ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ
ФКЦБ РОССИИ В ЦЕНТРАЛЬНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
13 ноября 2000 г.
N 981-р
(Д)
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента
Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620, распоряжения ФКЦБ
России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об утверждении перечня
субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют
деятельность региональные отделения ФКЦБ России, и о взаимодействии
ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской
Федерации в федеральных округах":
1. Переименовать Московское региональное отделение ФКЦБ России в
Региональное отделение ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении ФКЦБ
России в Центральном федеральном округе.
3. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23
сентября 1998 г. N 1012-р "О Положении о Московском региональном
отделении ФКЦБ России".
Председатель ФКЦБ
И.В. КОСТИКОВ
13 ноября 2000 г.
N 981-р
УТВЕРЖДАЮ
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В. КОСТИКОВ
13 ноября 2000 года
N 981-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным
положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98
N 30.
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг в Центральном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе) является межрегиональным
территориальным органом федерального органа исполнительной власти -
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе образовано
на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения
установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и
условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов,
практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.3. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе осуществляет
свою деятельность на территории Владимирской, Ивановской, Калужской,
Костромской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской,
Ярославской областей, города Москвы.
1.4. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской
Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента
Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства
Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим
Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами
субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.
1.5. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе осуществляет
свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами
исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации.
1.6. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе подотчетно в
своей деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в
настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.
1.9. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе является
юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба
Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и
других кредитных организациях, а также необходимые для своей
деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг в Центральном федеральном округе имеет сокращенное наименование
- РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе: 109017, г. Москва, Старомонетный пер., 3, стр. 1.
2. Функции РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе осуществляет
следующие функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов
ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа
государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов
об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными
актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации
на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.
2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации,
связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное
представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета
аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России
относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических
лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых
организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на
территории Владимирской, Ивановской, Калужской, Костромской,
Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской
областей, города Москвы.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов
развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, аккредитации и
независимые экспертизы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ
России в Центральном федеральном округе, организует исследования по
вопросам развития рынка ценных бумаг.
2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России
предложения по внесению изменений и дополнений в действующие
нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов
нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для
разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов
ФКЦБ России.
2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном
информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на
государственное хранение документов в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации.
2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Центральном федеральном округе, обеспечивает
взаимодействие ФКЦБ России с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Центральном федеральном округе.
2.17. Осуществляет сводно - аналитические, информационные функции
по Центральному федеральному округу, представляет информацию в ФКЦБ
России, полномочному представителю Президента Российской Федерации в
Центральном федеральном округе в порядке, определенном ФКЦБ России.
2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей
компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений
органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов,
указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и
распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия
соответствующих мер, а также информацию о ходе реализации федеральных
программ в Центральном федеральном округе.
2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в Центральном
федеральном округе выездных коллегий, координационных совещаний,
конференций и других мероприятий по вопросам развития рынка ценных
бумаг, а также в случае необходимости о взаимодействии с органами
исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами
местного самоуправления, политическими партиями, иными общественными и
религиозными организациями при решении наиболее важных вопросов.
2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ
России.
3. Права РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с
территориальными органами федеральных органов исполнительной власти,
органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и
органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и
представительств саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ
России.
3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов
федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной
власти субъектов Российской Федерации и органов местного
самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций,
учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для
исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления
документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по
вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:
3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности
индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в
случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов рынке ценных бумаг.
3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в
случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и
охраняемых законом интересов инвесторов.
3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на
должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных
предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и
применении мер ответственности при РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе создается постоянно действующая комиссия по
рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
состав которой утверждается председателем РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и
возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных
ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков
эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих
органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков
эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к
полномочиям этого регистрирующего органа.
3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков
эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных
ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах.
3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей
информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных
бумаг.
3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными
актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче
лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и
порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении
действия или аннулировании лицензий на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о
выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение
квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата,
а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об
аннулировании квалификационных аттестатов.
3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательством Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения
фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения
независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере
рынка ценных бумаг.
3.18. Запрашивать информацию и материалы, связанные с
осуществлением деятельности Орловским РО ФКЦБ России на
подведомственных ему территориях, в порядке, определенном ФКЦБ России.
4. Руководство РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
4.1. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе возглавляет
председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе,
назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления мэра
города Москвы и по согласованию с полномочным представителем
Президента Российской Федерации в Центральном федеральном округе.
4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством
Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ
России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим
Положением.
4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе:
4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ
России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе, представляет его интересы в органах
исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах,
учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, утверждает положения
о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную
структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов
на содержание РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе в
пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет
ответственность за расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях,
распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и
нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и
имуществом РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников РО
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, организует проведение
аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством
Российской Федерации, принимает решения о поощрении сотрудников,
применении мер дисциплинарной ответственности.
4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Центральном федеральном округе.
4.4. Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по
вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и
представительств саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в
форме распоряжений.
Распоряжения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.
Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по
наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.
4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения
эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
филиалами и представительствами саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.6. Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по
вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы
подписываются председателем РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, а в его отсутствие - заместителем председателя РО ФКЦБ России
в Центральном федеральном округе, замещающим его в установленном
порядке.
4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных
ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, а
также за соблюдение законодательства Российской Федерации в
деятельности РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по
согласованию с мэром города Москвы.
4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.
5. Организация деятельности РО ФКЦБ России
в Центральном федеральном округе
5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных
источников, предусмотренных для финансирования федеральных и
региональных программ развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности
заместителей председателя РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе оформляется приказом председателя РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе,
замещающие государственные должности федеральной государственной
службы, являются федеральными государственными служащими в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, закрепляется за ним на праве оперативного
управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.5. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе не вправе
передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением случаев,
установленных актами ФКЦБ России.
5.6. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе не вправе
выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев,
установленных актами ФКЦБ России.
6. Представительства РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе
6.1. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе может иметь
свои представительства на территории Владимирской, Ивановской,
Калужской, Костромской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской,
Тульской, Ярославской областей.
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяется
ФКЦБ России.
6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе осуществляют свою деятельность на основании положений,
утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные
должности федеральной государственной службы, являются федеральными
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается председателем РО
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ
России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании
доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ
России в Центральном федеральном округе.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет
средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе, и иных источников, предусмотренных для
финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг. |