с указанием причин продления.
153. Заявитель имеет право на любой стадии рассмотрения спорных
вопросов обратиться в суд. В случае несогласия с результатами
обжалования заявитель может обратиться в установленном действующим
законодательством порядке в суд.
154. При принятии руководителем ФСФР России решения об
аннулировании лицензии в связи с выявленными нарушениями
законодательства Российской Федерации об инвестиционных или о
пенсионных фондах заявитель вправе обжаловать это решение в
установленном действующим законодательством порядке в суд.
Приложение 1
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ
Федеральная служба
по финансовым рынкам
Исх. N ---------------
от "--" --------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
о предоставлении лицензии на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке,
если имеется)
----------------------------------------------------------------------
(организационно-правовая форма соискателя лицензии)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения соискателя лицензии)
----------------------------------------------------------------------
(основной государственный регистрационный номер
соискателя лицензии, дата внесения в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о
создании юридического лица, серия и номер документа,
подтверждающего факт внесения такой записи,
наименование регистрирующего органа, регистрационный
номер (для юридических лиц, зарегистрированных до 1
июля 2002 года), дата регистрации, наименование
органа, зарегистрировавшего юридическое лицо)
----------------------------------------------------------------------
(идентификационный номер налогоплательщика соискателя
лицензии, код причины и дата постановки на учет в
налоговом органе)
----------------------------------------------------------------------
(сведения о лице, имеющем право действовать от имени
соискателя лицензии без доверенности (фамилия, имя,
отчество в соответствии с документом, удостоверяющим
личность, а также, если указанный документ составлен
на иностранном языке, на русском языке, дата и место
рождения, гражданство (подданство) либо указание на
его отсутствие, пол, наименование документа,
удостоверяющего личность, дата его выдачи,
наименование органа, выдавшего указанный документ, и
(если имеется) дата истечения срока действия
документа, а также наименование должности);
----------------------------------------------------------------------
(сведения о главном бухгалтере соискателя лицензии
(фамилия, имя, отчество, дата и место рождения,
наименование документа, удостоверяющего личность, дата
его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный
документ)) - заполняется соискателем лицензии на
осуществление деятельности негосударственного
пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию)
----------------------------------------------------------------------
(адреса мест осуществления лицензируемого вида
деятельности, который намерен осуществлять соискатель
лицензии)
----------------------------------------------------------------------
(адрес для направления почтовой корреспонденции,
контактные номера телефона и факсов соискателя
лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети
Интернет, а также адреса электронной почты (при
наличии))
просит предоставить лицензию на осуществление деятельности:
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование вида деятельности,
который намерен осуществлять соискатель лицензии)
Приложение:
---------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование документа | Количество | Количество |
| документа | | листов | экземпляров |
| | | документа | |
|------------|------------------------------|--------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------------|------------------------------|--------------|--------------|
| | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председателя
коллегиального
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 2
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа (руководителе отдельного
структурного подразделения, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария), членах совета директоров
(наблюдательного совета), членах коллегиального
исполнительного органа соискателя лицензии
на осуществление деятельности инвестиционных фондов,
деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами или на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
|1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются в соответствии с |
| | отчество | документом, удостоверяющим личность,|
| | | а также, если указанный документ |
| | | составлен на иностранном языке, на |
| | | русском языке) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|2. | Дата и место рождения | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|3. | Пол | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|5. | Наименование и реквизиты | (указываются наименование документа,|
| | документа, удостоверяющего | дата его выдачи, наименование |
| | личность | органа, выдавшего документ, и (если |
| | | имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|6. | Адрес постоянного места | |
| | жительства или преимущественного| |
| | пребывания | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|7. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, |
| | депозитариях, акционерных | место нахождения, сведения о |
| | инвестиционных фондах, | лицензии на осуществление |
| | профессиональных участниках | деятельности финансовой организации |
| | рынка ценных бумаг, кредитных | (наименование лицензируемого вида |
| | организациях, страховых | деятельности, номер и дата |
| | организациях, негосударственных | предоставления (выдачи) лицензии, |
| | пенсионных фондах (далее - | наименование органа, выдавшего |
| | финансовая организация), в | лицензию, дата окончания срока |
| | которых физическое лицо | действия лицензии или указание на |
| | осуществляет функции | бессрочный характер лицензии), |
| | единоличного исполнительного | наименование должности, которую |
| | органа или является членом | занимает или занимало физическое |
