государственной регистрации.
Регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг. В этом случае течение срока,
предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
4. При государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный
номер.
При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный
государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального
государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску
эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого
дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации
отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг или
с момента представления в регистрирующий орган уведомления об итогах
дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер
(код) дополнительного выпуска аннулируется.
Порядок присвоения государственных регистрационных номеров
выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных
номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
5. Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации,
содержащейся в документах, представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 21:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 21. Основания для отказа в государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг
Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации
проспекта ценных бумаг являются:
нарушение эмитентом требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных
документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий
эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству
Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных
ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
несоответствие документов, представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них
сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего
органа всех документов, необходимых для государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или
регистрации проспекта ценных бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных
бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих
действительности (недостоверных сведений).
Решение об отказе в государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспекта ценных
бумаг может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 22:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 22. Общие требования к содержанию проспекта
ценных бумаг
1. Проспект ценных бумаг должен содержать:
краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления
эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о
финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших
проспект;
краткие сведения об объеме, о сроках, порядке и об условиях
размещения эмиссионных ценных бумаг;
основную информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента
и факторах риска;
подробную информацию об эмитенте;
сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента;
подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления
эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной
деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента;
сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных
эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность;
бухгалтерскую отчетность эмитента и иную финансовую информацию;
подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных
ценных бумаг;
дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им
эмиссионных ценных бумагах.
Требования к информации, которая должна быть указана на титульном
листе проспекта ценных бумаг, устанавливаются стандартами эмиссии и
проспектов ценных бумаг. Проспект ценных бумаг также должен содержать
введение, в котором кратко излагается основная информация, приведенная
далее в проспекте ценных бумаг.
2. К кратким сведениям о лицах, входящих в состав органов
управления эмитента, сведениям о банковских счетах, об аудиторе,
оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах,
подписавших проспект, относятся:
указание лиц, входящих в состав органов управления эмитента;
сведения о банковских счетах эмитента, сведения об аудиторе
(аудиторах) эмитента, составившем заключение в отношении годовой
бухгалтерской отчетности эмитента за три последних завершенных
финансовых года или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее трех лет;
сведения об оценщике и о консультантах эмитента.
3. К кратким сведениям об объеме, о сроках, порядке и об условиях
размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных
ценных бумаг относятся:
вид, категория (тип) и форма размещаемых эмиссионных ценных
бумаг;
номинальная стоимость каждого вида, категории (типа), серии
размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае, если наличие
номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской
Федерации;
предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество
эмиссионных ценных бумаг, которые предполагается разместить;
цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных
бумаг;
порядок и сроки размещения эмиссионных ценных бумаг;
порядок и условия оплаты размещаемых эмиссионных ценных бумаг;
порядок и условия заключения договоров в ходе размещения
эмиссионных ценных бумаг;
круг потенциальных приобретателей размещаемых эмиссионных ценных
бумаг;
порядок раскрытия информации о размещении и результатах
размещения эмиссионных ценных бумаг.
4. К основной информации о финансово-экономическом состоянии
эмитента относится информация за пять последних завершенных финансовых
лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также за последний
завершенный отчетный период, в том числе информация:
о показателях финансово-экономической деятельности эмитента;
о рыночной капитализации эмитента и его обязательствах;
о целях эмиссии и направлениях использования средств, полученных
в результате размещения эмиссионных ценных бумаг;
о рисках, возникших в связи с приобретением размещаемых
эмиссионных ценных бумаг.
5. К подробной информации об эмитенте относится информация:
об истории создания и о развитии эмитента;
об основной хозяйственной деятельности эмитента;
о планах будущей деятельности эмитента;
об участии эмитента в промышленных, банковских и финансовых
группах, холдингах, концернах и ассоциациях, а также о дочерних и
зависимых хозяйственных обществах эмитента;
о составе, структуре и стоимости основных средств эмитента, в том
числе о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а
также сведения о всех фактах обременения основных средств эмитента.
6. К сведениям о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
относятся сведения о финансовом состоянии эмитента и динамике его
изменения за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый
завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою
деятельность менее пяти лет, а также указание причин и факторов,
которые, по мнению органов управления эмитента, привели к такому
изменению, в том числе:
о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента,
факторах, оказавших влияние на изменение размера выручки от продажи
эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков)
эмитента от основной деятельности, включая влияние инфляции, изменения
курсов иностранных валют, решений государственных органов, иных
экономических, финансовых, политических и других факторов;
о ликвидности эмитента, размере, структуре и достаточности
капитала и оборотных средств эмитента;
о политике и расходах эмитента в области научно-технического
развития в отношении лицензий и патентов, новых разработок и
исследований;
анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.
