О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ИЮЛЯ 2007 ГОДА N 308-П
"О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ
О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ,
АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
23 июля 2009 г.
N 2265-У
(Д)
1. Внести в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях
лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного
законодательства Российской Федерации и актов органов валютного
регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской
Федерации 6 августа 2007 года N 9957 ("Вестник Банка России" от 15
августа 2007 года N 46), следующие изменения.
1.1. В пункте 8 слова "Главный центр информатизации" заменить
словами "Центр информационных технологий".
1.2. В приложении 1:
пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:
"1.5. Фамилия, имя, отчество (при наличии) исполнителя,
сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным
банком в состав ЭС.
1.6. Контактный телефон исполнителя, сформировавшего информацию о
нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС";
подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:
"2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и для
клиентов - юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП). Для
юридического лица-резидента ИНН и КПП указываются в соответствии со
свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для
обособленного подразделения юридического лица - резидента указывается
КПП, присвоенный юридическому лицу по месту его нахождения). Для
юридического лица-нерезидента ИНН и КПП указываются в соответствии со
свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии
у юридического лица - нерезидента ИНН указываются код иностранной
организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в
налоговом органе;";
в пункте 3:
подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением
(в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция,
связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах
валюты документа, при представлении которого допущено нарушение
порядка и (или) сроков его представления).";
подпункт 3.4 дополнить словами ", либо в которой указана сумма
нарушения";
дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:
"3.5. Дата заключения (при наличии) в формате дд.мм.гггг и номер
(при наличии) договора (соглашения, контракта) (далее - договор),
связанного с допущенным нарушением.
3.6. Дата подписания (при наличии) ответственным лицом
уполномоченного банка паспорта сделки (далее - дата ПС) в формате
дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее - номер ПС) (указываются в
случае, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции,
при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в
уполномоченный банк подтверждающих документов и информации по
внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору
займа), в отношении которого установлено требование об оформлении
паспорта сделки).".
1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к настоящему
Указанию.
2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров
Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17
июля 2009 года N 14) вступает в силу по истечении трех месяцев со дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
23 июля 2009 г.
N 2265-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
13 августа 2009 г.
N 14529
Приложение
к Указанию Банка России
от 23 июля 2009 года
N 2265-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 20 июля 2007 года
N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"
"Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года
N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"
ФОРМАТ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ
(ТЕКСТОВЫЙ ФАЙЛ В КОДИРОВКЕ MS DOS (КОДОВАЯ
СТРАНИЦА 866) (УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА
(ДАЛЕЕ - УБ), (ФИЛИАЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА)
(ДАЛЕЕ - ФИЛИАЛА УБ)
-------------------------------------------------------------------------------
| Имя файла: ????????.n<мм>, где ???? - первые четыре знака - регистрационный |
| номер УБ; |
| ???? - следующие четыре знака - порядковый |
| номер филиала УБ; |
| мм - номер отчетного периода (2 цифры, |
| соответствующие номеру месяца, в |
| котором выявлено нарушение). |
-------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------
| Пример наименования файла: | |
| - для УБ (регистрационный номер 1) | 00010000.n04 |
| - для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) | 00010023.n04 |
-------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------
| UNB+НАРУШЕНИЯ` |
| ZGL+<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО |
| ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ` |
| DTM+01<дата формирования отчета> |
| +02<время формирования отчета> |
| +03<код отчетного периода> |
| +04<количество нарушений, включенных в отчет>` |
| NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ> |
| +02<код ОКАТО> |
| +03<БИК> |
| +04<наименование УБ, филиала УБ>` |
| STA+01<ФИО исполнителя> |
| +02<телефон исполнителя>` |
| UNH+<длина сегмента UNH>` |
| DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ` |
| CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет> |
| +02<дата нарушения> |
| +03<цифровой код валюты> |
| +04<сумма валютной операции либо сумма нарушения> |
| +41<дата договора> |
| +42<номер договора> |
| +43<дата ПС> |
| +44<номер ПС> |
| +05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством |
| Российской Федерации> |
| +06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется)) |
| клиента> |
| +07<ИНН клиента> |
| +71<КПП клиента> |
| +08<КИО клиента> |
| +09<место государственной регистрации> |
| +10<цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента> |
| +11 Наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента> |
| +12<место нахождения (адрес места жительства) клиента> |
| +13<почтовый адрес клиента> |
| +14<адрес места пребывания клиента> |
| +15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица> |
| +16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического |
| лица> |
| +17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность |
| физического лица> |
| +18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица> |
| +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были |
| нарушены при совершении нарушения>` |
| CES02+01<идентификационный номер нарушения> |
