расписок, основанием для отказа в государственной регистрации выпуска
российских депозитарных расписок, помимо оснований, предусмотренных
статьей 21 настоящего Федерального закона, является отсутствие в
договоре с эмитентом представляемых ценных бумаг одного из следующих
условий:
1) указания прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами;
2) обязательства депозитария обеспечивать соответствие количества
российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, количеству
представляемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на
счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц;
3) указания на то, что представляемые ценные бумаги выпускаются
под размещение российских депозитарных расписок и (или) находятся в
обращении;
4) в случае, если представляемыми ценными бумагами являются
акции, порядка выдачи (направления) владельцами российских
депозитарных расписок указаний депозитарию о порядке голосования по
таким акциям и обязательства депозитария обеспечивать осуществление
права голоса по акциям иностранного эмитента не иначе как в
соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок,
а также обязательства по представлению владельцам российских
депозитарных расписок итогов голосования;
5) обязательства эмитента представляемых ценных бумаг
предоставлять информацию на русском языке в объеме и сроки, которые
обеспечивают депозитарию возможность осуществить ее раскрытие в
объеме, порядке и сроки, которые предусмотрены настоящим Федеральным
законом и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) обязательства депозитария раскрывать предусмотренную
подпунктом 5 настоящего пункта информацию, полученную от эмитента
представляемых ценных бумаг, не позднее дня, следующего за днем ее
получения;
7) соглашения о применении к отношениям, вытекающим из этого
договора, права Российской Федерации;
8) соглашения о рассмотрении споров, возникающих вследствие
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по этому
договору, на территории Российской Федерации арбитражными судами или
третейскими судами, решения которых могут быть признаны на территории
страны эмитента представляемых ценных бумаг в соответствии с
международным договором Российской Федерации;
9) положения об ответственности депозитария и эмитента
представляемых ценных бумаг за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств по договору перед владельцами российских
депозитарных расписок;
10) положения о том, что договор не может быть расторгнут без
согласия владельцев российских депозитарных расписок.
16. Депозитарий имеет право вносить изменения в решение о выпуске
российских депозитарных расписок только в части:
1) изменения количества ценных бумаг, представляемых одной
российской депозитарной распиской, при условии, что такие изменения
обусловлены уменьшением количества ценных бумаг, представляемых одной
российской депозитарной распиской (дроблением российских депозитарных
расписок), либо дроблением или консолидацией представляемых ценных
бумаг;
2) изменения порядка осуществления (реализации) владельцами
российских депозитарных расписок прав, закрепленных представляемыми
ценными бумагами, при условии, что такие изменения обусловлены
изменением объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных
представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом;
3) изменения максимального количества российских депозитарных
расписок выпуска, которые могут одновременно находиться в обращении;
4) изменения условий договора между эмитентом представляемых
ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок.
17. Указанные в пункте 16 настоящей статьи изменения подлежат
государственной регистрации федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг по заявлению депозитария с приложением
документов, исчерпывающий перечень которых определяется нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
18. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
обязан осуществить государственную регистрацию изменений в решение о
выпуске российских депозитарных расписок или принять мотивированное
решение об отказе в государственной регистрации таких изменений в
течение 10 дней со дня получения документов, представленных для
регистрации. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в
документах, представленных для государственной регистрации. В этом
случае течение срока, предусмотренного настоящим пунктом, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
19. Сообщение о государственной регистрации изменений в решение о
выпуске российских депозитарных расписок, включая полный текст
изменений, должно быть направлено (вручено) эмитентом российских
депозитарных расписок владельцам российских депозитарных расписок в
порядке и сроки, которые установлены решением о выпуске российских
депозитарных расписок, а в случае государственной регистрации
проспекта российских депозитарных расписок сообщение должно быть
раскрыто в порядке и сроки, которые предусмотрены настоящим
Федеральным законом для раскрытия информации о существенных фактах.
20. Изменения в решение о выпуске российских депозитарных
расписок вступают в силу по истечении 30 дней со дня раскрытия или
направления (вручения) сообщения о таких изменениях, а в части
изменения условий договора между эмитентом представляемых ценных бумаг
и эмитентом российских депозитарных расписок, не указанных в пункте 15
настоящей статьи, - в сроки, предусмотренные указанным договором.