| | коллегиального исполнительного | лицо, срок ее занятия) |
| | органа по состоянию на дату | |
| | представления настоящих Сведений| |
| | либо осуществляло указанные | |
| | функции или являлось членом | |
| | указанного органа в течение | |
| | последних 5 лет, предшествующих | |
| | дате составления настоящих | |
| | Сведений | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|8. | Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 настоящих |
| | предшествующие дате составления | Сведений, о финансовой организации, |
| | настоящих Сведений, лицензии у | у которой была аннулирована |
| | финансовых организаций, в | лицензия, а также дата аннулирования|
| | которых лицо осуществляет | лицензии, основание ее |
| | (осуществляло) функции | аннулирования, дата совершения |
| | единоличного исполнительного | нарушения, за которое аннулирована |
| | органа или является (являлось) | лицензия; в случае отсутствия фактов|
| | членом коллегиального | аннулирования лицензии указывается |
| | исполнительного органа | на это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|9. | Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления |
| | течение которого физическое лицо| настоящих Сведений не истек срок, в |
| | считается подвергнутым | течение которого физическое лицо |
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде |
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего административное|
| | | наказание в виде дисквалификации, |
| | | дата и место рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской Федерации |
| | | об административных правонарушениях |
| | | или закона субъекта Российской |
| | | Федерации, предусматривающая |
| | | административную ответственность за |
| | | совершение административного |
| | | правонарушения, срок, на который |
| | | установлена дисквалификация; в |
| | | противном случае указывается на то, |
| | | что физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|10.| Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, содержащего|
| | | решение о признании лица виновным в |
| | | совершении умышленного преступления,|
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении которого |
| | | лицо признано виновным; в случае |
| | | отсутствия судимости указывается на |
| | | это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|11.| Сведения о высшем | (указываются наименование высшего |
| | профессиональном образовании | учебного заведения, год окончания |
| | | высшего учебного заведения, |
| | | специальность и квалификация в |
| | | соответствии с документом, |
| | | подтверждающим окончание высшего |
| | | учебного заведения) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|12.| Сведения о соответствии | (указываются дата и номер решения о |
| | установленным федеральным | присвоении квалификации и выдаче |
| | органом исполнительной власти по| квалификационного аттестата и |
| | рынку ценных бумаг требованиям к| название органа (организации), |
| | квалификации | принявшего такое решение, |
| | | наименование специализации в области|
| | | финансового рынка, серия и номер |
| | | бланка квалификационного аттестата) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|13.| Сведения о соответствии лица, | (указывается срок работы в должности|
| | осуществляющего функции | руководителя отдела или иного |
| | единоличного исполнительного | структурного подразделения |
| | органа, установленным | организации, осуществляющей |
| | федеральным органом | деятельность на финансовом рынке, |
| | исполнительной власти по рынку | саморегулируемой организации, |
| | ценных бумаг требованиям к | объединяющей организации, |
| | профессиональному опыту | осуществляющие деятельность на рынке|
| | | ценных бумаг и коллективных |
| | | инвестиций, Федеральной комиссии по |
| | | рынку ценных бумаг, Федеральной |
| | | службы по финансовым рынкам, их |
| | | территориальных органов, |
| | | Министерства финансов Российской |
| | | Федерации, финансовых органов |
| | | субъектов Российской Федерации, |
| | | Центрального банка Российской |
| | | Федерации, в должностные обязанности|
| | | которого входило принятие |
| | | (подготовка) решений по вопросам, |
| | | непосредственно связанным со |
| | | специализацией в области финансового|
| | | рынка) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа, членах коллегиального
исполнительного органа (в случае его создания), главном
бухгалтере, контролере или руководителе и сотрудниках
службы внутреннего контроля соискателя лицензии
на осуществление деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1.| Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются в соответствии с |
| | отчество | документом, удостоверяющим личность,|
| | | а также, если указанный документ |
| | | составлен на иностранном языке, на |
| | | русском языке) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 2.| Дата и место рождения | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 3.| Пол | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 4.| Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 5.| Наименование и реквизиты | (указываются наименование документа,|
| | документа, удостоверяющего | дата его выдачи, наименование |
| | личность | органа, выдавшего документ, и (если |
| | | имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 6.| Адрес постоянного места | |
| | жительства или преимущественного| |
| | пребывания | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 7.| Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, место|
| | депозитариях, акционерных | нахождения, сведения о лицензии на |
| | инвестиционных фондах, | осуществление деятельности |
| | профессиональных участниках | финансовой организации (наименование|
| | рынка ценных бумаг, кредитных | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, страховых | номер и дата предоставления (выдачи)|
| | организациях, негосударственных | лицензии, наименование органа, |
| | пенсионных фондах (далее - | выдавшего лицензию, дата окончания |
| | финансовая организация), в | срока действия лицензии или указание|