| +02<номер нормативного правового акта, требования которого были |
| нарушены> |
| +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого |
| были нарушены> |
| +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового |
| акта, требования которых были нарушены>` |
| |
| ... |
| CES02+01<идентификационный номер нарушения> |
| +02<номер нормативного правового акта, требования которого были |
| нарушены> |
| +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого |
| были нарушены> |
| +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового |
| акта, требования которых были нарушены` |
| |
| ... |
| CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет> |
| |
| ... |
| +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были |
| нарушены при совершении нарушения> |
| CES02+01<идентификационный номер нарушения> |
| +02<номер нормативного правового акта, требования которого были |
| нарушены> |
| +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого |
| были нарушены> |
| +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового |
| акта, требования которых были нарушены>` |
| |
| UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>` |
| UNZ+1` |
-------------------------------------------------------------------------------
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
-------------------------------------------------------------------------------
| UNB +НАРУШЕНИЯ` - код формы |
| ZGL +(длина сегмента заголовка) |
| +01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО |
| ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ) |
| DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг); |
| +02 - время формирования отчета (чч:мм:сс); |
| +03 - код отчетного периода (ммммгг): |
| мм - месяц; |
| мм - месяц (резервная позиция); |
| гг - год (две последние цифры); |
| +04 - количество нарушений, включенных в отчет (этот показатель должен |
| быть равен количеству блоков CES01). |
-------------------------------------------------------------------------------
2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
-------------------------------------------------------------------------------
| NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ; |
| +02 - код ОКАТО (11 знаков); |
| +03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9 знаков); |
| +04 - наименование УБ, филиала УБ. |
| STA +01 - ФИО исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, |
| включенную уполномоченным банком в состав ЭС; |
| +02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, |
| включенную уполномоченным банком в состав ЭС. |
-------------------------------------------------------------------------------
3. Информационная часть отчета
-------------------------------------------------------------------------------
| UNH+(длина сегмента UNH)` |
| DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО |
| ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)` |
| |
| 3.1. Строка отчета: |
| CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет |
| (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...); |
| +02 - дата нарушения (дд.мм.гггг); |
| +03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским |
| классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по |
| межправительственным соглашениям, используемых в банковской |
| системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена |
| незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с |
| допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения; |
| +04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в |
| единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо |
| сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении |
| которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его |
| представления); |
| +41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным |
| нарушением (дд.мм.гггг); |
| +42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным |
| нарушением; |
| +43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг); |
| +44 - номер ПС; |
| +05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством |
| Российской Федерации (указывается прописными буквами русского |
| алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент); |
| +06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента: |
| - для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии |
| сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в |
| соответствии с записью в Едином государственном реестре |
| юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с |
| учредительными документами); |
| - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество |
| (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим |
| личность; |
| - для физического лица, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной практикой |
| - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с |
| документом, удостоверяющим личность; |
| - для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии); |
| +07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для |
| юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического |
| лица, занимающегося в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой: |
| - для юридического лица - 10 знаков (для юридического |
| лица-нерезидента указывается при наличии); |
| - для индивидуального предпринимателя, физического лица, |
| занимающегося в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков; |
| +71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для |
| юридического лица); |
| +08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического |
| лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН; |
| +09 - место государственной регистрации - для юридических |
| лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических |
| лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством |
| Российской Федерации порядке частной практикой: |
| - для юридического лица-резидента - наименование подразделения |
| регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет |
| государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения |
| указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации |
| постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в |
| случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа |
| юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать |
| от имени юридического лица без доверенности); |
| - для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения |
| регистрирующего органа, которое осуществляет государственную |
| регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя; |
| - для физического лица-резидента, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, |
| - наименование территориального подразделения лицензирующего |
| органа (для нотариусов) либо наименование территориального |
| подразделения регистрирующего органа (для адвокатов); |
| +10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в |
| соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). |
| Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных |
| или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, |
| находящихся на территории Российской Федерации, указывается код |
| страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации |
| нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для |
| межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов |
| и постоянных представительств в Российской Федерации указывается |
| код "998"; |
| +11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в |
| соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и |
| других обособленных или самостоятельных структурных подразделений |
| нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, |
| указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если |
| страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для |
| межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов |
| и постоянных представительств в Российской Федерации наименование |
| страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается; |
| +12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента: |
| - для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в |
| Едином государственном реестре юридических лиц; |
| - для юридического лица-нерезидента - в соответствии с |
| учредительными документами; |
| - для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому |
| индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства |
| в установленном законодательством Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-резидента, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, |
| - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по |
| которому физическое лицо, занимающееся в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, |
| зарегистрировано по месту жительства в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое |
| лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами |
| территории Российской Федерации и адрес места жительства в |
| Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим |
| право физического лица-нерезидента на проживание на территории |
| Российской Федерации; |
| +13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального |
| предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. |
| В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, |
| почтовый адрес не указывается; |
| +14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального |
| предпринимателя, физического лица-резидента, занимающегося в |
| установленном законодательством Российской Федерации порядке |
| частной практикой, физического лица-резидента. Для физического |
| лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, |
| указанный в документе, подтверждающем право физического |
| лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации; |
| +15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в |
| соответствии с приложением 3 к настоящему Положению); |
| +16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического |
| лица; |
| +17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность |
| физического лица; |
| +18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица |
| (дд.мм.гггг); |
| +19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были |
| нарушены при совершении нарушения. |
| |
| 3.2. Строка отчета: |
| CES02+01 - идентификационный номер нарушения: |
| <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет> |
| <порядковый номер> (например, 1_1, 1_2, ...); |
| +02 - номер нормативного правового акта, требования которого были |
| нарушены; |
| +03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого |
| были нарушены (дд.мм.гггг); |
| +04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового |
| акта, требования которых были нарушены |
| |
| UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>` |
| UNZ+<количество блоков UNH>` |
-------------------------------------------------------------------------------
Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру
код параметра не передается.
Пример электронного сообщения, передаваемого УБ
(филиалом УБ) в территориальное учреждение
Банка России
-------------------------------------------------------------------------------
| UNB+НАРУШЕНИЯ` |
| ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ |
| ФЕДЕРАЦИИ` DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042` |
| NAD+0130+0245286585000+03044525774+04АВТОБАНК` |
| STA+01Иванов И.И.+02237-33-32` |
| UNH+653` |
| DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ` |
| CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+ |
| +4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0+05Р+06Резидент1+ |
| +077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего |
| органа+12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192` |
| CES02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9` |
| CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14` |
| CES01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нерезидент |
| 1+077710000000+71770052000+10840+11Соединенные штаты Америки+ |
| +12Юридический адрес+191` |
| CES02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13` |
| |
| UNT+6` |
| | |
| | |
| --- количество блоков DSI+CES01+CES02 |
| |
| UNZ+1` |
| | |
| | |
| --- количество блоков UNH |
| |
| Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом: |
| 199+4*2=207 |
| | | | |
| | | ------ два символа CHR(13)+CHR(10) |
| | -------- число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA) |
| ------------ количество символов в сегменте |
| |
| Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом: |
| 637+8*2=653 |
| | | | |
| | | ------ два символа CHR(13)+CHR(10) |
| | -------- число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...+CES01+CES02 |
| | +...+UNT) |
| ------------ количество символов в сегменте.". |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |