РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ВОПРОСУ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В ФОРМЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ
26 октября 2000 г.
N 28-4-18/516
(НЦПИ)
В соответствии с письмом Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т
кредитные организации, действующие в форме акционерного общества,
обязаны осуществлять ведение учета аффилированных лиц и предоставлять
информацию об аффилированных лицах в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитных организаций.
При определении аффилированных лиц, в том числе группы лиц,
юридического лица необходимо применять понятия, указанные в статье 4
Федерального закона от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и
ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
Список аффилированных лиц кредитной организации представляется в
формате Microsoft Excel (форма, перечень столбцов, их назначение,
характеристика, приведены в приложении). При этом список
аффилированных лиц на бумажном носителе должен быть оформлен в
соответствии с требованиями п.п.29.1, 29.2 Инструкции Банка России от
23.07.1998 г. N 75-И, а в реквизитах списка следует указать
наименование документа, полное (фирменное) наименование кредитной
организации, ее регистрационный номер (номер лицензии на осуществление
банковских операций) и дату составления документа. Порядок присвоения
имени файлу изложен в письме Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т "О
порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России
информации об аффилированных лицах кредитными организациями".
Кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ,
осуществившие размещение эмиссионных ценных бумаг путем открытой
подписки, обязаны ежеквартально, в срок не позднее 30 дней после
окончания отчетного квартала, представлять список аффилированных лиц,
составленный на дату окончания отчетного квартала. Иные кредитные
организации, действующие в форме акционерных обществ, обязаны
ежегодно, в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года,
представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц,
составленный на дату окончания отчетного года.
Кредитные организации одновременно представляют списки
аффилированных лиц на бумажном и магнитном носителях, согласно
приложению, а также письмо, подписанное руководителем исполнительного
органа кредитной организации, в котором подтверждается идентичность
текстов списка аффилированных лиц кредитной организации,
представленных на бумажном носителе и в электронном виде.
Приложение: приложение по тексту на 2-х листах в 1 экз.
Заместитель начальника
Главного управления
Н.Н. Панкратова
26 октября 2000 г.
N 28-4-18/516
Приложение
Перечень столбцов (их назначение, характеристика)
таблицы для внесения сведений об аффилированных лицах
----------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Назначение | Заполнение | Допустимое |
| п/п | столбца | | * | количество |
| | | | | знаков |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 1 | Отчетная дата | Отчетная дата в формате 00.00.0000 | 1 | 10 |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 2 | Рег. номер | Регистрационный номер (номер лицензии | 1 | 4 |
| | | на осуществление банковских операций) | | |
| | | кредитной организации | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 3 | Аффилированное | Ф.И.О. аффилированного физического | 1 | 250 |
| | лицо | лица или полное фирменное наименование | | |
| | | аффилированного юридического лица | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 4 | ОКПО | Код ОКПО аффилированного юридического | 2 | 8 |
| | | лица | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 5 | Местонахождение | Местонахождение (почтовый адрес) или | 1 | 250 |
| | | местожительство аффилированного лица | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 6 | Телефон | Телефон аффилированного юридического | 2 | 250 |
| | | лица | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 7 | Основание | Код(ы) основания(й) для включения в | 1 | 250 |
| | | список аффилированных лиц (более | | |
| | | одного значения вносится без пробелов | | |
| | | через запятую)** | | |
|-----|-----------------|----------------------------------------|------------|--------------|
| 8 | Дата | Дата наступления основания(ий) для | 1 | 10 |
| | | включения в список аффилированных лиц | | |
| | | в формате 00.00.0000 (если даты | | |
| | | оснований не совпадают, то на каждую | | |
| | | дату и соответствующее основание | | |
| | | полностью заполняется отдельная строка | | |
| | | таблицы) | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------
* Заполнение:
1 - обязательно для заполнения;
2 - обязательно при внесении сведений об аффилированном
юридическом лице.
** Расшифровка кодов оснований для включения в список
аффилированных лиц кредитной организации:
1. член совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, член ее коллегиального
исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия
единоличного исполнительного органа
2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит
кредитная организация;
3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20
процентами общего количества голосов, приходящихся на акции,
составляющие уставный капитал кредитной организации;
4. юридическое лицо, в котором кредитная организация имеет право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный
(складочный) капитал данного юридического лица;
5. член совета директоров (наблюдательного совета) или иных
коллегиальных органов управления финансово-промышленной группы,
коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной
группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного
исполнительного органа участников финансово-промышленной группы, если
кредитная организация является ее участником.
Образец представления информации об аффилированных лицах
Список аффилированных лиц ---------------------------------------
полное (фирменное) наименование кредитной
------------ ----------------------- по состоянию на -----------------
организации) (регистрационный номер) отчетная дата
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| Рег. | Отчетная | Аффилированное | ОКПО | Местонахождение | Телефон | Основание | Дата |
| номер | дата | лицо | | | | | |
|-------|----------|----------------|----------|------------------|-----------|-----------|--------|
| 4000 | 01.06. | Иванов Иван | | 145124, г.Москва | | 1,3 | 21.07. |
| | 2000 | Иванович | | ул.Сумская, 8 | | | 1996 |
|-------|----------|----------------|----------|------------------|-----------|-----------|--------|
| 4000 | 01.06. | Иванов Иван | | 145124, г.Москва | | 2 | 21.07. |
| | 2000 | Иванович | | ул.Сумская, 8 | | | 1997 |
|-------|----------|----------------|----------|------------------|-----------|-----------|--------|
| 4000 | 01.06. | ООО "Ресурс" | 88888888 | 146424, г.Москва | 900-00-00 | 6 | 06.06. |
| | 2000 | | | ул.Валовая, 19 | | | 1998 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель кредитной организации -----------------------------------
Ф.И.О.
---------------------
дата
Исполнитель: ---------------------------------------------------------
Ф.И.О., телефон |