| | которых физическое лицо | на бессрочный характер лицензии), |
| | осуществляет функции | наименование должности, которую |
| | единоличного исполнительного | занимает или занимало физическое |
| | органа или является членом | лицо, срок ее занятия) |
| | коллегиального исполнительного | |
| | органа по состоянию на дату | |
| | представления настоящих Сведений| |
| | либо осуществляло указанные | |
| | функции или являлось членом | |
| | указанного органа в течение | |
| | последних 5 лет, предшествующих | |
| | дате составления настоящих | |
| | Сведений | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 8.| Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 настоящих |
| | предшествующие дате составления | Сведений, о финансовой организации, |
| | настоящих Сведений, лицензии у | у которой была аннулирована |
| | финансовых организаций, в | лицензия, а также дата аннулирования|
| | которых лицо осуществляет | лицензии, основание ее |
| | (осуществляло) функции | аннулирования, дата совершения |
| | единоличного исполнительного | нарушения, за которое аннулирована |
| | органа или является (являлось) | лицензия; в случае отсутствия фактов|
| | членом коллегиального | аннулирования лицензии указывается |
| | исполнительного органа | на это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 9.| Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления |
| | течение которого физическое лицо| настоящих Сведений не истек срок, в |
| | считается подвергнутым | течение которого физическое лицо |
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде |
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего административное|
| | | наказание в виде дисквалификации, |
| | | дата и место рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской Федерации |
| | | об административных правонарушениях |
| | | или закона субъекта Российской |
| | | Федерации, предусматривающая |
| | | административную ответственность за |
| | | совершение административного |
| | | правонарушения, срок, на который |
| | | установлена дисквалификация; в |
| | | противном случае указывается на то, |
| | | что физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|10.| Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, содержащего|
| | | решение о признании лица виновным в |
| | | совершении умышленного преступления,|
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении которого |
| | | лицо признано виновным; в случае |
| | | отсутствия судимости указывается на |
| | | это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|11.| Сведения о высшем | (указываются наименование высшего |
| | профессиональном образовании | учебного заведения, год окончания |
| | (заполняется в отношении лица, | высшего учебного заведения, |
| | осуществляющего функции | специальность и квалификация в |
| | единоличного исполнительного | соответствии с документом, |
| | органа, главного бухгалтера, | подтверждающим наличие высшего |
| | контролера или руководителя | профессионального образования) |
| | службы внутреннего контроля | |
| | соискателя лицензии) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|12.| Сведения о специальной | (указываются наименование |
| | профессиональной подготовке | организации, проводившей специальную|
| | (заполняется в отношении лица, | профессиональную подготовку, дата |
| | осуществляющего функции | выдачи и номер документа, |
| | единоличного исполнительного | подтверждающего прохождение |
| | органа, не имеющего высшего | специальной профессиональной |
| | юридического или финансово- | подготовки) |
| | экономического образования) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|13.| Сведения об опыте работы | (указываются наименования |
| | (заполняется в отношении лица, | организаций, вид осуществляемой ими |
| | осуществляющего функции | деятельности, наименования |
| | единоличного исполнительного | должностей, период занятия указанных|
| | органа, и главного бухгалтера | должностей) |
| | соискателя лицензии) | |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 3
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
РАСЧЕТ
размера собственных средств
на --. --. ---- г.
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование юридического лица)
--------------------------------------------------------------------------------------
| СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование показателя | Код |Стоимость|Коэффициент| Стоимость, |
| | строки|(руб.) | | с учетом |
| | | | | коэффициента|
| | | | | (руб.) |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Внеоборотные активы |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Основные средства | 010 | | 1 | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Незавершенное строительство | 020 | | 0,5 | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Доходные вложения в материальные | 030 | | 0,5 | |
| ценности | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Итого по строкам 010 - 030 | 040 | | X | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Программные средства (за вычетом амортизации) |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Исключительные права на программы ЭВМ и| 050 | | 0,2 | |
| базы данных (за вычетом амортизации) | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Программы ЭВМ и базы данных, на которые| 060 | | 0,2 | |
| организация не имеет исключительных | | | | |
| прав | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Итого по строкам 050 - 060 | 070 | | X | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Налог на добавленную стоимость по | 080 | | 1 | |
| приобретенным ценностям, за исключением| | | | |
| налога на добавленную стоимость по | | | | |
| приобретенным ценностям по операциям с | | | | |
| имуществом, составляющим закрытый | | | | |
| инвестиционный фонд, под управлением | | | | |
| организации | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Отложенные налоговые активы | 090 | | 1 | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Итого по строкам 080 - 090 | 100 | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Финансовые вложения |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Ценные бумаги, включенные в | 110 | | 1 | |
