ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
(Редакция на 24.06.2008)
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
8 августа 2006 г.
N 06-87/пз-н
(ЮИАИ)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2
статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.
1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст.
1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее -
Положение).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю.
Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
8 августа 2006 г.
N 06-87/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 сентября 2006 г.
N 8298
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в сфере
деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
аттестация специалистов финансового рынка).
1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного
профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка
ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также
саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных
бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
саморегулируемые организации).
II. Условия аккредитации
Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление
аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при
получении аккредитации являются следующие:
2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии,
сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа,
определяющего порядок работы такой комиссии;
2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения,
позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в
соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым
рынкам (далее - Федеральная служба);
2.4. наличие у претендента соответствующего документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее - Регламент);
2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся
образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах
2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим
условиям:
а) осуществление претендентом образовательной деятельности в
течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения
аккредитации;
б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200
дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по
специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не
менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов Федеральной
службы или квалификационных экзаменов Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
III. Порядок аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);
3.1.2. копии учредительных документов;
3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на
осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;
3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и копию
документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;
3.1.5. Регламент в двух экземплярах.
3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1
настоящего Положения.
3.3. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления
документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба
возвращает претенденту документы, представленные для получения
аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их
получения Федеральной службой.
3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для
получения аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для получения аккредитации, и проверку программно -
технического обеспечения для формирования тестов и программно -
технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при
наличии такого программно-технического обеспечения).
Проверка программно-технического обеспечения для формирования
тестов и программно-технического обеспечения для определения
результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По
завершении проверки программно-технического обеспечения составляется
заключение о возможности использования претендентом программно -
технического обеспечения для формирования тестов и программно -
технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при
наличии такого программно-технического обеспечения).
В случае поступления в Федеральную службу заявления
аккредитованной организации о возможности использования программно -
технического обеспечения для определения результатов экзаменов
Федеральная служба осуществляет проверку такого программно -
технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты
поступления указанного заявления.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в
пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или
искаженной информации;
3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в
пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования
претендентом программно-технического обеспечения для формирования
тестов.
3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в
случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр
согласованного Регламента.
3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная
служба:
3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его
в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации;
3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные
вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения
изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих
дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в
аккредитованную организацию;
3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации направляет в аккредитованную организацию список
уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в
срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений
в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких
изменениях и дополнениях.
3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная
служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет
соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных
документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.
3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
3.10. Условиями продления аккредитации являются:
3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации и
требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4
настоящего Положения;
3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов
финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на
продление аккредитации.
3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем
за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего
Положения;
3.11.2. свидетельство об аккредитации.
3.12. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, или
представления документов, не оформленных в установленном порядке,
Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные
для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней
со дня их получения Федеральной службой.
3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для
продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения
требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4
настоящего Положения.
3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:
3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в
пункте 3.10 настоящего Положения;
3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении
аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего
решения.
3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации
Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его
в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации.
3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации
по следующим основаниям:
3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной
организации лицензии на право осуществления образовательной
деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве
саморегулируемой организации;
3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением
аккредитованной организацией условий аккредитации и требований,
установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего
Положения;
3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у
организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
3.19. Информация об аккредитованных организациях является
открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. В случае изменения полного наименования организации и/или
места нахождения организации аккредитованная организация для
переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30
рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, направляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.20.1. заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации,
составленное на бланке аккредитованной организации по форме согласно
приложению N 3 к настоящему Положению;
3.20.2. копии документов, указанных в пункте 3.1.2 настоящего
Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном
порядке, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в
учредительные документы юридического лица;
3.20.3. свидетельство об аккредитации.
3.21. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об
аккредитации, или представления документов, не оформленных в
установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы,
представленные для переоформления свидетельства об аккредитации, без
рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной
службой.
3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
получения Федеральной службой заявления о переоформлении свидетельства
об аккредитации с приложением документов, указанных в подпунктах
3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения.
3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с
даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации,
переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в
территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации.
3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о
переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба вносит
соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях
на сайте Федеральной службы в сети Интернет.
3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим
Положением, должны быть заверены в установленном порядке. В
документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты,
пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.
Приложение N 1
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
------------------ 200-
исх. N ----------------
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Анкета-заявление организации
для получения аккредитации (продления аккредитации)
1. Полное наименование:
----------------------------------------------------------------------
2. Место нахождения (адрес):
----------------------------------------------------------------------
3. Номер контактного телефона:
----------------------------------------------------------------------
4. Номер факса:
----------------------------------------------------------------------
5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:
----------------------------------------------------------------------
6. Адрес электронной почты:
----------------------------------------------------------------------
7. Фамилия, имя, отчество руководителя:
----------------------------------------------------------------------
8. Контактные лица:
----------------------------------------------------------------------
9. Краткое описание программно-технического обеспечения для
формирования тестов и программно-технического обеспечения для
определения результатов экзаменов (при наличии такого программно -
технического обеспечения):
----------------------------------------------------------------------
10. Длительность (опыт) осуществления образовательной деятельности, в
годах (заполняется образовательным учреждением): ---------------------
----------------------------------------------------------------------
11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов ФСФР
России (экзаменов ФКЦБ России), в годах (заполняется образовательным
учреждением):
----------------------------------------------------------------------
12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных специалистов
(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к
специальности высшего профессионального образования "Финансы и
кредит", в годах (заполняется образовательным учреждением): ----------
----------------------------------------------------------------------
13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР России или
экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным учреждением): -----
----------------------------------------------------------------------
14. Число подготовленных дипломированных специалистов (бакалавров,
магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг",
"Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности
высшего профессионального образования "Финансы и кредит" (заполняется
образовательным учреждением): ----------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового рынка в
течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление
аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации): -----------
----------------------------------------------------------------------
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении
аккредитации
нужное подчеркнуть
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
-------------------------- М.П. ------------- /И.О. Фамилия/
/наименование должности /подпись/
руководителя организации/
Приложение N 2
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
Образец
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
об аккредитации организации, осуществляющей
аттестацию специалистов финансового рынка
------------------ N ---------------
(дата)
--------------------------------------
(полное наименование организации)
--------------------------------------
(место нахождения организации)
имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
до -------------
Руководитель ----------------- ----------------------------------
(подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 3
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
------------------ 200-
исх. N ----------------
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Заявление
о переоформлении свидетельства об аккредитации
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения организации)
просит переоформить свидетельство об аккредитации в связи с изменением
наименования / места нахождения организации.
(нужное подчеркнуть)
Новое наименование / место нахождения организации: --------------
(нужное
указать)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
----------------------------------------------------------------------
|N документа| Наименование документа| Количество листов | Количество |
| | | документа | экземпляров|
|-----------|-----------------------|-------------------|------------|
| | | | |
----------------------------------------------------------------------
-------------------------- М.П. ------------- /И.О. Фамилия/
/наименование должности /подпись/
руководителя организации/
|