7. К подробным сведениям о лицах, входящих в состав органов
управления эмитента, органов эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью, и кратким сведениям о
сотрудниках (работниках) эмитента относятся:
информация о лицах, входящих в состав органов управления
эмитента, в том числе являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального
исполнительного органа управления эмитента, информация о лице,
осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управления
эмитента (в том числе информация об управляющей организации),
информация о лицах, осуществляющих функции ревизора и/или членов
ревизионной комиссии эмитента, а также сведения о характере любых
родственных связей между любыми указанными лицами;
сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации
расходов по каждому органу управления эмитента (за исключением
физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа) и органу контроля за его финансово-хозяйственной
деятельностью, которые выплачены эмитентом за последний завершенный
финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях
относительно таких выплат в текущем финансовом году;
сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента и
органов контроля за его финансово-хозяйственной деятельностью;
данные о численности и обобщенные данные об образовании и о
составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении
численности сотрудников (работников) эмитента в случае, если такое
изменение является для эмитента существенным;
сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками
(работниками), касающихся возможности их участия в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (приобретения акций
эмитента), включая любые соглашения, которые предусматривают выпуск
или предоставление сотрудникам (работникам) опционов эмитента;
размер доли участия лиц, указанных в абзаце первом настоящего
пункта, в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента и его
дочерних и зависимых обществ, доли принадлежащих указанным лицам
обыкновенных акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а
также сведения об опционах эмитента и его дочерних и зависимых
обществ, предоставленных таким лицам на акции эмитента.
8. К сведениям об участниках (акционерах) эмитента и о
совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность, относятся:
сведения об общем количестве участников (акционеров) эмитента;
сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее
чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, в том числе о
размере доли участника (акционера) эмитента в его уставном
(складочном) капитале (паевом фонде), а также доли принадлежащих ему
обыкновенных акций эмитента;
для участников (акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5
процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не
менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, сведения об их
участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20
процентами их обыкновенных акций, в том числе с указанием их доли в
уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а также доли
принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
сведения о доле участия государства или муниципального
образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента,
наличии специального права ("золотой акции");
сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном)
капитале (паевом фонде) эмитента;
сведения об изменениях в составе и о размере участия участников
(акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций, за пять последних завершенных
финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых
имелась заинтересованность за пять последних завершенных финансовых
лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также за период до
даты утверждения проспекта ценных бумаг;
сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних
завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год,
если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, в том
числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности которых
составляет не менее 10 процентов общего размера дебиторской
задолженности, а также сведения о дебиторской задолженности перед
аффилированными лицами.
9. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация
представляют собой:
годовую бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних
завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год,
если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, к которой
прилагается заключение аудитора (аудиторов) в отношении указанной
бухгалтерской отчетности;
квартальную бухгалтерскую отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный квартал;
сводную бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних
завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год;
сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую
составляет экспорт в общем объеме продаж;
сведения о существенных изменениях, произошедших в составе
имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного
финансового года;
сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если
такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной
деятельности эмитента.
10. К подробным сведениям о порядке и об условиях размещения
эмиссионных ценных бумаг относятся сведения:
о размещаемых эмиссионных ценных бумагах, цене размещения
(порядке ее определения), порядке и сроке оплаты размещаемых
эмиссионных ценных бумаг, наличии преимущественных или иных прав на
приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг, любых ограничениях
на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг;
о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента в
случае, если такие ценные бумаги были допущены к обращению
организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовой
биржей;
о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и (или) по
размещению эмиссионных ценных бумаг, об их вознаграждении и о наличии
обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг;
о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг;
об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о
фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение
размещаемых эмиссионных ценных бумаг;
о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале
эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг;
о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг;
о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату
размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.
11. К дополнительным сведениям об эмитенте и о размещенных им
эмиссионных ценных бумагах относятся:
сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) эмитента и его изменении за пять последних завершенных
финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет, с указанием решений
уполномоченных органов управления эмитента, явившихся основанием для
такого изменения;
сведения о каждой категории (типе) акций эмитента с указанием
прав, предоставляемых акциями их владельцам, номинальной стоимости
каждой акции, количества находящихся в обращении акций, количества
дополнительных акций, находящихся в процессе размещения, количества
объявленных акций, количества акций, находящихся на балансе эмитента,
количества дополнительных акций, которые могут быть размещены в
результате конвертации размещенных эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по
опционам эмитента;
сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента,
за исключением акций эмитента;
сведения о структуре органов управления эмитента и об их
компетенции, а также о структуре органов эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью и об их компетенции;
сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания)
высшего органа управления эмитента;
сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет, размер обязательств по которым составляет не менее 10 процентов
балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской
отчетности за последний завершенный отчетный период;
сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и
экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов,
процентов и других платежей нерезидентам;
описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента;
сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах
по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет, включая порядок выплаты дивидендов и иных доходов;
сведения о лицах, предоставивших обеспечение в случае выпуска
эмитентом облигаций с обеспечением, а также об условиях обеспечения
исполнения обязательств по облигациям эмитента;
сведения о кредитных рейтингах эмитента, а также об их изменении
за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет;
сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет
не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций;
сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а
также иных фондов эмитента за пять последних завершенных финансовых
лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные
ценные бумаги эмитента;
иные сведения, предусмотренные настоящим Федеральным законом или
иными федеральными законами.
12. Состав сведений, указанных в пунктах 2 - 11 настоящей статьи,
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
13. Если иное не установлено настоящим Федеральным законом или
иными федеральными законами, информация, содержащаяся в проспекте
ценных бумаг, указывается на дату его утверждения уполномоченным
органом управления эмитента.
14. В случае, если регистрация проспекта ценных бумаг
осуществляется после государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг, требования пункта 3 и пункта 10 (за исключением абзаца
седьмого) настоящей статьи не применяются.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 22.1:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 8 - Федеральный
закон от 07.03.05 N 16-ФЗ, 10 - Федеральный закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 22.1. Утверждение и подписание проспекта
ценных бумаг. Ответственность лиц, подписавших
проспект ценных бумаг
1. Проспект ценных бумаг хозяйственного общества утверждается
советом директоров (наблюдательным советом) или органом,
осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета
директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
Проспект ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых
форм утверждается лицом, осуществляющим функции исполнительного органа
эмитента, если иное не установлено федеральными законами.
2. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента,
его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции),
подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг. Проспект ценных бумаг также
должен быть подписан аудитором, а в случаях, предусмотренных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, независимым оценщиком, подтверждающими
достоверность информации в указанной ими части проспекта ценных бумаг.
Проспект ценных бумаг по усмотрению эмитента может быть подписан
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим тем
самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором
и (или) оценщиком. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг не
может являться аффилированное лицо эмитента.
Абзац утратил силу.
В случае выпуска облигаций с обеспечением лицо, предоставившее
обеспечение, обязано подписать проспект ценных бумаг, подтверждая тем
самым достоверность информации об обеспечении.
3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины
несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный
эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном
проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение
инвестора информации, подтвержденной ими. При этом срок исковой
давности для возмещения ущерба по основаниям, указанным в настоящей
статье, составляет три года со дня начала размещения ценных бумаг, а в
случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией
проспекта ценных бумаг, со дня начала публичного обращения эмиссионных
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 23:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг, раскрываемая эмитентом
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг,
любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой
информации.
В случае открытой подписки эмитент обязан опубликовать сообщение
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, при этом указав порядок доступа любых
заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом
не менее 10 тысяч экземпляров. В случае закрытой подписки,
сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент обязан
опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при этом указав
порядок доступа потенциальных владельцев эмиссионных ценных бумаг к
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе
массовой информации, распространяемом тиражом не менее одной тысячи
экземпляров.
Части третья - седьмая исключены.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 24:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 24. Условия размещения выпущенных
эмиссионных ценных бумаг
Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг
только после государственной регистрации их выпуска, если иное не
установлено настоящим Федеральным законом.
Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно
превышать количества, указанного в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных
бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг. Фактическое количество размещенных ценных
бумаг указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом на
регистрацию, а если в соответствии с настоящим Федеральным законом и
иными федеральными законами эмиссия ценных бумаг осуществляется без
государственной регистрации отчета об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска) - в уведомлении об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Доля неразмещенных
ценных бумаг из числа, указанного в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг, при которой эмиссия считается
несостоявшейся, устанавливается федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии
производится в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных
ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Запрещается размещение путем подписки эмиссионных ценных бумаг
выпуска, государственная регистрация которого сопровождается
регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее чем через две недели после
опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг в соответствии со статьей 23 настоящего
Федерального закона. Информация о цене размещения эмиссионных ценных
бумаг может раскрываться в день начала размещения эмиссионных ценных
бумаг.
Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска
эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении
ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Настоящее
положение не применяется в следующих случаях:
1) при эмиссии государственных ценных бумаг;
2) при предоставлении акционерам акционерных обществ
преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в
количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент
принятия решения об эмиссии;
3) при введении эмитентом ограничений на приобретение ценных
бумаг нерезидентами.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 25:
редакции 10 - Федеральный закон от 27.12.05 N 194-ФЗ, 15 - Федеральный
закон от 30.12.06 N 282-ФЗ
@
Статья 25. Отчет (уведомление) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
1. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных
ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
или в случае, предусмотренном пунктом 2 настоящей статьи, -
уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг.
2. Эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в
случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
путем открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга, в
том числе при размещении дополнительного выпуска ценных бумаг, если
листинг ценных бумаг соответствующего выпуска был осуществлен ранее. В
случае невключения фондовой биржей размещенных эмиссионных ценных
бумаг в котировальный список эмитент обязан в срок, указанный в пункте
1 настоящей статьи, представить в регистрирующий орган отчет об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Настоящий пункт не распространяется на эмиссию акций и ценных
бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемую эмитентами, являющимися
кредитными организациями.
3. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг должна быть указана следующая информация:
1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;
2) фактическая цена (цены) размещения ценных бумаг;
3) количество размещенных ценных бумаг;
4) доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска;
5) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том
числе:
объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных
ценных бумаг;
объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату
размещенных ценных бумаг и выраженных в валюте Российской Федерации по
курсу Банка России на момент внесения;
объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве
платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте Российской
Федерации;
6) о сделках, признаваемых федеральными законами крупными
сделками и сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,
которые совершены в процессе размещения ценных бумаг.
4. Для акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг наряду с информацией, предусмотренной пунктом
3 настоящей статьи, дополнительно указывается список владельцев
пакетов эмиссионных ценных бумаг, размер которых определяется
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг должно содержать наряду с информацией,
указанной в пункте 3 настоящей статьи, следующую информацию:
1) наименование и место нахождения фондовой биржи, на которой
осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг;
2) дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг.
6. Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента,
его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), а
уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) - также
брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг,
подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Лица, подписавшие отчет (уведомление) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при наличии их
вины несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб,
причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в
указанном отчете (уведомлении) недостоверной, неполной и (или)
вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.
7. Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган
представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие
соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации,
определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения
отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных
требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный
срок и при отсутствии связанных с эмиссией ценных бумаг нарушений
регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту
зарегистрированного им отчета.
8. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом,
представление эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг не осуществляются.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 26:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ, 13 - Федеральный закон от 27.07.06
N 138-ФЗ, 15 - Федеральный закон от 30.12.06 N 282-ФЗ
@
Статья 26. Недобросовестная эмиссия
Недобросовестной эмиссией признаются действия, выражающиеся в
нарушении процедуры эмиссии, установленной в настоящем разделе,
которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
В случае обнаружения признаков недобросовестной эмиссии
регистрирующим органом он обязан в течение семи дней сообщить об этом
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(региональное отделение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг).
В государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг может быть отказано при наличии оснований,
предусмотренных в статье 21 настоящего Федерального закона.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или
признан несостоявшимся при обнаружении регистрирующим органом
следующих нарушений:
нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства
Российской Федерации;
обнаружение в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.
При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии
регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до устранения
нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление
эмиссии осуществляется по специальному решению регистрирующего органа.
В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимся или недействительным все ценные бумаги
данного выпуска (дополнительного выпуска) подлежат изъятию из
обращения, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признанного
несостоявшимся или недействительным, должны быть возвращены
владельцам. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг для возврата средств владельцам вправе обратиться в суд.
Все издержки, связанные с признанием выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств
владельцам, относятся на счет эмитента.
В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в
обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг, эмитент обязан
обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение
сверх количества, объявленного к выпуску.
Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и
погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества,
объявленного к выпуску, то федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд о взыскании средств,
неосновательно полученных эмитентом.
Срок исковой давности для признания недействительными принятых
эмитентом и регистрирующим органом решений, связанных с эмиссией
ценных бумаг, признания недействительными выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе
размещения эмиссионных ценных бумаг, или отчета об итогах их выпуска
составляет три месяца с момента регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или с момента
представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случаях, когда
в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная
регистрация отчета (представление в регистрирующий орган уведомления)
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
не осуществляется, - с момента государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг.
Статья 27. Особенности эмиссии акций
кредитными организациями
Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными
организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
накопительного счета.
Режим накопительного счета устанавливается Центральным банком
Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.1:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента
Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество
объявленных акций эмитента меньше количества акций, право на
приобретение которых предоставляют такие опционы.
Количество акций определенной категории (типа), право на
приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может
превышать 5 процентов акций этой категории (типа), размещенных на дату
представления документов для государственной регистрации выпуска
опционов эмитента.
Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать
ограничения на их обращение.
Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты
уставного капитала акционерного общества.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.2:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.2. Особенности эмиссии и обращения
облигаций с обеспечением
1. Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение
обязательств по которым обеспечивается залогом (далее - облигации с
залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией,
государственной или муниципальной гарантией.
К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по
облигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения
Гражданского кодекса Российской Федерации и иных федеральных законов
применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным
законом.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права,
возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с
обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права,
вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из
предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является
недействительной.