| котировальные списки российских | | | | |
| фондовых бирж | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Ценные бумаги, допущенные к торгам | 120 | | 1 | |
| российского организатора торговли на | | | | |
| рынке ценных бумаг без прохождения | | | | |
| процедуры листинга, за исключением | | | | |
| ценных бумаг, предусмотренных в строке | | | | |
| 140 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Ценные бумаги, не допущенные к торгам | 130 | | 0,5 | |
| российского организатора торговли на | | | | |
| рынке ценных бумаг, за исключением | | | | |
| ценных бумаг, предусмотренных в строке | | | | |
| 140 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Ценные бумаги аффилированных лиц, за | 140 | | 0,1 | |
| исключением ценных бумаг, включенных в | | | | |
| котировальные списки российских | | | | |
| фондовых бирж и акций инфраструктурных | | | | |
| организаций | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Доли организации в уставных | 150 | | 0,5 | |
| (складочных) капиталах инфраструктурных| | | | |
| организаций | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Займы, предоставленные организацией для| 160 | | 1 | |
| приобретения ценных бумаг при их | | | | |
| размещении, если организация оказывает | | | | |
| эмитенту указанных ценных бумаг услуги | | | | |
| по их размещению и (или) по организации| | | | |
| их размещения | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Займы, предоставленные для приобретения| 170 | | 1 | |
| ценных бумаг у лица, которому | | | | |
| организация оказывает услуги по их | | | | |
| продаже | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Займы, предоставленные по маржинальным | 180 | | 1 | |
| сделкам | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Иные займы, предоставленные | 190 | | 0,1 | |
| организацией | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Банковские вклады, за исключением | 200 | | 1 | |
| банковских вкладов в кредитных | | | | |
| организациях, аффилированных с | | | | |
| организацией | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Банковские вклады в кредитных | 210 | | 0,5 | |
| организациях, аффилированных с | | | | |
| организацией | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Иностранные финансовые инструменты, | 220 | | 1 | |
| квалифицированные в соответствии с | | | | |
| законодательством Российской Федерации | | | | |
| в качестве ценных бумаг, указанные в | | | | |
| пункте 3.14 Положения | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Итого по строкам 110 - 220 | 230 | | X | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Дебиторская задолженность |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Права (требования) по сделкам, | 240 | | 1 | |
| совершенным за счет клиентов | | | | |
| организации | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по поставке | 250 | | 1 | |
| ценных бумаг, включенных в | | | | |
| котировальные списки российской | | | | |
| фондовой биржи, за исключением | | | | |
| задолженности, предусмотренной в строке| | | | |
| 240 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по поставке | 260 | | 1 | |
| ценных бумаг, допущенных к торгам | | | | |
| российского организатора торговли на | | | | |
| рынке ценных бумаг без прохождения | | | | |
| процедуры листинга, за исключением | | | | |
| задолженности, предусмотренной в | | | | |
| строках 240 и 280 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по поставке | 270 | | 0,5 | |
| ценных бумаг, не допущенных к торгам | | | | |
| российского организатора торговли на | | | | |
| рынке ценных бумаг, за исключением | | | | |
| задолженности, предусмотренной в | | | | |
| строках 240 и 280 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по поставке | 280 | | 0,1 | |
| ценных бумаг, выпущенных (выданных) | | | | |
| лицом, аффилированным с организацией, | | | | |
| за исключением задолженности, | | | | |
| предусмотренной в строках 240 и 250 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по поставке | 290 | | 1 | |
| иностранных финансовых инструментов, | | | | |
| квалифицированных в соответствии с | | | | |
| законодательством Российской Федерации | | | | |
| в качестве ценных бумаг, за исключением| | | | |
| задолженности, предусмотренной в строке| | | | |
| 240 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность контрагентов по оплате | 300 | | 1 | |
| ценных бумаг, переданных организацией | | | | |
| по сделке с ценными бумагами, а также | | | | |
| по перечислению денежных средств в счет| | | | |
| сделки с иными финансовыми | | | | |
| инструментами, за исключением | | | | |
| задолженности, предусмотренной в строке| | | | |
| 240 | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Денежные средства, переданные брокерам | 310 | | 1 | |
| по договорам на брокерское обслуживание| | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Денежные средства организации, | 320 | | 1 | |
| находящиеся в доверительном управлении | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Дебиторская задолженность по возврату | 330 | | 1 | |
| клиринговыми организациями средств, | | | | |
| переданных им в качестве обеспечения | | | | |
| исполнения заключенных организацией | | | | |
| сделок | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Дебиторская задолженность по возврату | 340 | | 1 | |
| средств, переданных в качестве взносов | | | | |
| в фонды, созданные клиринговой | | | | |
| организацией, при условии, что возврат | | | | |
| таких взносов предусмотрен документами | | | | |
| клиринговой организации | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Займы, предоставленные по маржинальным | 350 | | 1 | |
| сделкам | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Начисленное, но не удержанное | 360 | | 1 | |
| вознаграждение по договору | | | | |
| доверительного управления | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
|