Страницы: 1 2
сделками и сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,
которые совершены в процессе размещения ценных бумаг.
4. Для акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг наряду с информацией, предусмотренной пунктом
3 настоящей статьи, дополнительно указывается список владельцев
пакетов эмиссионных ценных бумаг, размер которых определяется
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг должно содержать наряду с информацией,
указанной в пункте 3 настоящей статьи, следующую информацию:
1) наименование и место нахождения фондовой биржи, на которой
осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг;
2) дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг.
6. Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента,
его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), а
уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) - также
брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг,
подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Лица, подписавшие отчет (уведомление) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при наличии их
вины несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб,
причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в
указанном отчете (уведомлении) недостоверной, неполной и (или)
вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.
7. Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган
представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие
соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации,
определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения
отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных
требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный
срок и при отсутствии связанных с эмиссией ценных бумаг нарушений
регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту
зарегистрированного им отчета.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 26:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ, 13 - Федеральный закон от 27.07.06
N 138-ФЗ
@
Статья 26. Недобросовестная эмиссия
Недобросовестной эмиссией признаются действия, выражающиеся в
нарушении процедуры эмиссии, установленной в настоящем разделе,
которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
В случае обнаружения признаков недобросовестной эмиссии
регистрирующим органом он обязан в течение семи дней сообщить об этом
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(региональное отделение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг).
В государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг может быть отказано при наличии оснований,
предусмотренных в статье 21 настоящего Федерального закона.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или
признан несостоявшимся при обнаружении регистрирующим органом
следующих нарушений:
нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства
Российской Федерации;
обнаружение в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.
При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии
регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до устранения
нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление
эмиссии осуществляется по специальному решению регистрирующего органа.
В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимся или недействительным все ценные бумаги
данного выпуска (дополнительного выпуска) подлежат изъятию из
обращения, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признанного
несостоявшимся или недействительным, должны быть возвращены
владельцам. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг для возврата средств владельцам вправе обратиться в суд.
Все издержки, связанные с признанием выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств
владельцам, относятся на счет эмитента.
В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в
обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг, эмитент обязан
обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение
сверх количества, объявленного к выпуску.
Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и
погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества,
объявленного к выпуску, то федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд о взыскании средств,
неосновательно полученных эмитентом.
Срок исковой давности для признания недействительными принятых
эмитентом и регистрирующим органом решений, связанных с эмиссией
ценных бумаг, признания недействительными выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе
размещения эмиссионных ценных бумаг, или отчета об итогах их выпуска
составляет три месяца с момента регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или с момента
представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Статья 27. Особенности эмиссии акций
кредитными организациями
Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными
организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
накопительного счета.
Режим накопительного счета устанавливается Центральным банком
Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.1:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента
Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество
объявленных акций эмитента меньше количества акций, право на
приобретение которых предоставляют такие опционы.
Количество акций определенной категории (типа), право на
приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может
превышать 5 процентов акций этой категории (типа), размещенных на дату
представления документов для государственной регистрации выпуска
опционов эмитента.
Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать
ограничения на их обращение.
Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты
уставного капитала акционерного общества.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.2:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.2. Особенности эмиссии и обращения
облигаций с обеспечением
1. Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение
обязательств по которым обеспечивается залогом (далее - облигации с
залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией,
государственной или муниципальной гарантией.
К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по
облигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения
Гражданского кодекса Российской Федерации и иных федеральных законов
применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным
законом.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права,
возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с
обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права,
вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из
предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является
недействительной.
2. При эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего
обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций и, если
в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная
регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта
облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска
также в сертификатах облигаций.
3. В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено третьим
лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при
документарной форме выпуска и сертификат должны быть подписаны также
лицом, предоставившим такое обеспечение.
4. В случае, если обеспечение по облигациям предоставляется
иностранным лицом, к отношениям, связанным с обеспечением облигаций,
применяются нормы права Российской Федерации. Все споры, возникшие
вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом,
предоставившим обеспечение, своих обязанностей, подсудны судам
Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.3:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 27.3. Облигации с залоговым обеспечением
1. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут
быть только ценные бумаги и недвижимое имущество.
Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым
обеспечением, подлежит оценке оценщиком.
2. Каждый владелец облигации с залоговым обеспечением одного
выпуска имеет равные со всеми другими владельцами облигаций этого же
выпуска права в отношении имущества, являющегося предметом залога, а
также страхового возмещения, сумм возмещения, причитающихся
залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для
государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или
национализации.
3. Договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их
первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора о залоге считается соблюденной. В случае,
если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом
недвижимого имущества (ипотекой), требования о нотариальной форме
договора ипотеки и его государственной регистрации считаются
соблюденными при условии нотариального удостоверения и государственной
регистрации органом, осуществляющим государственную регистрацию прав
на недвижимое имущество, решения о выпуске облигаций с залоговым
обеспечением.
4. Нотариальное удостоверение и государственная регистрация
решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, производятся
органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимое
имущество, после государственной регистрации выпуска таких облигаций.
Государственная регистрация ипотеки производится указанным органом
одновременно с государственной регистрацией решения о выпуске
облигаций, обеспеченных ипотекой.
Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной
регистрации ипотеки запрещается.
5. В случае, если исполнение обязательств по облигациям
обеспечивается залогом недвижимого имущества (ипотекой), для
государственной регистрации ипотеки вместо нотариально удостоверенного
договора об ипотеке и его копии, а также документа, подтверждающего
возникновение обеспеченного ипотекой обязательства, представляются
нотариально удостоверенное решение о выпуске облигаций, обеспеченных
ипотекой, и копия такого решения. При государственной регистрации
ипотеки в качестве сведений о первоначальном залогодержателе
регистрационная запись об ипотеке в едином государственном реестре
прав на недвижимое имущество должна содержать государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дату его государственной
регистрации, а также указание на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций выпуска с указанным государственным
регистрационным номером.
В случае признания выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой,
несостоявшимся регистрационная запись об ипотеке погашается на
основании заявления залогодателя, к которому прилагается документ,
подтверждающий принятие регистрирующим органом решения о признании
соответствующего выпуска облигаций несостоявшимся.
6. Если ценные бумаги не являются именными, они могут быть
предоставлены в обеспечение по облигациям только при условии учета
прав на них в депозитарии.
7. В случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг,
права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или
в депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких
облигаций и до начала их размещения залогодатель обязан зафиксировать
обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица,
осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги, и представить
доказательства такой фиксации в орган, осуществивший государственную
регистрацию соответствующего выпуска облигаций, при государственной
регистрации отчета об итогах выпуска.
8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество,
являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному
требованию любого из владельцев таких ценных бумаг, направленному
залогодателю, лицу, указанному в решении о выпуске в качестве лица,
которое будет осуществлять реализацию заложенного имущества, а также
эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем является третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять
указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока
исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если
исполнение обязательств предусмотрено в течение определенного периода
времени).
Торги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены
обязательства по облигациям, не могут быть проведены ранее истечения
срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных
облигаций.
Денежные средства, полученные от реализации заложенного
имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с
залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав,
удостоверенных указанными ценными бумагами, и заявившим свои
требования в течение срока, установленного настоящей статьей для
направления требований о реализации заложенного имущества, или по
истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока,
установленного решением о выпуске этих ценных бумаг для реализации
заложенного имущества. Если сумма, вырученная при реализации
заложенного имущества, превышает размер обеспеченных залогом
требований по облигациям, разница после удержания из нее сумм,
необходимых для покрытия расходов, связанных с обращением взыскания на
это имущество и его реализацией, возвращается залогодателю. Сумма,
вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после
удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с
залоговым обеспечением, не превышающая размера обеспеченных залогом
требований по облигациям, подлежит зачислению в депозит нотариуса.
Владельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации
заложенного имущества и не получившие средства от его реализации,
имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном
законом порядке.
В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации, заложенное имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением,
имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в
общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных
таким залогом.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.4:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.4. Облигации, обеспеченные поручительством
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, считается заключенным с момента
возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную
ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.5. Облигации, обеспеченные банковской
гарантией, государственной или муниципальной гарантией
Банковская гарантия, предоставляемая в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям, не может быть отозвана.
Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее
чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения
облигаций, обеспеченных такой гарантией.
Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что
права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят
права на облигацию.
Банковская гарантия, которой обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, должна предусматривать только солидарную
ответственность гаранта и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
Государственная и муниципальная гарантии по облигациям
представляются в соответствии с бюджетным законодательством Российской
Федерации и законодательством Российской Федерации о государственных
(муниципальных) ценных бумагах.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5.1:
редакция 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ
@
Статья 27.5.1. Особенности эмиссии и обращения
облигаций Банка России
1. Облигации Банка России выпускаются в документарной форме на
предъявителя с обязательным централизованным хранением.
2. Эмиссия облигаций Банка России осуществляется без
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких
облигаций, без проспекта указанных облигаций и без государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций.
Решение о размещении облигаций Банка России, а также решение об
утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка
России принимаются уполномоченным органом управления Банка России в
соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)".
Идентификационный номер выпуску (дополнительному выпуску)
облигаций Банка России присваивается Банком России в соответствии с
порядком, установленным федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
3. Размещение и обращение облигаций Банка России осуществляются
только среди российских кредитных организаций.
Запрещается размещение облигаций Банка России ранее трех дней со
дня обеспечения доступа к содержащейся в решении о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций Банка России информации путем ее
опубликования на странице Банка России в сети Интернет.
4. Банк России обязан раскрыть информацию о принятии решения о
размещении облигаций Банка России, об утверждении решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций Банка России, о завершении
размещения облигаций Банка России и об исполнении обязательств по
облигациям Банка России.
Раскрытие указанной в абзаце первом настоящего пункта информации
осуществляется Банком России не позднее пяти дней со дня наступления
соответствующего события путем опубликования ее в официальном издании
Банка России и (или) на странице Банка России в сети Интернет.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5.2:
редакция 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 27.5.2. Особенности эмиссии и обращения
биржевых облигаций
1. Эмиссия облигаций может осуществляться без государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации
проспекта облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их
выпуска (дополнительного выпуска) при одновременном выполнении
следующих условий:
1) размещение облигаций осуществляется путем открытой подписки на
торгах фондовой биржи;
2) эмитентом облигаций является открытое акционерное общество,
акции которого включены в котировальный список фондовой биржи,
осуществляющей допуск таких облигаций к торгам;
3) эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет
надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за
два завершенных финансовых года;
4) облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме
права на получение номинальной стоимости либо номинальной стоимости и
фиксированного процента от номинальной стоимости;
5) срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать
один год с даты начала их размещения;
6) облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии,
осуществляющем депозитарные операции по итогам сделок с ценными
бумагами, совершенных через фондовую биржу, которая осуществляет
допуск таких облигаций к торгам в процессе их размещения, на основании
договора, в соответствии с которым осуществляется допуск облигаций к
торгам и который заключается с этой фондовой биржей и (или)
клиринговой организацией;
7) оплата облигаций при их размещении, а также выплата
номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляются только
денежными средствами.
2. Облигации, отвечающие указанным в пункте 1 настоящей статьи
условиям, именуются биржевыми облигациями.
3. Эмиссия биржевых облигаций осуществляется без государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации
проспекта биржевых облигаций и государственной регистрации отчета об
итогах их выпуска (дополнительного выпуска) по решению их эмитента.
4. К отношениям, связанным с эмиссией и обращением биржевых
облигаций, положения настоящего Федерального закона, регулирующие
процедуру эмиссии и обращения ценных бумаг, применяются с учетом
особенностей, установленных настоящей статьей.
5. Установленные федеральными законами ограничения, связанные с
выпуском облигаций, не распространяются на биржевые облигации, за
исключением ограничения на выпуск облигаций до полной оплаты уставного
капитала общества.
Номинальная стоимость всех биржевых облигаций не учитывается при
определении соотношения номинальной стоимости всех выпущенных
обществом облигаций, требующих государственной регистрации, с размером
уставного капитала общества и (или) величиной обеспечения. В случае,
если по усмотрению эмитента выпуск (дополнительный выпуск) биржевых
облигаций осуществляется с обеспечением, предоставление обеспечения
осуществляется с учетом особенностей, установленных статьями 27.2,
27.4, 27.5 настоящего Федерального закона. Биржевые облигации не могут
выпускаться с залоговым обеспечением.
6. Биржевые облигации допускаются к торгам только на фондовой
бирже, осуществившей листинг акций эмитента таких биржевых облигаций.
К торгам на фондовой бирже допускаются биржевые облигации в
процессе их размещения и обращения.
Биржевые облигации в процессе их размещения допускаются к торгам
только на одной фондовой бирже. В этом случае биржевые облигации в
процессе их обращения допускаются к торгам на этой фондовой бирже на
основании прохождения процедуры допуска к торгам в процессе их
размещения.
Биржевые облигации в процессе их обращения могут быть допущены к
торгам также на других фондовых биржах при условии осуществления
процедуры допуска биржевых облигаций к торгам, установленной пунктом 7
настоящей статьи.
При допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их
размещения, депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с
ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, для целей
учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироваться в качестве
номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное
централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.
7. Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
осуществляется на основании заявления эмитента.
К указанному заявлению прилагаются решение о выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых облигаций, проспект биржевых
облигаций, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований
законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия
принятия решения о размещении облигаций, утверждения решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций и проспекта облигаций, а также
других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении
эмиссии облигаций. Исчерпывающий перечень таких документов
определяется правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой
бирже, утвержденными фондовой биржей. Указанные правила должны
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования к
составу сведений, включаемых в проспект биржевых облигаций,
применяются с учетом изъятий, определяемых нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Фондовая биржа, осуществляющая допуск биржевых облигаций к
торгам, обязана проверить документы, представленные для допуска
биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, на предмет соответствия
полноты содержащейся в них информации требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Датой допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
является дата принятия соответствующего решения уполномоченным органом
фондовой биржи.
При допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе размещения их выпуску присваивается индивидуальный
идентификационный номер, а при допуске к торгам в процессе размещения
дополнительного выпуска биржевых облигаций - индивидуальный
идентификационный номер, состоящий из индивидуального
идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и
индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.
По истечении трех месяцев с даты раскрытия информации об итогах
дополнительного выпуска биржевых облигаций индивидуальный номер (код)
дополнительного выпуска аннулируется.
Порядок присвоения идентификационных номеров выпускам биржевых
облигаций и аннулирования индивидуальных номеров (кодов)
дополнительных выпусков биржевых облигаций устанавливается федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их размещения на каждом экземпляре
решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и
проспекта биржевых облигаций фондовой биржей указывается ее
наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже и дате такого допуска, а также указывается
идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций фондовой биржей.
В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их обращения на каждом экземпляре решения
о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта
биржевых облигаций фондовой биржей указывается ее наименование,
делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам и дате такого
допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный
выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей,
осуществившей допуск биржевых облигаций к торгам в процессе их
размещения, и наименование этой фондовой биржи.
После допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе их размещения один экземпляр решения о выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых облигаций передается эмитентом на
хранение в депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное
хранение биржевых облигаций.
Обязательными реквизитами сертификата биржевых облигаций вместо
государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных
бумаг и даты государственной регистрации являются идентификационный
номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых
облигаций фондовой биржей, и дата допуска биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их размещения.
8. В уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных
бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже в процессе их размещения,
предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего Федерального закона,
должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых
облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже,
идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций фондовой биржей, номинальная стоимость, количество
биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения
биржевых облигаций.
9. В случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
их эмитент, а также фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых
облигаций к торгам, обязаны обеспечить доступ к информации,
содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в
этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в
срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения)
биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к
торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска
биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
10. Эмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменения в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или)
в проспект биржевых облигаций после начала их размещения.
В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций до
начала их размещения эмитент обязан раскрыть информацию об этом в
порядке и сроки, в которые раскрывается информация о допуске биржевых
облигаций к торгам на фондовой бирже.
11. Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на
фондовой бирже, может быть приостановлено по решению федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению
фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения
ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций
требований законодательства Российской Федерации;
2) обнаружения в документах, на основании которых биржевые
облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой
бирже, недостоверной информации.
12. Возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по
решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановления
размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой
фондовой биржи.
После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения
биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их
размещения по решению федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае
приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по
решению этой фондовой биржи.
В случае приостановления и возобновления размещения биржевых
облигаций фондовой биржей, а также признания фондовой биржей выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая
биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия
соответствующего решения, уведомляет об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им
порядке.
13. Эмитент обязан завершить размещение биржевых облигаций в
срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске),
но не позднее одного месяца с даты начала размещения биржевых
облигаций. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций не требуется.
Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения
последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации
выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного
срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
установленном им порядке. Раскрываемая информация и уведомление об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны
содержать даты начала и окончания размещения биржевых облигаций,
фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций, номинальную
стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных
биржевых облигаций.
14. До истечения срока размещения биржевых облигаций их выпуск
(дополнительный выпуск) признается несостоявшимся на основании решения
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по
решению фондовой биржи в следующих случаях:
1) делистинга акций всех категорий и типов эмитента биржевых
облигаций;
2) неустранения эмитентом нарушений, явившихся основанием для
приостановления размещения биржевых облигаций, в течение срока,
указанного в решении о приостановлении размещения биржевых облигаций.
15. Обращение биржевых облигаций до их полной оплаты и завершения
размещения запрещается.
Обращение биржевых облигаций может осуществляться только на
торгах фондовой биржи.
Владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному
погашению в случае, если акции всех категорий и типов эмитента
биржевых облигаций исключены из списка ценных бумаг, допущенных к
торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых
облигаций к торгам.
16. В случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в
документах, на основании которых биржевые облигации были допущены
фондовой биржей к торгам, федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе приостановить на срок до одного года
осуществление такой фондовой биржей допуска биржевых облигаций к
торгам.
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.6:
редакции 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 27.6. Ограничения на обращение эмиссионных
ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг, выпуск (дополнительный
выпуск) которых подлежит государственной регистрации, запрещается до
их полной оплаты и государственной регистрации отчета (представления в
регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) указанных ценных бумаг.
2. Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе
ценных бумаг иностранных эмитентов, выпуск (дополнительный выпуск)
которых подлежит государственной регистрации, запрещается до
регистрации проспекта ценных бумаг.