21. Депозитарий обязан ежеквартально представлять в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг справку о количестве
российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, и
количестве представляемых ценных бумаг, находящихся на счете эмитента
российских депозитарных расписок. Указанные сведения представляются
эмитентом российских депозитарных расписок по состоянию на последний
день отчетного периода.
22. Ведение реестра российских депозитарных расписок может
осуществляться их эмитентом-депозитарием независимо от числа
владельцев российских депозитарных расписок.
23. Российские депозитарные расписки одного выпуска могут
удостоверять право собственности на представляемые ценные бумаги
только одного иностранного эмитента и только одного их вида
(категории, типа).
24. Права, закрепленные представляемыми ценными бумагами, в том
числе связанные с получением по ним доходов, осуществляются в пользу
владельцев российских депозитарных расписок, являющихся таковыми на
дату составления списка владельцев представляемых ценных бумаг и
имеющих право на осуществление соответствующих прав, в том числе на
получение соответствующих доходов.
25. Выплаты владельцам российских депозитарных расписок
осуществляются эмитентом российских депозитарных расписок в валюте
Российской Федерации, если иное не установлено решением о выпуске
российских депозитарных расписок. Срок исполнения обязательств,
связанных с осуществлением указанных выплат, не может превышать пять
дней со дня получения депозитарием от эмитента представляемых ценных
бумаг соответствующих выплат.
26. Дробление российских депозитарных расписок осуществляется в
соответствии со списком их владельцев, составляемым на дату, указанную
в сообщении о государственной регистрации изменений в решение о
выпуске российских депозитарных расписок. При этом указанный список не
может быть составлен ранее трех дней с даты направления (вручения)
владельцам российских депозитарных расписок сообщения о
государственной регистрации изменений в решение о выпуске российских
депозитарных расписок или раскрытия сообщения об этом. Дробление
российских депозитарных расписок допускается при условии, что в
результате такого дробления одна российская депозитарная расписка
будет удостоверять право собственности не менее чем на одну
представляемую ценную бумагу.
27. В случае, если владелец российской депозитарной расписки
получил от депозитария соответствующее ей количество представляемых
ценных бумаг, такая российская депозитарная расписка, принадлежащая
указанному владельцу, погашается. При этом максимальное количество
российских депозитарных расписок, которые могут одновременно
находиться в обращении в соответствии с решением о выпуске таких
ценных бумаг, не изменяется.
28. В случае регистрации проспекта российских депозитарных
расписок депозитарий - эмитент российских депозитарных расписок
осуществляет раскрытие информации о себе, а также об эмитенте
представляемых ценных бумаг в форме ежеквартального отчета эмитента
эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет) и сообщений о
существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих
финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг
(сообщения о существенных фактах), с учетом изъятий, определяемых
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 27.6:
редакции 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ, 15 - Федеральный закон от 30.12.06
N 282-ФЗ, 18 - Федеральный закон от 06.12.07 N 334-ФЗ
@
Статья 27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг
1. Обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых
подлежит государственной регистрации, запрещается до их полной оплаты
и государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий
орган уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
указанных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных
федеральным законом.
2. Публичное обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный
выпуск) которых подлежит государственной регистрации, допускается при
одновременном соблюдении следующих условий:
1) регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных
бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта
эмиссии ценных бумаг);
2) раскрытии эмитентом информации в соответствии с требованиями
настоящего Федерального закона.
3. Приобретение и отчуждение ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, а также предоставление (приятие)
указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств
могут осуществляться только через брокеров. Настоящее правило не
распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального
закона при совершении ими указанных сделок, а также на случаи, когда
лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального
правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации,
распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и на иные
случаи, установленные федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
4. В случае, если владельцем ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, становится лицо, не являющееся
квалифицированным инвестором или утратившее статус квалифицированного
инвестора, это лицо вправе произвести отчуждение таких ценных бумаг
только через брокера.