2. При эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего
обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций и, если
в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная
регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта
облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска
также в сертификатах облигаций.
3. В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено третьим
лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при
документарной форме выпуска и сертификат должны быть подписаны также
лицом, предоставившим такое обеспечение.
4. В случае, если обеспечение по облигациям предоставляется
иностранным лицом, к отношениям, связанным с обеспечением облигаций,
применяются нормы права Российской Федерации. Все споры, возникшие
вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом,
предоставившим обеспечение, своих обязанностей, подсудны судам
Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.3:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 27.3. Облигации с залоговым обеспечением
1. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут
быть только ценные бумаги и недвижимое имущество.
Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым
обеспечением, подлежит оценке оценщиком.
2. Каждый владелец облигации с залоговым обеспечением одного
выпуска имеет равные со всеми другими владельцами облигаций этого же
выпуска права в отношении имущества, являющегося предметом залога, а
также страхового возмещения, сумм возмещения, причитающихся
залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для
государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или
национализации.
3. Договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их
первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора о залоге считается соблюденной. В случае,
если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом
недвижимого имущества (ипотекой), требования о нотариальной форме
договора ипотеки и его государственной регистрации считаются
соблюденными при условии нотариального удостоверения и государственной
регистрации органом, осуществляющим государственную регистрацию прав
на недвижимое имущество, решения о выпуске облигаций с залоговым
обеспечением.
4. Нотариальное удостоверение и государственная регистрация
решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, производятся
органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимое
имущество, после государственной регистрации выпуска таких облигаций.
Государственная регистрация ипотеки производится указанным органом
одновременно с государственной регистрацией решения о выпуске
облигаций, обеспеченных ипотекой.
Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной
регистрации ипотеки запрещается.
5. В случае, если исполнение обязательств по облигациям
обеспечивается залогом недвижимого имущества (ипотекой), для
государственной регистрации ипотеки вместо нотариально удостоверенного
договора об ипотеке и его копии, а также документа, подтверждающего
возникновение обеспеченного ипотекой обязательства, представляются
нотариально удостоверенное решение о выпуске облигаций, обеспеченных
ипотекой, и копия такого решения. При государственной регистрации
ипотеки в качестве сведений о первоначальном залогодержателе
регистрационная запись об ипотеке в едином государственном реестре
прав на недвижимое имущество должна содержать государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дату его государственной
регистрации, а также указание на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций выпуска с указанным государственным
регистрационным номером.
В случае признания выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой,
несостоявшимся регистрационная запись об ипотеке погашается на
основании заявления залогодателя, к которому прилагается документ,
подтверждающий принятие регистрирующим органом решения о признании
соответствующего выпуска облигаций несостоявшимся.
6. Если ценные бумаги не являются именными, они могут быть
предоставлены в обеспечение по облигациям только при условии учета
прав на них в депозитарии.
7. В случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг,
права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или
в депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких
облигаций и до начала их размещения залогодатель обязан зафиксировать
обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица,
осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги, и представить
доказательства такой фиксации в орган, осуществивший государственную
регистрацию соответствующего выпуска облигаций, при государственной
регистрации отчета об итогах выпуска.
8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество,
являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному
требованию любого из владельцев таких ценных бумаг, направленному
залогодателю, лицу, указанному в решении о выпуске в качестве лица,
которое будет осуществлять реализацию заложенного имущества, а также
эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем является третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять
указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока
исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если
исполнение обязательств предусмотрено в течение определенного периода
времени).
Торги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены
обязательства по облигациям, не могут быть проведены ранее истечения
срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных
облигаций.
Денежные средства, полученные от реализации заложенного
имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с
залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав,
удостоверенных указанными ценными бумагами, и заявившим свои
требования в течение срока, установленного настоящей статьей для
направления требований о реализации заложенного имущества, или по
истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока,
установленного решением о выпуске этих ценных бумаг для реализации
заложенного имущества. Если сумма, вырученная при реализации
заложенного имущества, превышает размер обеспеченных залогом
требований по облигациям, разница после удержания из нее сумм,
необходимых для покрытия расходов, связанных с обращением взыскания на
это имущество и его реализацией, возвращается залогодателю. Сумма,
вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после
удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с
залоговым обеспечением, не превышающая размера обеспеченных залогом
требований по облигациям, подлежит зачислению в депозит нотариуса.
Владельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации
заложенного имущества и не получившие средства от его реализации,
имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном
законом порядке.
В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации, заложенное имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением,
имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в
общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных
таким залогом.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.4:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.4. Облигации, обеспеченные поручительством
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, считается заключенным с момента
возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную
ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 27.5. Облигации, обеспеченные банковской
гарантией, государственной или муниципальной гарантией
Банковская гарантия, предоставляемая в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям, не может быть отозвана.
Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее
чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения
облигаций, обеспеченных такой гарантией.
Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что
права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят
права на облигацию.
Банковская гарантия, которой обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, должна предусматривать только солидарную
ответственность гаранта и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
Государственная и муниципальная гарантии по облигациям
представляются в соответствии с бюджетным законодательством Российской
Федерации и законодательством Российской Федерации о государственных
(муниципальных) ценных бумагах.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5.1:
редакция 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ
@
Статья 27.5.1. Особенности эмиссии и обращения
облигаций Банка России
1. Облигации Банка России выпускаются в документарной форме на
предъявителя с обязательным централизованным хранением.
2. Эмиссия облигаций Банка России осуществляется без
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких
облигаций, без проспекта указанных облигаций и без государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций.
Решение о размещении облигаций Банка России, а также решение об
утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка
России принимаются уполномоченным органом управления Банка России в
соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)".
Идентификационный номер выпуску (дополнительному выпуску)
облигаций Банка России присваивается Банком России в соответствии с
порядком, установленным федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
3. Размещение и обращение облигаций Банка России осуществляются
только среди российских кредитных организаций.
Запрещается размещение облигаций Банка России ранее трех дней со
дня обеспечения доступа к содержащейся в решении о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций Банка России информации путем ее
опубликования на странице Банка России в сети Интернет.
4. Банк России обязан раскрыть информацию о принятии решения о
размещении облигаций Банка России, об утверждении решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций Банка России, о завершении
размещения облигаций Банка России и об исполнении обязательств по
облигациям Банка России.
Раскрытие указанной в абзаце первом настоящего пункта информации
осуществляется Банком России не позднее пяти дней со дня наступления
соответствующего события путем опубликования ее в официальном издании
Банка России и (или) на странице Банка России в сети Интернет.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5.2:
редакция 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 27.5.2. Особенности эмиссии и обращения
биржевых облигаций
1. Эмиссия облигаций может осуществляться без государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации
проспекта облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их
выпуска (дополнительного выпуска) при одновременном выполнении
следующих условий:
1) размещение облигаций осуществляется путем открытой подписки на
торгах фондовой биржи;
2) эмитентом облигаций является открытое акционерное общество,
акции которого включены в котировальный список фондовой биржи,
осуществляющей допуск таких облигаций к торгам;
3) эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет
надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за
два завершенных финансовых года;
4) облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме
права на получение номинальной стоимости либо номинальной стоимости и
фиксированного процента от номинальной стоимости;
5) срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать
один год с даты начала их размещения;
6) облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии,
осуществляющем депозитарные операции по итогам сделок с ценными
бумагами, совершенных через фондовую биржу, которая осуществляет
допуск таких облигаций к торгам в процессе их размещения, на основании
договора, в соответствии с которым осуществляется допуск облигаций к
торгам и который заключается с этой фондовой биржей и (или)
клиринговой организацией;
7) оплата облигаций при их размещении, а также выплата
номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляются только
денежными средствами.
2. Облигации, отвечающие указанным в пункте 1 настоящей статьи
условиям, именуются биржевыми облигациями.
3. Эмиссия биржевых облигаций осуществляется без государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации
проспекта биржевых облигаций и государственной регистрации отчета об
итогах их выпуска (дополнительного выпуска) по решению их эмитента.
4. К отношениям, связанным с эмиссией и обращением биржевых
облигаций, положения настоящего Федерального закона, регулирующие
процедуру эмиссии и обращения ценных бумаг, применяются с учетом
особенностей, установленных настоящей статьей.
5. Установленные федеральными законами ограничения, связанные с
выпуском облигаций, не распространяются на биржевые облигации, за
исключением ограничения на выпуск облигаций до полной оплаты уставного
капитала общества.
Номинальная стоимость всех биржевых облигаций не учитывается при
определении соотношения номинальной стоимости всех выпущенных
обществом облигаций, требующих государственной регистрации, с размером
уставного капитала общества и (или) величиной обеспечения. В случае,
если по усмотрению эмитента выпуск (дополнительный выпуск) биржевых
облигаций осуществляется с обеспечением, предоставление обеспечения
осуществляется с учетом особенностей, установленных статьями 27.2,
27.4, 27.5 настоящего Федерального закона. Биржевые облигации не могут
выпускаться с залоговым обеспечением.
6. Биржевые облигации допускаются к торгам только на фондовой
бирже, осуществившей листинг акций эмитента таких биржевых облигаций.
К торгам на фондовой бирже допускаются биржевые облигации в
процессе их размещения и обращения.