Статья 28. Форма удостоверения права собственности
на эмиссионные ценные бумаги
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы
выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у
владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в
депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной
формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на
лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные
бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 29:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги
и реализации прав, закрепленных ценными бумагами
Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент
передачи этого сертификата приобретателю;
в случае хранения сертификатов предъявительских документарных
ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в
момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего
депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по
счету депо приобретателя;
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра -
с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Часть третья исключена.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их
приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход
прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен
сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или
номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам
производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
Часть шестая исключена.
В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных
бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами,
осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями
сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами
владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом
случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам
лица, указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным
бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе
ведения реестра.
В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не
были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному
держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование,
получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к
владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия,
признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление
лежит на приобретателе ценной бумаги.
В случае, если законодательством Российской Федерации или иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены
ограничения на долю участия иностранных лиц в капитале российских
эмитентов, о совершенных сделках по приобретению иностранными
владельцами акций, выпущенных такими российскими эмитентами, сторонам
по сделке надлежит уведомлять федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг и иные органы в случаях, предусмотренных
федеральными законами.
Часть одиннадцатая исключена.
Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав
на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации),
могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка
ценных бумаг.
Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 7. О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 30:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 11 - Федеральный
закон от 05.01.06 N 7-ФЗ, 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 30. Раскрытие информации
Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности
всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения
данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее
нахождение и получение.
Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая
раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
осуществлять раскрытие информации в форме:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет);
сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся
финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг
(сообщения о существенных фактах).
Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем
которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона,
предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о
порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный
финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый
квартал.
В случае составления сводной бухгалтерской отчетности эмитента
такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год
включается в состав ежеквартального отчета за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также сводная
бухгалтерская отчетность эмитента за два завершенных финансовых года,
предшествующих последнему завершенному финансовому году, в состав
ежеквартального отчета не включается.
В состав ежеквартального отчета за четвертый квартал
бухгалтерская отчетность не включается.
Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не
позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.
Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным
бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем
самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный
отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг
эмитента по их требованию за плату, не превышающую затрат на
изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут
ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
Сообщениями о существенных фактах признаются сведения о:
реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;
фактах, повлекших за собой разовое увеличение или уменьшение
стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов;
фактах, повлекших за собой разовое увеличение чистой прибыли или
чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов;
фактах разовых сделок эмитента, размер которых или стоимость
имущества по которым составляет 10 и более процентов активов эмитента
по состоянию на дату сделки;
об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о
приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о
признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным;
включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не
менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, а также любом
изменении, в результате которого доля принадлежащих этому акционеру
таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75
процентов размещенных обыкновенных акций;
дате закрытия реестра акционеров эмитента, сроках исполнения
обязательств эмитента перед владельцами, решениях общих собраний;
начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным
бумагам эмитента;
поступившем эмитенту - открытому акционерному обществу в
соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об
акционерных обществах") добровольном или обязательном предложении (в
том числе конкурирующем предложении), уведомлении о праве требовать
выкупа ценных бумаг или требовании о выкупе ценных бумаг, направленных
лицом, которое приобрело более чем 95 процентов общего количества
обыкновенных акций и привилегированных акций открытого акционерного
общества, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5
статьи 32 Федерального закона "Об акционерных обществах", с учетом
акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам.
Порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах
определяются нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня
внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету
депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов
общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом
изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций
стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов
размещенных обыкновенных акций. В случае, если приобретение или
изменение указанной доли произошло в результате размещения
дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей
информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда
он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об
итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию
с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента,
государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного
выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем
направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Лицо, приобретающее в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" крупный пакет акций акционерного общества,
ценные бумаги которого обращаются на торгах фондовых бирж и (или) иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, на основании
добровольного или обязательного предложения в порядке, предусмотренном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, обязано раскрыть:
информацию о направлении добровольного или обязательного
предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. Указанная информация раскрывается не позднее дня, следующего за
днем направления соответствующего предложения в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
содержание добровольного или обязательного предложения.
Соответствующее предложение раскрывается не позднее дня, следующего за
днем истечения срока, предусмотренного для его рассмотрения
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если
в течение указанного срока федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг не было вынесено предписание о приведении
добровольного или обязательного предложения в соответствие с
требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах".
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан осуществлять
раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях,
если:
он произвел в течение одного квартала операции с одним видом
ценных бумаг одного эмитента, по которым количество ценных бумаг
составило не менее чем 100 процентов общего количества указанных
ценных бумаг;
он произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного
эмитента, по которой количество ценных бумаг составило не менее чем 15
процентов общего количества указанных ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает
соответствующую информацию с указанием наименования профессионального
участника рынка ценных бумаг, вида и государственного регистрационного
кода ценных бумаг, наименования эмитента, цены одной ценной бумаги,
количества ценных бумаг по соответствующим сделкам не позднее чем
через пять дней со дня окончания соответствующего квартала или со дня
проведения соответствующей разовой операции путем направления
уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг или уполномоченный им орган.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и
(или) объявлении цены покупки и (или) продажи эмиссионных ценных бумаг
обязан раскрыть имеющуюся у него и предоставляемую ему эмитентом этих
эмиссионных ценных бумаг общедоступную информацию или сообщить об
отсутствии у него такой информации.
Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок
и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка
ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Глава 8. ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 31. Служебная информация
Служебной информацией для целей настоящего Федерального закона
признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц,
обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей
или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в
преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 32:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 32. О лицах, располагающих служебной информацией
К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
члены органов управления эмитента или профессионального участника
рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
абзац исключен.
аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных
бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных,
надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
При этом под членами органов управления эмитента и
профессионального участника рынка ценных бумаг понимаются лица,
занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах
должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие
обязанности по специальному полномочию.
Статья 33. Сделки, совершаемые с использованием
служебной информации
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права
использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать
служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Глава 9. О РЕКЛАМЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 34. Требования к рекламе
В рекламе должно содержаться наименование (имя) рекламодателя.
Рекламодатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных
бумаг, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой
им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным
объявлением.
Рекламодателям запрещается:
указывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности
и о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или
продаже либо другим сделкам с ними и условиях этих сделок, и другую
информацию, направленную на обман или введение в заблуждение
владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
указывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным
бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
использовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем
указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных
участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью,
или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
При наличии в рекламе одного из обстоятельств, указанных в части
второй настоящей статьи, реклама ценных бумаг признается
недобросовестной.
Недобросовестной рекламой признается также публичное
гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных
владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по
сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми
инструментами, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной
информации, способной повлечь либо повлекшей заблуждение потенциальных
владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг.
Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненный
недобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
При признании рекламы недобросовестной, договоры рекламодателя с
рекламораспространителем являются недействительными.
Статья 35. Об информации, не являющейся рекламой
на рынке ценных бумаг
Рекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная
информация о ценных бумагах и эмитентах, указанная в статье 30
настоящего Федерального закона, а также информация, предоставляемая
уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по
регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или
выплаченных дивидендах является рекламой.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 36:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 13 - Федеральный
закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 36. О запрете на рекламу незарегистрированных
выпусков эмиссионных ценных бумаг
Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты
государственной регистрации их выпусков (дополнительных выпусков) в
соответствии с законодательством Российской Федерации. Договоры на
рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг
являются недействительными. Органы, осуществившие государственную
регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг, имеют право на предъявление иска по возникшим из-за
недействительности договоров последствиям.
Запрещается реклама биржевых облигаций до даты допуска их
фондовой биржей к торгам в процессе размещения биржевых облигаций.
Статья 37. Об основании прекращения договора
на рекламу эмиссионных ценных бумаг
Признание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
является основанием для прекращения договора на рекламу этих ценных
бумаг. Договор на рекламу эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых
признан несостоявшимся, прекращается с момента уведомления
рекламораспространителя регистрирующим органом, признавшим выпуск
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся. Рекламораспространитель имеет
право требовать от рекламодателя возмещения убытков, причиненных в
результате прекращения договора на рекламу.
Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 38:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
путем:
установления обязательных требований к деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за
соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг;
создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением
их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без
соответствующей лицензии.
Представительные органы государственной власти и органы местного
самоуправления устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг,
эмитируемых органами власти соответствующего уровня.
Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 39:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на
основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным
законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации
лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций,
выданной Банком России.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
выдавший лицензию, контролирует деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг и принимает решение об отзыве выданной
лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг
лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности
по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Условием оказания брокером и/или дилером услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного
капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Главы 12:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 40:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 40. Организация федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является федеральным органом исполнительной власти по контролю за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через
определение порядка их деятельности и по определению стандартов
эмиссии ценных бумаг.
Части вторая, третья утратили силу.
Основные функции и полномочия федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяются Правительством Российской
Федерации.
Части пятая, шестая утратили силу.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 41:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 41. Коллегия федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок образования и деятельности коллегии федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяется
Правительством Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 42:
редакции 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ, 5 - Федеральный
закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный закон от 27.12.05
N 194-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ, 13 - Федеральный
закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 42. Функции федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных
бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих
эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг;
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам
осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными
бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению,
обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности.
Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения
реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) утратил силу.