Статья 28. Форма удостоверения права собственности
на эмиссионные ценные бумаги
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы
выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у
владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в
депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной
формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на
лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные
бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 29:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги
и реализации прав, закрепленных ценными бумагами
Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент
передачи этого сертификата приобретателю;
в случае хранения сертификатов предъявительских документарных
ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в
момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего
депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по
счету депо приобретателя;
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра -
с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Часть третья исключена.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их
приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход
прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен
сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или
номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам
производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
Часть шестая исключена.
В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных
бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами,
осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями
сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами
владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом
случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам
лица, указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным
бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе
ведения реестра.
В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не
были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному
держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование,
получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к
владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия,
признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление
лежит на приобретателе ценной бумаги.
В случае, если законодательством Российской Федерации или иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены
ограничения на долю участия иностранных лиц в капитале российских
эмитентов, о совершенных сделках по приобретению иностранными
владельцами акций, выпущенных такими российскими эмитентами, сторонам
по сделке надлежит уведомлять федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг и иные органы в случаях, предусмотренных
федеральными законами.
Часть одиннадцатая исключена.
Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав
на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации),
могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка
ценных бумаг.
Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 7. О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 30:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 11 - Федеральный
закон от 05.01.06 N 7-ФЗ, 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 30. Раскрытие информации
Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности
всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения
данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее
нахождение и получение.
Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая
раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
осуществлять раскрытие информации в форме:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет);
сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся
финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг
(сообщения о существенных фактах).
Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем
которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона,
предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о
порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный
финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый
квартал.
В случае составления сводной бухгалтерской отчетности эмитента
такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год
включается в состав ежеквартального отчета за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также сводная
бухгалтерская отчетность эмитента за два завершенных финансовых года,
предшествующих последнему завершенному финансовому году, в состав
ежеквартального отчета не включается.
В состав ежеквартального отчета за четвертый квартал
бухгалтерская отчетность не включается.
Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не
позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.
Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным
бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем
самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный
отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг
эмитента по их требованию за плату, не превышающую затрат на
изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут
ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
Сообщениями о существенных фактах признаются сведения о:
реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;
фактах, повлекших за собой разовое увеличение или уменьшение
стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов;
фактах, повлекших за собой разовое увеличение чистой прибыли или
чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов;
фактах разовых сделок эмитента, размер которых или стоимость
имущества по которым составляет 10 и более процентов активов эмитента
по состоянию на дату сделки;
об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о
приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о
признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным;
включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не
менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, а также любом
изменении, в результате которого доля принадлежащих этому акционеру
таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75
процентов размещенных обыкновенных акций;
дате закрытия реестра акционеров эмитента, сроках исполнения
обязательств эмитента перед владельцами, решениях общих собраний;
начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным
бумагам эмитента;
поступившем эмитенту - открытому акционерному обществу в
соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об
акционерных обществах") добровольном или обязательном предложении (в
том числе конкурирующем предложении), уведомлении о праве требовать
выкупа ценных бумаг или требовании о выкупе ценных бумаг, направленных
лицом, которое приобрело более чем 95 процентов общего количества
обыкновенных акций и привилегированных акций открытого акционерного
общества, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5
статьи 32 Федерального закона "Об акционерных обществах", с учетом
акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам.
Порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах
определяются нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня
внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету
депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов
общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом
изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций
стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов
размещенных обыкновенных акций. В случае, если приобретение или
изменение указанной доли произошло в результате размещения
дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей
информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда
он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об
итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию
с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента,
государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного
выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем
направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Лицо, приобретающее в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" крупный пакет акций акционерного общества,
ценные бумаги которого обращаются на торгах фондовых бирж и (или) иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, на основании
добровольного или обязательного предложения в порядке, предусмотренном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, обязано раскрыть:
информацию о направлении добровольного или обязательного
предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. Указанная информация раскрывается не позднее дня, следующего за
днем направления соответствующего предложения в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
содержание добровольного или обязательного предложения.