Биржевые облигации в процессе их размещения допускаются к торгам
только на одной фондовой бирже. В этом случае биржевые облигации в
процессе их обращения допускаются к торгам на этой фондовой бирже на
основании прохождения процедуры допуска к торгам в процессе их
размещения.
Биржевые облигации в процессе их обращения могут быть допущены к
торгам также на других фондовых биржах при условии осуществления
процедуры допуска биржевых облигаций к торгам, установленной пунктом 7
настоящей статьи.
При допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их
размещения, депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с
ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, для целей
учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироваться в качестве
номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное
централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.
7. Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
осуществляется на основании заявления эмитента.
К указанному заявлению прилагаются решение о выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых облигаций, проспект биржевых
облигаций, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований
законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия
принятия решения о размещении облигаций, утверждения решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций и проспекта облигаций, а также
других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении
эмиссии облигаций. Исчерпывающий перечень таких документов
определяется правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой
бирже, утвержденными фондовой биржей. Указанные правила должны
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования к
составу сведений, включаемых в проспект биржевых облигаций,
применяются с учетом изъятий, определяемых нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Фондовая биржа, осуществляющая допуск биржевых облигаций к
торгам, обязана проверить документы, представленные для допуска
биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, на предмет соответствия
полноты содержащейся в них информации требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Датой допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
является дата принятия соответствующего решения уполномоченным органом
фондовой биржи.
При допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе размещения их выпуску присваивается индивидуальный
идентификационный номер, а при допуске к торгам в процессе размещения
дополнительного выпуска биржевых облигаций - индивидуальный
идентификационный номер, состоящий из индивидуального
идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и
индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.
По истечении трех месяцев с даты раскрытия информации об итогах
дополнительного выпуска биржевых облигаций индивидуальный номер (код)
дополнительного выпуска аннулируется.
Порядок присвоения идентификационных номеров выпускам биржевых
облигаций и аннулирования индивидуальных номеров (кодов)
дополнительных выпусков биржевых облигаций устанавливается федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их размещения на каждом экземпляре
решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и
проспекта биржевых облигаций фондовой биржей указывается ее
наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже и дате такого допуска, а также указывается
идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций фондовой биржей.
В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их обращения на каждом экземпляре решения
о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта
биржевых облигаций фондовой биржей указывается ее наименование,
делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам и дате такого
допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный
выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей,
осуществившей допуск биржевых облигаций к торгам в процессе их
размещения, и наименование этой фондовой биржи.
После допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе их размещения один экземпляр решения о выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых облигаций передается эмитентом на
хранение в депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное
хранение биржевых облигаций.
Обязательными реквизитами сертификата биржевых облигаций вместо
государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных
бумаг и даты государственной регистрации являются идентификационный
номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых
облигаций фондовой биржей, и дата допуска биржевых облигаций к торгам
на фондовой бирже в процессе их размещения.
8. В уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных
бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже в процессе их размещения,
предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего Федерального закона,
должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых
облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже,
идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций фондовой биржей, номинальная стоимость, количество
биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения
биржевых облигаций.
9. В случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
их эмитент, а также фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых
облигаций к торгам, обязаны обеспечить доступ к информации,
содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в
этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в
срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения)
биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к
торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска
биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
10. Эмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменения в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или)
в проспект биржевых облигаций после начала их размещения.
В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций до
начала их размещения эмитент обязан раскрыть информацию об этом в
порядке и сроки, в которые раскрывается информация о допуске биржевых
облигаций к торгам на фондовой бирже.
11. Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на
фондовой бирже, может быть приостановлено по решению федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению
фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения
ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций
требований законодательства Российской Федерации;
2) обнаружения в документах, на основании которых биржевые
облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой
бирже, недостоверной информации.
12. Возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по
решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановления
размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой
фондовой биржи.
После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения
биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их
размещения по решению федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае
приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по
решению этой фондовой биржи.
В случае приостановления и возобновления размещения биржевых
облигаций фондовой биржей, а также признания фондовой биржей выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая
биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия
соответствующего решения, уведомляет об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им
порядке.
13. Эмитент обязан завершить размещение биржевых облигаций в
срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске),
но не позднее одного месяца с даты начала размещения биржевых
облигаций. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций не требуется.
Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения
последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации
выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного
срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
установленном им порядке. Раскрываемая информация и уведомление об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны
содержать даты начала и окончания размещения биржевых облигаций,
фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций, номинальную
стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных
биржевых облигаций.
14. До истечения срока размещения биржевых облигаций их выпуск
(дополнительный выпуск) признается несостоявшимся на основании решения
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по
решению фондовой биржи в следующих случаях:
1) делистинга акций всех категорий и типов эмитента биржевых
облигаций;
2) неустранения эмитентом нарушений, явившихся основанием для
приостановления размещения биржевых облигаций, в течение срока,
указанного в решении о приостановлении размещения биржевых облигаций.