8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу
разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных
организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса
саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных,
негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми
организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций
с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных
выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требования к работникам
профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан
в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих
аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи
квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких
организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и
ведет реестр аттестованных лиц;
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных
актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,
лицензирования деятельности его профессиональных участников,
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о
ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства
Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с
функционированием рынка ценных бумаг;
17) осуществляет руководство региональными отделениями
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о
выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вносит
изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в
течение трех дней после принятия соответствующего решения или
получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному
размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных
бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской
Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации
юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) исключен.
23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и
ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о
выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными
федеральными законами государственной регистрации, за исключением
облигаций Банка России.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 43:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 43. Решения федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Порядок принятия решений федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяется Правительством Российской
Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 44:
редакции 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ, 5 - Федеральный
закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный закон от 27.12.05
N 194-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 44. Права федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
1) утратил силу.
2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников
рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы
достаточности собственных средств и иные требования, направленные на
снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг
требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том
числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и
размещению эмиссионных ценных бумаг;
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о
приостановлении действия или об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Немедленно после вступления в силу решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия
лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию,
должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать
лицензию;
в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", принимать решение об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской
Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей
разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах
массовой информации;
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или
совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной
власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников
рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею
организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за
деятельностью указанных организаций;
6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные
данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим
Федеральным законом;
7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания,
обязательные для исполнения, а также требовать от них представления
документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться
с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(включая недействительность сделок с ценными бумагами);
9) принимать решения о создании и ликвидации региональных
отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в
случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
11) утратил силу.
12) обмениваться конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией,
при условии, что законодательством государства соответствующего органа
(организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством
Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией
регулируются международными договорами Российской Федерации, - в
соответствии с условиями таких договоров.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 44.1:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 44.1. Обязанности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим
Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг обязан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему
информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных
участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации
мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой
информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных
участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации
в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через
30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять
в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки
для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на
запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 45:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 45.
Утратила силу.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 46:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 46. Обеспечение деятельности федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Часть первая утратила силу.
Расходы, связанные с деятельностью федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляются за счет
средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных
органов исполнительной власти.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является юридическим лицом, имеет печать с изображением
Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.
Место нахождения федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг - город Москва.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 47:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 47.
Утратила силу.
Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 48:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 48. Понятие саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) именуется
добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных
бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и
функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными
участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий
профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг,
соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг,
защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации, установления правил и стандартов
проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную
деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди
ее членов.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями
осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с
ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и
осуществляет контроль за их соблюдением.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 49:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 49. Права саморегулируемых организаций
в регулировании рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и
операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за
их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых
саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 50:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 50. Требования, предъявляемые
к саморегулируемым организациям
Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении
ею статуса саморегулируемой организации.
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании
разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой
организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.
Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг представляются:
заверенные копии документов о создании саморегулируемой
организации;
правила и положения организации, принятые ее членами и
обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой
организации.
Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать
требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в
отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением
технического);
2) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведения учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы
управления организации и участие в управлении организацией;
8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
организации;
9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и
жалоб клиентов членов организации;
10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам
по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении
членом организации его профессиональной деятельности, а также
неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или
персонала;
11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов
организации;
12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного
органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов
организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их
должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
14) требований по обеспечению открытости информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам
организации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли,
обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи
и статьей 10 настоящего Федерального закона, установить и соблюдать
правила:
заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными
бумагами;
проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами
(клиринговых и/или расчетных операций);
оформления и учета документов, используемых членами организации
при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;
разрешения споров, возникающих между членами организации при
совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая
денежные;
процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения,
о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами
организации;
оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных
организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах
не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей
статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:
возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами
членов организации;
необоснованная дискриминация членов организации;
необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из
нее;
ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок
вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов
организации;
регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не
соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;
предоставление недостоверной или неполной информации.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.
Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в
случае установления федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений
саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или
неполной информации.
Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех
изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила
саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей
таких изменений.
Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30
календарных дней с момента их поступления федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное
уведомление об отказе с указанием его причин.
Раздел VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 51:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 9 - Федеральный
закон от 18.06.05 N 61-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ,
11 - Федеральный закон от 05.01.06 N 7-ФЗ, 13 - Федеральный закон от
27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах
1. За нарушения настоящего Федерального закона и других
законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут
ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским,
административным или уголовным законодательством Российской Федерации.