Соответствующее предложение раскрывается не позднее дня, следующего за
днем истечения срока, предусмотренного для его рассмотрения
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если
в течение указанного срока федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг не было вынесено предписание о приведении
добровольного или обязательного предложения в соответствие с
требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах".
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан осуществлять
раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях,
если:
он произвел в течение одного квартала операции с одним видом
ценных бумаг одного эмитента, по которым количество ценных бумаг
составило не менее чем 100 процентов общего количества указанных
ценных бумаг;
он произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного
эмитента, по которой количество ценных бумаг составило не менее чем 15
процентов общего количества указанных ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает
соответствующую информацию с указанием наименования профессионального
участника рынка ценных бумаг, вида и государственного регистрационного
кода ценных бумаг, наименования эмитента, цены одной ценной бумаги,
количества ценных бумаг по соответствующим сделкам не позднее чем
через пять дней со дня окончания соответствующего квартала или со дня
проведения соответствующей разовой операции путем направления
уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг или уполномоченный им орган.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и
(или) объявлении цены покупки и (или) продажи эмиссионных ценных бумаг
обязан раскрыть имеющуюся у него и предоставляемую ему эмитентом этих
эмиссионных ценных бумаг общедоступную информацию или сообщить об
отсутствии у него такой информации.
Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок
и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка
ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Глава 8. ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 31. Служебная информация
Служебной информацией для целей настоящего Федерального закона
признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц,
обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей
или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в
преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 32:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 32. О лицах, располагающих служебной информацией
К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
члены органов управления эмитента или профессионального участника
рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
абзац исключен.
аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных
бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных,
надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
При этом под членами органов управления эмитента и
профессионального участника рынка ценных бумаг понимаются лица,
занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах
должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие
обязанности по специальному полномочию.
Статья 33. Сделки, совершаемые с использованием
служебной информации
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права
использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать
служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Главы 9:
редакция 14 - Федеральный закон от 16.10.06 N 160-ФЗ
@
Глава 9. О РЕКЛАМЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Утратила силу с 1 февраля 2007 года.
Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 38:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
путем:
установления обязательных требований к деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за
соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг;
создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением
их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без
соответствующей лицензии.
Часть вторая утратила силу с 1 января 2008 года.
Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 39:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ, 16 - Федеральный закон от 17.05.07 N 83-ФЗ
@
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на
основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением
случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено
государственной корпорации федеральным законом, на основании которого
она создана.
3. Кредитные организации и государственные корпорации
осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в
порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными
федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними
нормативными правовыми актами Российской Федерации для
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной
организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций,
выданной Банком России.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных
бумаг.
6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг
лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности
по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного
капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Главы 12:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 40:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 40. Организация федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является федеральным органом исполнительной власти по контролю за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через
определение порядка их деятельности и по определению стандартов
эмиссии ценных бумаг.
Части вторая, третья утратили силу.
Основные функции и полномочия федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяются Правительством Российской
Федерации.
Части пятая, шестая утратили силу.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 41:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 41. Коллегия федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок образования и деятельности коллегии федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяется
Правительством Российской Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 42:
редакции 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ, 5 - Федеральный
закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный закон от 27.12.05
N 194-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ, 13 - Федеральный
закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
@
Статья 42. Функции федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных
бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих
эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг;
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам
осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными
бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению,
обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности.
Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения
реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) утратил силу.
8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу
разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных
организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса
саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных,
негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми
организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций
с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных
выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требования к работникам
профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан
в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих
аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи
квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких
организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и
ведет реестр аттестованных лиц;
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных
актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,
лицензирования деятельности его профессиональных участников,
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о
ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства
Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с
функционированием рынка ценных бумаг;
17) осуществляет руководство региональными отделениями
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о
выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вносит
изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в
течение трех дней после принятия соответствующего решения или
получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному
размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных
бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской
Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации
юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) исключен.