15. Обращение биржевых облигаций до их полной оплаты и завершения
размещения запрещается.
Обращение биржевых облигаций может осуществляться только на
торгах фондовой биржи.
Владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному
погашению в случае, если акции всех категорий и типов эмитента
биржевых облигаций исключены из списка ценных бумаг, допущенных к
торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых
облигаций к торгам.
16. В случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в
документах, на основании которых биржевые облигации были допущены
фондовой биржей к торгам, федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе приостановить на срок до одного года
осуществление такой фондовой биржей допуска биржевых облигаций к
торгам.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.5.3:
редакция 15 - Федеральный закон от 30.12.06 N 282-ФЗ
@
Статья 27.5.3. Особенности эмиссии и обращения
российских депозитарных расписок
1. Эмитентом российских депозитарных расписок является
депозитарий, созданный в соответствии с законодательством Российской
Федерации, отвечающий установленным нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств) и
осуществляющий депозитарную деятельность не менее трех лет.
2. К отношениям, связанным с выпуском российских депозитарных
расписок, положения настоящего Федерального закона, регулирующие
процедуру эмиссии и обращения ценных бумаг, применяются с учетом
особенностей, установленных настоящей статьей.
3. Эмиссия российских депозитарных расписок допускается при
условии, что учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги
осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в
интересах других лиц. При этом указанные права должны учитываться
организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и включенной в
перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
4. Эмиссия российских депозитарных расписок, по которым эмитент
представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед
владельцами российских депозитарных расписок, допускается при условии
включения представляемых ценных бумаг в котировальные списки
иностранных фондовых бирж, перечень которых утвержден федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Процедура эмиссии российских депозитарных расписок включает
следующие этапы:
1) утверждение решения о выпуске российских депозитарных расписок
уполномоченным органом их эмитента - депозитария;
2) государственную регистрацию выпуска российских депозитарных
расписок;
3) размещение российских депозитарных расписок.
6. Дополнительный выпуск российских депозитарных расписок не
подлежит государственной регистрации и осуществляется путем внесения
изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок в части
увеличения максимального количества российских депозитарных расписок
выпуска, которое может одновременно находиться в обращении.
7. Требования настоящего Федерального закона, устанавливающие
обязанность эмитента завершить размещение ценных бумаг не позднее
одного года с даты государственной регистрации их выпуска, на
размещение российских депозитарных расписок не распространяются.
8. Обращение российских депозитарных расписок может
осуществляться после государственной регистрации их выпуска, а
размещение и обращение российских депозитарных расписок
дополнительного выпуска - после регистрации изменений в решение о
выпуске российских депозитарных расписок.
9. В решении о выпуске российских депозитарных расписок должны
быть указаны:
1) полное наименование эмитента российских депозитарных расписок,
место его нахождения и почтовый адрес;
2) дата утверждения решения о выпуске российских депозитарных
расписок и наименование уполномоченного органа эмитента российских
депозитарных расписок, утвердившего указанное решение;
3) наименование и место нахождения эмитента представляемых ценных
бумаг, а также иные данные, позволяющие идентифицировать его как
юридическое лицо в соответствии с личным законом эмитента;
4) вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг;
5) права, закрепленные представляемыми ценными бумагами;
6) количество представляемых ценных бумаг, право собственности на
которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской данного
выпуска;
7) условия размещения российских депозитарных расписок;
8) максимальное количество российских депозитарных расписок
выпуска, которое может одновременно находиться в обращении;
9) права владельцев российских депозитарных расписок, а также
порядок осуществления (реализации) владельцами российских депозитарных
расписок прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами;
10) обязательство депозитария предоставлять по требованию
владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество
представляемых ценных бумаг;
11) в случае, если представляемыми ценными бумагами являются
акции, порядок выдачи (направления) владельцами российских
депозитарных расписок указаний депозитарию о порядке голосования по
таким акциям и обязательство депозитария обеспечивать осуществление
права голоса по акциям иностранного эмитента не иначе как в
соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок,
а также обязательство по представлению владельцам российских
депозитарных расписок итогов голосования;
12) обязательство депозитария раскрывать информацию в объеме,
порядке и сроки, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
13) обязательство депозитария обеспечивать соответствие
количества представляемых ценных бумаг, учет прав на которые
осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в
интересах других лиц, количеству российских депозитарных расписок,
находящихся в обращении;
14) обязательство депозитария оказывать услуги по реализации
владельцами российских депозитарных расписок прав по представляемым
ценным бумагам, включая получение доходов по представляемым ценным
|