Вред, причиненный в результате нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
2. Участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные
участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе
манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или
продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах
на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые для
создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой
активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен
и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью
побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые
и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:
распространение ложной или недостоверной информации;
совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и
иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате
которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных
бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных
цен по аналогичным сделкам;
соглашение двух или нескольких участников торгов или их
представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим
существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным
сделкам.
Совершение указанных действий профессиональными участниками рынка
ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования
выданного им разрешения, а также иных санкций, предусмотренных для
членов саморегулируемых организаций.
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать
наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами, определенных
настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом
объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования
ценами на рынке ценных бумаг и привлечении виновного лица (лиц) к
ответственности, предусмотренной законодательством Российской
Федерации, и/или приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в
манипулировании ценами, лицензии либо о направлении материалов
проверки в правоохранительные органы.
Указанное решение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в
силу по истечении 15 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного
решения в суд - с момента вступления в законную силу решения суда.
Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных
бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального
участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней
с момента направления копии решения профессиональному участнику рынка
ценных бумаг по почте заказным письмом.
3. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию
ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных
бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления размещения
ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
письменно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения
изменений в проспект ценных бумаг и другие условия выпуска, а также
устанавливает сроки устранения нарушений;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам эмитента в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента
признаков состава преступления;
выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения
ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с
недобросовестной эмиссией ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла за
собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в
случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и
нравственности.
4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в
обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за
исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных
бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с
настоящим Федеральным законом), несут административную или уголовную
ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
региональных отделений федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего органа, органа
государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных
государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка
ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Абзац утратил силу.
6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг,
осуществляемая без лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также
устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам безлицензионной
деятельности в суд для применения мер административной ответственности
к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход
государства доходов, полученных в результате безлицензионной
деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации
участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в
установленные сроки.
7. В случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению недобросовестной рекламы;
письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения
недобросовестной рекламы, а также устанавливает для этого сроки;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о фактах
недобросовестной рекламы и недобросовестных рекламодателях;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной рекламы
в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам участника рынка ценных бумаг - рекламодателя в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
приостанавливает действие лицензии на осуществление деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
недобросовестную рекламу ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная реклама повлекла за
собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение.
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты
ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, соответствующее решение
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
другими законодательными актами Российской Федерации о ценных бумагах,
участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные
интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами,
предусмотренными гражданским законодательством Российской Федерации, а
также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 51.1:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 51.1. Особенности размещения и обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов
1. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных
бумаг международных финансовых организаций, допускаются к размещению и
публичному обращению в Российской Федерации на основании
международного договора Российской Федерации или при наличии
соглашения, заключаемого между федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и соответствующим органом (организацией)
страны иностранного эмитента и предусматривающего порядок их
взаимодействия.
Перечень международных финансовых организаций, ценные бумаги
которых допускаются к размещению и публичному обращению в Российской
Федерации, утверждается Правительством Российской Федерации.
2. В случае публичного размещения и/или публичного обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных
финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги
осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в
соответствии с законодательством Российской Федерации и
соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким
депозитариям.
3. Требования к документам, представляемым для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми
организациями, для регистрации проспектов ценных бумаг и
государственной регистрации отчетов об итогах выпусков (дополнительных
выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов, к составу
сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу
сведений и порядку раскрытия информации иностранными эмитентами, в том
числе международными финансовыми организациями, применяются с учетом
изъятий, определяемых нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 52:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 52. Переходные положения в связи с вступлением
в силу настоящего Федерального закона
Кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии на
осуществление банковских операций в течение одного года со дня
вступления в силу настоящего Федерального закона. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить указанный
срок до двух лет.
Инвестиционные институты, осуществляющие профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной до
вступления в силу настоящего Федерального закона, а также фондовые
биржи должны привести свои учредительные и внутренние документы
(регламенты) в соответствие с ним в течение одного года со дня его
официального опубликования. Федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе продлить указанный срок до двух лет.
Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего
Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые
акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Москва, Кремль
22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ
----------------------------------------------------------------------
Юридическое информационное Агентство INTRALEX:
Текст подготовлен с учетом изменений, внесенных в первоначальную
редакцию (Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ) на основе следующих
нормативных актов:
РЕДАКЦИЯ 2 - Федеральный закон от 26.11.98 N 182-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 3 - Федеральный закон от 08.07.99 N 139-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 7 - Федеральный закон от 28.07.04 N 89-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 8 - Федеральный закон от 07.03.05 N 16-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 10 - Федеральный закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 11 - Федеральный закон от 05.01.06 N 7-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
Перейти в текущую или промежуточные редакции из этого текста
можно по корреспондентским связям между документами в системе (см.
карточка ЮИАИ N Ю1 от 14.07.00), либо используя контекстное меню -
режим поиск из текста по дате и номеру.Страницы: 1 2 |