23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и
ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о
выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными
федеральными законами государственной регистрации, за исключением
облигаций Банка России.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 43:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 43. Решения федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Порядок принятия решений федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяется Правительством Российской
Федерации.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 44:
редакции 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ, 5 - Федеральный
закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный закон от 27.12.05
N 194-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ, 17 - Федеральный
закон от 02.10.07 N 225-ФЗ
@
Статья 44. Права федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
1) утратил силу.
2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников
рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы
достаточности собственных средств и иные требования, направленные на
снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг
требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том
числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и
размещению эмиссионных ценных бумаг;
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном
производстве принимать решение о приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу решения
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший
соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений
либо аннулировать лицензию;
в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", принимать решение об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской
Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей
разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах
массовой информации;
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или
совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной
власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников
рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею
организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за
деятельностью указанных организаций;
6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные
данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим
Федеральным законом;
7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания,
обязательные для исполнения, а также требовать от них представления
документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться
с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(включая недействительность сделок с ценными бумагами);
9) принимать решения о создании и ликвидации региональных
отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в
случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
11) утратил силу.
12) обмениваться конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией,
при условии, что законодательством государства соответствующего органа
(организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством
Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией
регулируются международными договорами Российской Федерации, - в
соответствии с условиями таких договоров.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 44.1:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 44.1. Обязанности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим
Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг обязан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему
информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных
участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации
мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой
информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных
участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации
в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через
30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять
в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки
для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на
запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 45:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 45.
Утратила силу.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 46:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 6 - Федеральный
закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 46. Обеспечение деятельности федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Часть первая утратила силу.
Расходы, связанные с деятельностью федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляются за счет
средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных
органов исполнительной власти.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является юридическим лицом, имеет печать с изображением
Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.
Место нахождения федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг - город Москва.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 47:
редакция 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
@
Статья 47.
Утратила силу.
Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 48:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 48. Понятие саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) именуется
добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных
бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и
функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными
участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий
профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг,
соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг,
защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации, установления правил и стандартов
проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную
деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди
ее членов.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями
осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с
ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и
осуществляет контроль за их соблюдением.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 49:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 12 - Федеральный
закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
@
Статья 49. Права саморегулируемых организаций
в регулировании рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и
операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за
их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых
саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 50:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 50. Требования, предъявляемые
к саморегулируемым организациям
Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении
ею статуса саморегулируемой организации.
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании
разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой
организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.
Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг представляются:
заверенные копии документов о создании саморегулируемой
организации;
правила и положения организации, принятые ее членами и
обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой
организации.
Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать
требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в
отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением
технического);
2) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведения учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы
управления организации и участие в управлении организацией;
8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
организации;
9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и
жалоб клиентов членов организации;
10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам
по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении
членом организации его профессиональной деятельности, а также
неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или
персонала;
11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов
организации;
12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного
органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов
организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их
должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
14) требований по обеспечению открытости информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам
организации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли,
обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи
и статьей 10 настоящего Федерального закона, установить и соблюдать
правила:
заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными
бумагами;
проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами
(клиринговых и/или расчетных операций);
оформления и учета документов, используемых членами организации
при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;
разрешения споров, возникающих между членами организации при
совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая
денежные;
процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения,
о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами
организации;
оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных
организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах
не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей
статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:
возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами
членов организации;
необоснованная дискриминация членов организации;
необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из
нее;
ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок
вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов
организации;
регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не
соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;
предоставление недостоверной или неполной информации.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.
Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в
случае установления федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений
саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или
неполной информации.
Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех
изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила
саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей
таких изменений.
Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30
календарных дней с момента их поступления федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное
уведомление об отказе с указанием его причин.
Раздел VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 51:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 9 - Федеральный
закон от 18.06.05 N 61-ФЗ, 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ,
11 - Федеральный закон от 05.01.06 N 7-ФЗ, 13 - Федеральный закон от
27.07.06 N 138-ФЗ, 14 - Федеральный закон от 16.10.06 N 160-ФЗ
@
Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах
1. За нарушения настоящего Федерального закона и других
законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут
ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским,
административным или уголовным законодательством Российской Федерации.
Вред, причиненный в результате нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
2. Участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные
участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе
манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или
продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах
на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые для
создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой
активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен
и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью
побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые
и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:
распространение ложной или недостоверной информации;
совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и
иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате
которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных
бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных
цен по аналогичным сделкам;
соглашение двух или нескольких участников торгов или их
представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим
существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным
сделкам.
Совершение указанных действий профессиональными участниками рынка
ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования
выданного им разрешения, а также иных санкций, предусмотренных для
членов саморегулируемых организаций.
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать
наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами, определенных
настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом
объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования
ценами на рынке ценных бумаг и привлечении виновного лица (лиц) к
ответственности, предусмотренной законодательством Российской
Федерации, и/или приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в
манипулировании ценами, лицензии либо о направлении материалов
проверки в правоохранительные органы.
Указанное решение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в
силу по истечении 15 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного
решения в суд - с момента вступления в законную силу решения суда.
Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных
бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального
участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней
с момента направления копии решения профессиональному участнику рынка
ценных бумаг по почте заказным письмом.
3. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию
ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных
бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления размещения
ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
письменно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения
изменений в проспект ценных бумаг и другие условия выпуска, а также
устанавливает сроки устранения нарушений;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам эмитента в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента
признаков состава преступления;
выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения
ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с
недобросовестной эмиссией ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла за
собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в
случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и
нравственности.
4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в
обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за
исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных
бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с
настоящим Федеральным законом), несут административную или уголовную
ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
региональных отделений федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего органа, органа
государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных
государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка
ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Абзац утратил силу.
6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг,
осуществляемая без лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также
устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам безлицензионной
деятельности в суд для применения мер административной ответственности
к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход
государства доходов, полученных в результате безлицензионной
деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации
участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в
установленные сроки.
7. Утратил силу с 1 февраля 2007 года.
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты
ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, соответствующее решение
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
другими законодательными актами Российской Федерации о ценных бумагах,
участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные
интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами,
предусмотренными гражданским законодательством Российской Федерации, а
также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 51.1:
редакции 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ, 10 - Федеральный
закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
@
Статья 51.1. Особенности размещения и обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов
1. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных
бумаг международных финансовых организаций, допускаются к размещению и
публичному обращению в Российской Федерации на основании
международного договора Российской Федерации или при наличии
соглашения, заключаемого между федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и соответствующим органом (организацией)
страны иностранного эмитента и предусматривающего порядок их
взаимодействия.
Перечень международных финансовых организаций, ценные бумаги
которых допускаются к размещению и публичному обращению в Российской
Федерации, утверждается Правительством Российской Федерации.
2. В случае публичного размещения и/или публичного обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных
финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги
осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в
соответствии с законодательством Российской Федерации и
соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким
депозитариям.
3. Требования к документам, представляемым для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми
организациями, для регистрации проспектов ценных бумаг и
государственной регистрации отчетов об итогах выпусков (дополнительных
выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов, к составу
сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу
сведений и порядку раскрытия информации иностранными эмитентами, в том
числе международными финансовыми организациями, применяются с учетом
изъятий, определяемых нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 51.2:
редакция 18 - Федеральный закон от 06.12.07 N 334-ФЗ
@
Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы
1. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в
пункте 2 настоящей статьи, а также лица, признанные квалифицированными
инвесторами в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи.
2. К квалифицированным инвесторам относятся:
1) брокеры, дилеры и управляющие;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
7) Банк России;
8) государственная корпорация "Банк развития и
внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
9) Агентство по страхованию вкладов;
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой
банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк,
Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и
развития;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам
федеральными законами.
3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если
они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом
и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным
инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:
1) владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, общая стоимость которых соответствует требованиям,
установленным нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом указанный орган
определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам,
которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости, а
также порядок ее расчета;
2) имеет установленный нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в
российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла
сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
3) совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
5. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным
инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает
любым двум требованиям из указанных:
1) имеет собственный капитал в размере, установленном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
2) совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в
размере и за период, которые установлены нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за
последний отчетный год в размере, установленном нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6. Под имущественными правами в целях настоящей статьи понимаются
имущественные права, вытекающие из сделок, предусматривающих:
1) обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные
суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, товары, курса
валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений,
рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо
от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным
законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не
наступит, в том числе из сделок, предусматривающих также обязанность
одной из сторон передать другой стороне ценные бумаги, товар или
валюту;
2) обязанность одной стороны в случае предъявления требования
другой стороны купить или продать ценные бумаги или валюту на
условиях, определенных при совершении такой сделки.
7. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором
осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях,
предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее
признание квалифицированным инвестором), в порядке, установленном
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на
основании предоставленной им недостоверной информации последствия,
предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5
настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица
квалифицированным инвестором на основании предоставленной им
недостоверной информации не является основанием недействительности
сделок, совершенных за счет этого лица.
9. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в
отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных
финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов.
10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении
каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он
признан квалифицированным инвестором.
11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными
инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и
осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка
должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже
одного раза в год.
12. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными
инвесторами, в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Исключение
квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по
его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие
которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
13. Права владельцев ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, за исключением лиц, предусмотренных
пунктом 2 настоящей статьи, могут учитываться только депозитариями в
порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Федерального закона.
14. Требования к проспекту ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, а также к составу сведений и порядку
раскрытия информации об указанных ценных бумагах и их эмитентах
применяются с учетом изъятий и особенностей, определяемых нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 52:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@
Статья 52. Переходные положения в связи с вступлением
в силу настоящего Федерального закона
Кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии на
осуществление банковских операций в течение одного года со дня
вступления в силу настоящего Федерального закона. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить указанный
срок до двух лет.
Инвестиционные институты, осуществляющие профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной до
вступления в силу настоящего Федерального закона, а также фондовые
биржи должны привести свои учредительные и внутренние документы
(регламенты) в соответствие с ним в течение одного года со дня его
официального опубликования. Федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе продлить указанный срок до двух лет.
Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего
Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые
акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Москва, Кремль
22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ
----------------------------------------------------------------------
Юридическое информационное Агентство INTRALEX:
Текст подготовлен с учетом изменений, внесенных в первоначальную
редакцию (Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ) на основе следующих
нормативных актов:
РЕДАКЦИЯ 2 - Федеральный закон от 26.11.98 N 182-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 3 - Федеральный закон от 08.07.99 N 139-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 4 - Федеральный закон от 07.08.01 N 121-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 6 - Федеральный закон от 29.06.04 N 58-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 7 - Федеральный закон от 28.07.04 N 89-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 8 - Федеральный закон от 07.03.05 N 16-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 9 - Федеральный закон от 18.06.05 N 61-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 10 - Федеральный закон от 27.12.05 N 194-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 11 - Федеральный закон от 05.01.06 N 7-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 12 - Федеральный закон от 15.04.06 N 51-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 13 - Федеральный закон от 27.07.06 N 138-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 14 - Федеральный закон от 16.10.06 N 160-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 15 - Федеральный закон от 30.12.06 N 282-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 16 - Федеральный закон от 17.05.07 N 83-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 17 - Федеральный закон от 02.10.07 N 225-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 18 - Федеральный закон от 06.12.07 N 334-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 19 - Федеральный закон от 06.12.07 N 336-ФЗ
РЕДАКЦИЯ 20 - Федеральный закон от 27.10.08 N 176-ФЗ
Перейти в текущую или промежуточные редакции из этого текста
можно по корреспондентским связям между документами в системе (см.
карточка ЮИАИ N Ю1 от 14.07.00), либо используя контекстное меню -
режим поиск из текста по дате и номеру.
|